东北证券股份有限公司
关于山东潍坊润丰化工股份有限公司
保荐人名称：东北证券股份有限公司 被保荐公司简称：润丰股份
保荐代表人姓名：刘俊杰 联系电话：021-20361009
保荐代表人姓名：孙彬 联系电话：021-20361009
现场检查人员姓名：孙彬
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2024年12月25日至2024年12月27日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、内控制度、三会会议文件、信息披露文件等材料；与公司管
理层进行访谈；实地查看公司主要经营场所。
√
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规则履行职责
√
和信息披露义务
√
行了相应程序和信息披露义务
√
立
（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计制度、内部审计部门出具的报告、董事会审计委员会会议文件
等资料；与公司管理层进行访谈。
√
计部门
√
立内部审计部门（如适用）
√
部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发 √
现的问题等（如适用）
√
使用情况进行一次审计（如适用）
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 √
用）
√
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
内部控制评价报告（如适用）
√
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露相关公告文件、投资者关系活动记
录、三会会议文件等资料；与公司管理层进行访谈。
√
进展
√
公司信息披露管理制度的相关规定
√
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司章程及相关内控制度、信息披露公告文件、征信报告、与关联交易
相关的三会文件、公司出具的说明等资料；查阅银行日记账、其他应收款明细表等财务资
料，抽查公司大额资金往来凭证；与公司管理层进行访谈。
√
人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
披露义务
√
露义务
√
担保债务等情形
了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度、三方/四方监管协议及相关三会会议文件、信息
披露公告文件、募集资金账户银行对账单、募集资金使用台账、募集资金使用相关凭证；与
公司管理层进行访谈。
√
财等情形
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点 √
等情形
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充
√
流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间
进行高风险投资
√（见
【注】
投资效益是否与招股说明书等相符
）
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、同行业公司公告文件，分析主要财务指标；与公司管理
层进行访谈。
√
异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司出具承诺履行情况的说明、信息披露公告文件；与公司管理层进行
访谈。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司利润分配制度及利润分配相关信息披露公告文件、三会会议文件；
查阅公司重大业务合同、抽查大额资金往来凭证。
√
变化或者风险
√
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
【注】：公司于2024年3月、2024年6月对于部分募投项目进行了延期，上述募投项目延期
事项均履行了相应的董事会等必要审批程序，并履行了相应的信息披露义务。根据公司披露的
《2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，“年产1万吨高端制剂项目”投产期
按设计能力的60%、80%计算，投产后第1年、第2年预计净利润分别为2,674.77万元、4,175.97
万元，完全达产后预计净利润为5,677.16万元。该项目投产后第一年、第二年均达到预计效益，
计效益达到预期。
根据现场检查情况，保荐机构提请公司关注如下事项：
根据公司披露的2024年半年度报告、2024年第三季度报告，公司2024年1-6月、2024年1-9
月扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润同比分别下降58.04%、52.43%，存在较大幅
度下滑，主要系公司受农药行业周期性、销售费用增加以及受汇率波动影响汇兑损失增加较多
等因素所致。
受农药行业周期性等因素影响，2024年1-9月同行业可比上市公司业绩（按照扣除非经常
损益后归属于母公司股东净利润计算）均呈现下降趋势，公司2024年1-9月经营业绩与同行业
可比上市公司变动趋势一致，符合农药行业变动趋势。
保荐机构提请公司管理层关注业绩下滑的情况，并将持续关注上市公司的业绩变化情况，
督导上市公司按照相关法律法规履行信息披露义务。
公司首发募投项目中“年产25000吨草甘膦连续化技改项目”等5个募投项目于2024年3月、
保荐机构提请公司管理层关注募投项目建设进展情况，若出现募集资金投资项目涉及的市
场环境发生重大变化等情形，应当按照规定对相关项目的可行性、预计收益等重新进行论证，
决定是否继续实施该项目，并及时履行信息披露义务。
（以下无正文）
（本页无正文，为《东北证券股份有限公司关于山东潍坊润丰化工股份有限公
司 2024 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
刘俊杰 孙 彬
东北证券股份有限公司
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