国泰君安证券股份有限公司
关于四川英杰电气股份有限公司
保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：英杰电气
保荐代表人姓名：杜柯 联系电话：028-65775156
保荐代表人姓名：余姣 联系电话：028-65775156
现场检查人员姓名：杜柯、张未林
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2024年12月20日
现场检查意见
一、现场检查事项
是 否 不适用
（一）公司治理
现场检查手段： 查阅公司三会会议文件，并检查三会召开通知、记录、签名
册等文件，对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序
等事项进行核查；查阅公司章程以及其他治理制度的相关文件；核查董事会
专门委员会文件及核对公司相关公告；访谈公司相关管理人员。
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完 是
整
是
认
是
规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
不适用
序和信息披露义务
不适用
履行了相应程序和信息披露义务
是
独立
是
争
（二）内部控制
现场检查手段：检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提
交的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度
是
审计部门
是
设立内部审计部门（如适用）
是
（如适用）
是
内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适 是
用）
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 是
作中发现的问题等（如适用）
是
与使用情况进行一次审计
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划 是
（如适用）
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适 是
用）
是
一次内部控制评价报告（如适用）
是
项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况
是
要进展
是
合公司信息披露管理制度的相关规定
是
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：核查审议程序、信息公告，关注关联交易内容、性质和价格
等；核查审议程序、信息公告，抽查被担保方财务报表等文件
人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的 是
制度
是
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
息披露义务
是
披露义务
是
被担保债务等情形
不适用
行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查验三方监管协议、前次募集资金使用情况报告、了解募投
项目实施进展、查阅公司募集资金专户银行对账单、抽查公司募集资金使用
的大额合同及其资金使用审批单、付款凭证等、查阅会计师、董事会对募集
资金使用的专项报告、查阅公司募集资金使用相关三会文件、信息披露文件
等；
是
议
是
理财等情形
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施 是
地点等情形
金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资
不适用
金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未
在承诺期间进行风险投资
是
度、投资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；索取有关财务资料，查阅公
司公告；搜索行业数据，进行比较分析
是
显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；查阅相关承诺事项
（八）其他重要事项
现场检查手段：关注行业动态；对上市公司有关人员进行访谈；查阅、复制
有关三会文件、公司治理制度、财务资料等；搜集公开信息、查阅公告
是
因
是
大变化或者风险
不适用
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
特此报告。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于四川英杰电气股份有限公司
保荐代表人：
杜 柯
余 姣
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