国信证券股份有限公司
关于浙江新柴股份有限公司
保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：新柴股份
保荐代表人姓名：田英杰 联系电话：0571-85115307
保荐代表人姓名：朱星晨 联系电话：0571-85115307
现场检查人员姓名：田英杰
现场检查对应期间：2024 年 1 月 1 日至现场检查之日
现场检查时间：2024 年 12 月 23 日至 2024 年 12 月 27 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；（2）查看公司章程和公司治理制度；（3）查
阅公司股东大会、董事会和监事会相关会议文件；（4）现场查看公司主要管理场所；（5）
对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录。
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内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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履行职责
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息披露义务
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相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查看了公司的部门设置及专门委员会相关会议决议资料；（2）取得并审阅公司内部
审计部的相关制度、工作计划等；（3）查阅公司制定的各项内控制度。
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门（如适用）
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部审计部门（如适用）
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用）
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计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
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工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
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情况进行一次审计（如适用）
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计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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部控制评价报告（如适用）
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立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；（2）查看上市公司的主要管理场所；（3）审
阅公司信息披露文件。
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信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；（2）查看上市公司的主要管理场所；（3）对
有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。
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接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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义务
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务
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债务等情形
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应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；（2）取得并查阅募集资金专户对账单、募集
资金使用明细；（3）审阅与募投项目相关的信息披露文件；（4）实地走访募投项目实施
地点，抽查公司大额募集资金使用的审批单及付款凭证等。
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情形
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时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
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金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
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效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司定期报告等资料；（2）访谈公司管理层有关人员并查看公司经营情况；（3）
查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；（2）查看公司股东名册和公司信息披露文件，
与公司披露的承诺比对等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；（2）查阅公司公开信息披露文件；（3）查阅
公司会计账簿，查阅公司大额资金往来单据；（4）查看行业研究报告，关注行业相关法律
法规动态。
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或者风险
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关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
募集资金投资项目“年产 30 万套绿色智慧发动机关键零部件建设项目二期”因设备开工率
不足、产能未得到充分释放，本期投资效益未达到预期。保荐人将持续关注发行人募集资
金投资项目效益实现情况。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于浙江新柴股份有限公司 2024
年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
田英杰 朱星晨
国信证券股份有限公司
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