国金证券股份有限公司
关于宁波恒帅股份有限公司
持续督导期间之定期现场检查报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：恒帅股份
保荐代表人姓名：吴小鸣 联系电话：021-68826021
保荐代表人姓名：胡国木 联系电话：021-68826021
现场检查人员姓名：胡国木
现场检查对应期间：2024 年 1-11 月
现场检查时间：2024 年 12 月 26 日至 2024 年 12 月 27 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（一）对上市公司董事及高级管理人员进行访谈；
（二）查看公司章程和公司治理
制度；
（三）查阅公司股东大会、董事会和监事会相关会议文件；
（四）现场查看公司主要管理场
所；（五）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录。
√
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
文件和本所相关业务规则履行职责
√
义务
√
序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）取得并审阅公
司内部审计部的相关制度、工作计划等；
（三）查阅公司制定的各项内控制度。
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部门
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提交的工作计划和报告等
√
进度、质量及发现的重大问题等
√
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
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进行一次审计（如适用）
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员会提交次一年度内部审计工作计划
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员会提交年度内部审计工作报告
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评价报告（如适用）
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完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）查看上市公司
的主要管理场所；（三）审阅公司信息披露文件。
√
露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）查看上市公司
的主要管理场所；（三）对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。
√
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
用上市公司资金或者其他资源的情形
√
情形
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批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）取得并查阅募
集资金专户对账单、募集资金使用明细；
（三）审阅与募投项目相关的信息披露文件。
√
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还 √
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（一）查看公司信息披露文件和行业研究报告；
（二）对上市公司董事、高级管理
（三）对上市公司的实际控制人进行访谈；（四）查阅并收集 2024 年
人员及有关人员进行访谈；
度新签合同，分析在手订单情况和预计经营业绩实现情况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）对上市公司的
实际控制人进行访谈；（三）查看公司股东名册和公司信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）查阅公司公开
信息披露文件；
（三）查看行业研究报告，关注行业相关法律法规动态。
√
风险
√
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于宁波恒帅股份有限公司持
续督导期间之定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人签名： ______________________
吴小鸣
______________________
胡国木
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