国信证券股份有限公司
关于天津经纬辉开光电股份有限公司
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第13号——保荐业务》等有关法律法规的要求，国信证券股份有限公司
作为天津经纬辉开光电股份有限公司（以下简称“经纬辉开”或“公司”）2020
年度向特定对象发行股票的保荐人，于2024年12月19日对公司2024年度持续督导
期间（以下简称“本持续督导期间”）的有关情况进行了现场检查，报告如下：
保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：经纬辉开
保荐代表人姓名：侯立潇 联系电话：0755-82130833
保荐代表人姓名：张洪滨 联系电话：0755-82130833
现场检查人员姓名：张洪滨、费永鑫
现场检查对应期间：2024 年度持续督导期间（2024 年 1 月 1 日-2024 年 12 月 31 日）
现场检查时间：2024 年 12 月 19 日
是 否 不适用
现场检查手段：对上市公司管理层有关人员进行访谈；查阅公司章程和公司治理制度 ；
查阅公司股东大会、董事会和监事会相关会议文件；现场查看公司主要管理场所；对
有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制；查看公司主要经营场
所等。
是
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
履行职责
不适用，公司于
董事会、监事会
息披露义务 年 2 月聘任了高
级管理人员，履
行了应程序和信
息披露义务
不适用，2024 年
度持续督导期内
公司控股股东或
相应程序和信息披露义务
者实际控制人未
发生变化
现场检查手段：查阅了公司的部门设置及专门委员会相关会议决议资料；取得并审阅公司
内部审计部的相关制度、工作计划等；查 阅 公 司制定 的 各 项内 控 制度 。
是
门（如适用）
是
审计部门（如适用）
是
用）
是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题 等 （如适用）
是
情况进行一次审计（如适用）
是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
内部控制评价报告（如适用）
是
了完备、合规的内控制度
现场检查手段：对上市公司管理层有关人员进行访谈；查 阅 公 司 信 息 披 露 制 度 及 公 告
内 容 ；查 阅 历 次 三 会 资 料 ；检 查 披 露 事 项 与 实 际 情 况 之 间 是 否 存 在 差 异 ，以 及 是
否存在其他应披露而未披露的内容。
是
息披露管理制度的相关规定
现场检查手段：对上市公司管理层有关人员进行访谈；取得公司关联交易制度，核查督
导期内关联交易协议及公允性；取得公司对外担保管理制度以及其他公司内部的相
关规定；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。
是
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
义务 1）
是
务
是
债务等情形
是
应的审批程序和披露义务
现场检查手段：
对上市公司管理层有关人员进行访谈；取得并查阅募集资金专户对账单、
募集资金使用明细；审阅与 募 投 项目 相 关的 信 息披 露 文 件 ；查 阅 募集 资金 三 方 监管
协议等。
是
情形
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
是
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险
投资
是否与招股说明书等相符 2）
现场检查手段：查阅公司定期报告等资料；访谈公司管理层有关人员并查看公司经营情
况；查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件等。
现场检查手段：对 上 市 公 司 管 理 层 有 关 人 员 进 行 访 谈 ； 查看公司股东名册和公司信息
披露文件，与公司披露的承诺比对等。
现场检查手段：对上市公司管理层有关人员进行访谈；查 阅公 司 公开 信息 披 露文 件 ；
核查年度分红情况；查看行业研究报告，关注行业相关法律法规动态。
不适用，2024 年度
持续督导期内不
存在对外提供财
务资助的情形
是
或者风险
关要求予以整改 1）
本次现场检查未发现经纬辉开在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存
在违法违规或需要整改的重大问题。
注 1：公司于 2023 年发生关联交易未及时履行审议程序及信息披露义务事项，2024 年公
司披露了相关公告且保荐人在《2023 年度跟踪报告》等文件中就该事项进行了披露，公司
和相关人员于 2024 年 10 月就该事项受到交易所通报批评，保荐人对公司进行了专项现场
检查和专门培训。公司未来将不断完善公司治理机制、加强内部控制管理，强化合规意
识，提高公司规范运作水平。
注 2：综合考虑宏观经济环境不确定性等因素，公司 2020 年度向特定对象发行股票募集资
金使用进度较为缓慢。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于天津经纬辉开光电股份有限公
司 2024 年度定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
侯立潇 张洪滨
国信证券股份有限公司
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