招商局蛇口工业区控股股份有限公司
董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动
管理制度
（2024 年 12 月 30 日经第四届董事会 2024 年第二次临时会议审议通过）
第一条 为进一步明确招商局蛇口工业区控股股份有限公司（以下简称“公司”）
董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的办理程序，根据《中华人民
共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证
券法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规
则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号
（以下简称“《管理规则》”）、
——股份变动管理》
（以下简称“《监管指引》”）、
《招商局蛇口工业区控股股份有限
公司章程》（以下简称“《公司章程》”），制定本制度。
第二条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和
利用他人账户持有的所有公司股份。
公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持公司股份还包括
记载在其信用账户内的公司股份。
第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得转让：
（一） 公司股票上市交易之日起 1 年内
（二） 董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
（三） 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
（四）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关
立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（五）本人因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或
者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（六）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚没
款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；
（七）本人因涉及与公司有关的违法违规，被证券交易所公开谴责未满三个月
的；
（八）公司可能触及重大违法强制退市情形，在证券交易所规定的限制转让期
限内的；
（九）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规则以及《公司章程》规定
的其他情形。
第四条 公司董事、监事和高级管理人员在就任时确定的任职期间，每年通过
集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份，不得超过其所持公司股份总数
的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1,000 股的，可一次全部转让，
不受前款转让比例的限制。
第五条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有公司发行的股份为
基数，计算其可转让股份的数量。董事、监事和高级管理人员所持本公司股份年内
增加的，新增无限售条件股份当年可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次年
可转让股份的计算基数。因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人员所持
本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。
第六条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的公司股份，应
当计入当年末其所持有公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
第七条 公司董事、监事和高级管理人员计划通过证券交易所集中竞价交易或
者大宗交易方式转让股份的，应当在首次卖出前十五个交易日向证券交易所报告
并披露减持计划。
公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份被人民法院通过证券交易所
集中竞价交易或者大宗交易方式强制执行的，董事、监事和高级管理人员应当在收
到相关执行通知后二个交易日内披露。披露内容应当包括拟处置股份数量、来源、
方式、时间区间等。
第八条 公司董事、监事和高级管理人员因离婚导致其所持本公司股份减少的，
股份的过出方和过入方应当持续共同遵守本制度的有关规定。法律、行政法规、中
国证监会另有规定的除外。
第九条 上市公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时点或者期间内委托
上市公司通过证券交易所网站申报其姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时
间等个人信息：
（一）新任董事、监事在股东大会（或者职工代表大会）通过其任职事项、新
任高级管理人员在董事会通过其任职事项后二个交易日内；
（二）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的二
个交易日内；
（三）现任董事、监事和高级管理人员在离任后二个交易日内；
（四）证券交易所要求的其他时间。
第十条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自
该事实发生之日起二个交易日内，向公司报告并通过公司在证券交易所网站进行
公告。公告内容应当包括：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动后的持股数量；
（四）证券交易所要求披露的其他事项。
第十一条 上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证本人申报数据的及
时、真实、准确、完整。
第十二条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份
及所持公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的
网上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。
第十三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，
应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披
露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时
通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。
第十四条 公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》第四十四条的规定，
将其所持公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的，公
司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下内容：
（一）相关人员违规买卖股票的情况；
（二）公司采取的处理措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6 个月内卖出的；“卖
出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算 6 个月内又买入的。
第十五条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
（三）自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止；
（四）深圳证券交易所规定的其他期间。
第十六条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他
组织不发生因获知内幕信息而买卖公司股份及其衍生品种的行为：
（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）公司证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（四）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其
他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然
人、法人或其他组织。
上述自然人、法人或其他组织买卖公司股份及其衍生品种的，参照本制度第十
条的规定执行。
第十七条 公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动比例达到
《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关
法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第十八条 持有公司股份 5%以上的股东违反《证券法》关于短线交易的相关
规定的，公司董事会应参照本制度第十四条规定履行义务。
第十九条 公司董事、监事和高级管理人员买卖公司股票违反本制度的，公司
视情节轻重给予处分，给公司造成损失的，依法追究其相应责任。
第二十条 本制度未尽事宜，按照中国的有关法律、行政法规、规范性文件及
《公司章程》执行。本制度与中国的有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章
程》的规定有任何矛盾或不一致的地方，以该等法律、行政法规、规范性文件和《公
司章程》的规定为准。
第二十一条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第二十二条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施，修订时亦同。
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