北京大成律师事务所
关于
宁波建工股份有限公司
发行股份购买资产暨关联交易
之
补充法律意见书（一）
北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 B 座 16-21 层（100020）
Chaoyang District, 100020, Beijing, China
Tel: 8610-58137799 Fax: 8610-58137788
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目 录
引 言
致：宁波建工股份有限公司
本所接受上市公司委托，作为上市公司本次交易的专项法律顾问，根据《公
司法》
《证券法》 《第 26 号准则》
《重组管理办法》 《证券法律业务管理办法》
《证
券法律业务执业规则》等法律、行政法规、规章、规范性文件和证监会的有关规
定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次交易事宜
出具了《北京大成律师事务所关于宁波建工股份有限公司发行股份购买资产暨关
联交易之法律意见书》（简称“《法律意见书》”）。
鉴于自《法律意见书》出具日至本补充法律意见书出具日期间（简称“补充
核查期间”），本次交易的有关情况发生了变化，本所就本次交易的最新情况出具
本补充法律意见书。
本补充法律意见书是对《法律意见书》的更新和补充，并构成其不可分割的
一部分。除非本补充法律意见书中另有说明，本补充法律意见书中所使用的简称
和词语与《法律意见书》中已定义的相同词语具有相同的含义。本所在《法律意
见书》中发表法律意见的前提、假设和声明同样适用于本补充法律意见书。
正 文
一、 本次交易方案
补充核查期间，本次交易方案未发生变化。
二、 本次交易各方的主体资格
补充核查期间，本次交易各方的主体资格未发生变化。
三、 本次交易的批准和授权
(一) 本次交易已取得的批准和授权
补充核查期间，本次交易新增批准和授权如下：
发行股份购买资产重组方案>的批复》（甬国资办202444 号）。
了《关于公司发行股份购买资产暨关联交易方案的议案》
《关于<公司发行股份购
买资产暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》
《关于提请股东大会批准控
股股东免于发出收购要约的议案》等与本次交易有关的议案，关联股东回避表决。
(二) 本次交易尚需取得的批准与授权
截至本补充法律意见书出具日，本次交易尚需取得的批准和授权如下：
综上，本所律师认为：截至本补充法律意见书出具日，除上述尚需取得的批
准和授权外，本次交易已履行现阶段必要的批准和授权程序，相关的批准和授权
合法有效。
四、 本次交易的相关协议
补充核查期间，本次交易的相关协议未发生变化。
五、 本次交易的标的资产
补充核查期间，本次交易的标的资产未发生变化。
六、 本次交易涉及的债权债务处理
补充核查期间，本次交易涉及的债权债务处理未发生变化。
七、 本次交易涉及的关联交易和同业竞争
补充核查期间，本次交易涉及的关联交易和同业竞争未发生变化。
八、 本次交易的信息披露
补充核查期间，上市公司就本次交易新增信息披露情况如下：
会第十五次会议决议公告》《宁波建工股份有限公司发行股份购买资产暨关联交
易报告书（草案）》等与本次交易相关的公告。
易相关内幕信息知情人买卖股票情况自查报告的公告》等与本次交易相关的公告。
次临时股东大会决议公告》等与本次交易相关的公告。
九、 本次交易的实质条件
补充核查期间，本次交易的实质条件未发生变化。
十、 本次交易的证券服务机构
补充核查期间，本次交易的证券服务机构未发生变化。
十一、 本次交易相关当事人买卖股票行为的核查
补充核查期间，本次交易相关当事人买卖股票行为的核查情况如下：
易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告的公告》。
同日，本所及甬兴就本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告
出具了专项核查意见。
十二、 结论性意见
综上所述，本所律师认为：
构成重大资产重组，亦不构成重组上市。
的主体资格，依法有效存续。
”所
述的尚需取得的批准和授权外，本次交易已履行现阶段必要的批准和授权程序，
相关的批准和授权合法有效。
全部成就之日起生效。
权纠纷，不存在质押、担保、冻结等权利受限情形。
序，本次交易有利于规范上市公司关联交易；本次交易能够有效解决标的公司与
上市公司之间的同业竞争，不会导致上市公司新增同业竞争。
露而未披露的合同、协议、安排或其他事项。
行股份购买资产的各项实质条件，其实施不存在实质性法律障碍。
具备为本次交易提供服务的资格。
以下无正文，下接签署页
本页无正文，为《北京大成律师事务所关于宁波建工股份有限公司发行股份购
买资产暨关联交易之补充法律意见书（一）》之签署页
北京大成律师事务所
单位负责人：袁华之
授权代表：
李寿双
经办律师：
王恩顺 姜洪明
陈崇帆 杨礼中
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