民生证券股份有限公司
关于山东南山智尚科技股份有限公司 2024 年度定期
现场检查报告
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：南山智尚
保荐代表人姓名：周栋 联系电话：021-60453962
保荐代表人姓名：王刚 联系电话：021-60453962
现场检查人员姓名：周栋
现场检查对应期间：2024 年度
现场检查时间：2024 年 12 月 23-25 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：查阅公司章程和各项规章制度；核查公司股东大会、董事会、监事会三会文
件、公司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件，对三会召集程序、
出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查
是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
规范性文件和交易所相关业务规则履行职责
是
息披露义务
相应程序和信息披露义务 用
（二）内部控制
现场检查手段：查阅相关的董事会记录；查阅审计委员会会议决议、内部审计部门提交的工
作计划和报告；查阅公司内部控制评价报告；查阅募集资金专户的银行对账单等
是
部门
部审计部门（如适用） 用
是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 是
的问题等（如适用）
是
用情况进行一次审计
是
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
部控制评价报告（如公司适用）
是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；查阅投资者来访的记录资料
是
展
是
信息披露管理制度的相关规定
是
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度是否完备；查阅公司提供的关联方清单，查询公
司关联交易情况；对上市公司相关人员进行访谈；
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
露义务
义务 用
债务等情形 用
应的审批程序和披露义务 用
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；查阅募集资金
三方监管协议；查阅募集资金专户银行对账单；查阅公司定期报告
不适
用
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
是
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风
险投资
是
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司相关财务资料；查阅同行业可比公司相关公开数据；对上市公司有
关人员进行访谈
不适
用
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、临时报告
等信息披露文件
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅公司相关财务资
料
不适
用
化或者风险
按相关要求予以整改 用
二、现场检查发现的问题及说明
注：针对每个问题逐项说明公司存在的问题、已采取的持续督导措施及效果和进一步的整改
计划。
（以下无正文）
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于山东南山智尚科技股份有限公司
的持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
周 栋 王 刚
民生证券股份有限公司
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