民生证券股份有限公司
关于深圳市博实结科技股份有限公司
保荐人名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：博实结
保荐代表人姓名：汪柯 联系电话：0755-22662000
保荐代表人姓名：谢柯 联系电话：0755-22662000
现场检查人员姓名：谢柯、曾玉华
现场检查对应期间：2024 年度
现场检查时间：2024 年 12 月 25 日—2024 年 12 月 27 日
现场检查意见
一、现场检查事项
是 否 不适用
（一）公司治理
现场检查手段：查阅公司章程和公司治理相关制度；查阅三会文件及相关决议，核查其执行
情况；查阅三会会议记录及签名册；核查控股股东、实际控制人、董监高的变动情况及其对
外投资情况。
√
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规则履行职责
√
和信息披露义务
√
行了相应程序和信息披露义务
√
立
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内审制度及审计委员会工作细则；了解审计部门和审计委员会人员
构成；查阅审计委员会会议资料、内审部门提交的工作计划和报告；查阅对外投资、委托理
财等内控制度；与公司有关人员进行现场沟通等。
√
计部门（如适用）
√1
立内部审计部门（如适用）
√
（如适用）
√
部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作 √
中发现的问题等（如适用）
√2
使用情况进行一次审计（如适用）
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 √
用）
√
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
次内部控制评价报告（如适用）
√
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、全套信息披露文件及相关支持文件、内幕信息
知情人登记资料、投资者关系活动记录表以及互动易网站刊载的资料等。
√
进展
√
公司信息披露管理制度的相关规定
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规
定并核查执行情况；查阅公司定期报告、关联交易明细、对外担保明细；结合财务报表、日
记账等核查是否存在遗漏的关联交易事项等。
人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的 √
制度
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
披露义务
√
露义务
√
担保债务等情形
√
了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度；查阅募集资金使用相关的三会文件；查阅签订
的三/四方监管协议；获取募集资金账户银行对账单；抽取并核查募集资金使用相关的重大
合同、发票、凭证及其他相关资料等。
√
财等情形
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地 √
点等情形
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金
√
补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承
诺期间进行高风险投资
√
投资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：与公司有关人员进行现场沟通；查阅公司定期报告、搜索行业数据，进行比
较分析等。
√
异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：与公司有关人员进行现场沟通；查阅公司相关承诺事项并核查其履行情况等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：与公司有关人员进行现场沟通；核查现金分红相关的有关规定及其执行情况；
核查公司重大合同及其履行情况；查看上市公司的主要生产经营场所等。
√
变化或者风险
√
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于深圳市博实结科技股份有限公司
保荐代表人：
汪柯 谢柯
民生证券股份有限公司
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