民生证券股份有限公司
关于苏州新锐合金工具股份有限公司
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法
规则》
律、法规的规定，民生证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为苏州新锐
合金工具股份有限公司（以下简称“新锐股份”或“公司”）首次公开发行股票并在
科创板上市的保荐机构，于 2024 年 12 月 30 日对公司的规范运作情况进行了现
场检查。现将本次现场检查情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐机构
民生证券股份有限公司
（二）保荐代表人
王启超、张扬
（三）现场检查时间
（四）现场检查人员
张扬
（五）现场检查内容
公司治理、内部控制，信息披露，独立性以及与控股股东、实际控制人及其
他关联方资金往来情况，募集资金使用，关联交易、对外担保、重大对外投资，
经营状况等。
（六）现场检查手段
等资料；
料。
二、对现场检查事项逐项发表的意见
（一）公司治理和内部控制状况
现场检查人员查阅了新锐股份的公司章程、公司治理制度及内部控制制度，
核查了公司本持续督导期间召开的三会会议材料等资料，与公司相关人员进行了
访谈。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司章程和公司治理制度完备，
相关制度得到有效执行；公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的
要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。
（二）信息披露情况
现场检查人员核查了公司信息披露文件，核查公司自上市以来是否按照《公
司章程》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和中国证监会及上海证券交易
所的相关法律法规的要求，履行信息披露义务，并对相关人员关于信息披露事项
进行了访谈。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司真实、准确、完整地履行了
信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场检查人员核查了公司与控股股东、实际控制人之间在资产、人员、财务、
机构、业务等方面是否保持独立，核查了公司与控股股东及其他关联方的资金往
来情况。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司在资产、人员、财务、机构、
业务等方面均保持了独立性，不存在关联方违规占用公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况
现场检查人员核查了募集资金三方监管协议、银行对账单、募集资金使用台
账，查阅与募集资金使用相关的会议记录、公告及合同资料。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司较好地执行了募集资金使用
管理制度，募集资金均存放于募集资金专户，并已与保荐机构、存放募集资金的
银行签署了募集资金三方监管协议。公司募集资金不存在被关联方占用、违规委
托理财等情形，不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形，也不存
在其他违反募集资金管理和使用相关规定的情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查人员核查了公司对外担保、关联交易、对外投资情况，与相关人员
进行了访谈。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司不存在违规的对外担保、关
联交易及重大对外投资等情形。
（六）经营状况
现场检查人员与公司相关人员进行了访谈，查阅了公司所在行业及市场信息，
了解近期公司主营业务所属行业及市场变化情况。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司经营模式、业务结构未发生
重大不利变化，公司经营状况正常。
（七）其他应予以现场检查的其他事项
现场检查人员核查了公司、主要股东及董事、监事、高级管理人员所作承诺
及履行情况等。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司、主要股东及董事、监事、
高级管理人员严格履行了承诺，未发生违反承诺的情形。
三、提请上市公司注意的事项及建议
建议公司继续严格按照《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的要求，不断完善上市
公司治理结构，及时履行信息披露义务，持续、合理安排募集资金使用。
四、是否存在应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
无。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
本次现场检查工作过程中，公司给予了积极的配合，为本次现场检查提供了
必要的支持。
六、本次现场检查的结论
经核查，保荐机构认为：公司治理规范，建立了较为完善的内控制度且得到
有效执行；信息披露执行情况良好；在资产、人员、财务、机构、业务等方面均
保持了独立性，不存在关联方违规占用公司资金的情形；严格遵守募集资金使用
管理制度，不存在违规使用募集资金的情形；不存在违规的关联交易、对外担保
及重大对外投资等情形；经营模式、业务结构未发生重大不利变化，公司经营状
况正常。
（以下无正文）
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