民生证券股份有限公司
关于山东卓创资讯股份有限公司
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：卓创资讯
保荐代表人姓名：周巍 联系电话：0531-82596870
保荐代表人姓名：阙雯磊 联系电话：0531-82596870
现场检查人员姓名：周巍、林来飞
现场检查对应期间：2024 年度
现场检查时间：2024 年 12 月 25 日至 2024 年 12 月 27 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程及公司治理等有关文件；查阅历次公司股东大会、董事
会、监事会的会议文件和公告文件；查看公司主要经营场所等。
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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度相关文件；查阅审计委员会会议文件、内部审计
部门提交的工作计划和报告等。
√
（如适用）
√
审计部门（如适用）
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司对外披露的公告、信息披露相关制度；查阅历次公司股东大
会、董事会、监事会的会议文件；查阅投资者来访的记录资料。
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅历次公司股东大会、董事会、监事会的会议文件；查阅公司关联交
易有关制度和执行情况。
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
等情形
√
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及相关三会文件；查阅募集资金专户银行对
账单；查阅公司利用闲置募集资金进行现金管理的有关协议。
√
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿 √
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司财务报表；查阅同行业上市公司披露的定期报告及相关行业研
究报告。
√
注
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告；查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司对外披露的公告、定期报告。
√
者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
注：2024 年 1-9 月，公司净利润为 5,264.13 万元，相比上年同期增长
源相关会计处理暂行规定》的要求，实施数据资源入表，部分与信息采集、数
据分析整理、信息质检入库等数据生产相关成本计入无形资产-数据资产，使得
计入当期的数据生产相关成本有所下降所致。
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于山东卓创资讯股份有限公
司 2024 年定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
周 巍 阙雯磊
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