国海证券股份有限公司
关于天阳宏业科技股份有限公司
保荐机构名称：国海证券股份有限公司 被保荐公司简称：天阳科技
保荐代表人姓名：张彦忠 联系电话：010-88576898
保荐代表人姓名：任伟鹏 联系电话：010-88576696
现场检查人员姓名：张彦忠、任伟鹏
现场检查对应期间：2024 年度
现场检查时间：2024 年 12 月 25 日-2024 年 12 月 27 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：
对公司部分高级管理人员进行访谈；查看公司章程、公司治理制度以及三会相关规则等公
司内部治理文件；查阅公司三会会议记录、表决、决议等；查看上市公司的主要生产、经
营、管理场所。
√
件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
务
√
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
查看公司生产经营场所；检查公司相关董事会会议记录、审计委员会会议决议、内部审计
报告、内控评价报告及其他内控制度。
√
用）
√
门（如适用）
√
交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
一次审计（如适用）
√
提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；查阅公司董事会、监事会、股东大会文件，
与公司公告进行对比；对公司部分高级管理人员进行访谈。
√
管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
查阅公司相关内控制度、定期报告、三会会议记录；对公司部分高级管理人员进行访谈；
查阅公司公开披露信息文件。
√
占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
上市公司资金或者其他资源的情形
√
形
√
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
查看公司生产经营场所；查阅募集资金三方监管协议，获取募集资金专户对账单，抽查大
额募集资金使用凭证。
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷 √
款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
查看公司生产经营场所；查阅公司公告；搜索行业数据，并进行比较分析；与公司部分高
级管理人员进行访谈。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查阅公司、公司股东相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、临时报告等信息披露
文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
查看公司生产经营场所；关注行业动态；查阅公司公开信息披露文件；与公司部分高级管
理人员进行访谈。
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《国海证券股份有限公司关于天阳宏业科技股份有限公司 2024
年定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
张彦忠 任伟鹏
国海证券股份有限公司
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