华林证券股份有限公司
关于深圳市康冠科技股份有限公司
华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”或“我公司”）作为深圳市
康冠科技股份有限公司（以下简称“康冠科技”或“公司”）首次公开发行股票
并上市的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法
办法》
律法规和规范性文件的要求，于 2024 年 12 月 25 日至 2024 年 12 月 26 日对康冠
科技进行了定期现场检查。现将检查情况汇报如下：
保荐机构名称：华林证券股份有限公司 被保荐公司简称：康冠科技
保荐代表人姓名：韩志强 联系电话：0755-82707777
保荐代表人姓名：李露 联系电话：0755-82707777
现场检查人员姓名：韩志强、莫芷韵
现场检查对应期间：2023 年 12 月 1 日-2024 年 11 月 30 日
现场检查时间：2024 年 12 月 25 日-2024 年 12 月 26 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司公开披露的信息；查阅最新的公司章程、三会议事规则以
及本期更新的内部控制制度；查阅三会会议相关文件；访谈公司相关人员等。
是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
是
息披露义务
不适用
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计部门报告、审计委员会文件；访谈相关人员。
是
门
不适用
部审计部门（如适用）
是
计部门提交的工作计划和报告等
是
工作进度、质量及发现的重大问题等
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等
是
情况进行一次审计
是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划
是
计委员会提交年度内部审计工作报告
是
部控制评价报告（如适用）
是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露制度；查阅公司的信息披露索引、公司公告、报
备文件等；查阅公司投资者关系活动记录及相关文件。
是
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度；查阅与关联交易、
对外担保相关的审批文件以及支持性文件；查阅公司及主要子公司的账簿。
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
义务
是
务
是
债务等情形
不适用
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及监管协议；查阅公司相关的董事会、
监事会、股东会会议文件；查阅募集资金账户银行对账单；查阅募集资金台账、明
细账；抽查大额募集资金使用的原始凭证；对相关人员进行访谈；实地查看公司募
投项目现场。
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
是
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
是
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告；访谈公司高管。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及股东所做出的承诺；核查承诺事项。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司现金分红制度；访谈公司相关人员；查阅公司公开披露的
信息；查阅公司及主要子公司的账簿。
是
或者风险
不适用
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经本保荐机构现场检查，在本次现场检查所涵盖的期间，康冠科技在上述现场检
查事项范围内，不存在问题。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华林证券股份有限公司关于深圳市康冠科技股份有限公司
保荐代表人签名：
韩志强
李 露
保荐机构：华林证券股份有限公司
（加盖公章）
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