西部证券股份有限公司
关于陕西美能清洁能源集团股份有限公司
保荐机构名称： 西部证券股份有限公司 被保荐公司简称： 美能能源
保荐代表人姓名： 何勇 联系电话： 029-87211198
保荐代表人姓名： 苏华峰 联系电话： 029-87211198
现场检查人员姓名： 何勇、杨珂
现场检查对应期间： 2024年度
现场检查时间： 2024 年 12 月 13 日至 2024 年 12 月 27 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一） 公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程和各项规章制度；查看公司主要经营办公场所；查阅
公司股东大会、董事会、监事会三会文件及信息披露公告，核查三会召开通知、记
录、签名册等文件；网核控股股东及实际控制人、董监高的其他投资情况、董监高
的兼职情况，对公司相关人员进行访谈。
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √
履行职责 √
√
息披露义务
相应程序和信息披露义务 √
（二） 内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度、内审部门设置及人员资料；检查相关的
董事会记录、审计委员会会议资料、内审部门提交的工作计划和报告；查阅公司
内部控制评价报告、募集资金专户银行对账单及明细账等公司内部控制相关文件
、原始凭证及其他资料。
门（如适用） √
审计部门（如适用） √
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问
√
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司与信息披露相关的管理制度；查阅公司“三会”资料
、信息披露档案资料；查阅公司信息披露公告、传递及审核相关资料；查询深
交所相关的信息披露网站等。
√
信息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》《对外担保管理制度》等内控制度；访
谈公司董事会秘书、财务总监等相关人员；查阅定期报告及重大关联交易合同；
抽查大额资金往来凭证，判断控股股东及其关联方是否存在违规占用发行人资金
情形；查阅三会运作资料、董事会、监事会、独立董事、审计委员会的相关决策
程序及信息披露文件。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金相关管理制度、募集资金三方监管协议、募集资金
专户明细账及银行对账单等资料；对相关人员进行访谈；了解募投项目实施情况
等。
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险 √
投资
效益是否与招股说明书等相符 √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司披露的定期报告、重要合同，与同行业上市公司披露的
经营情况进行了对比分析；访谈公司高级管理人员。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、临时报告、股东名册、相关承诺文件等资料
，核查公司有关承诺事项的履行情况及相关信息披露情况，就履诺情况对董秘进
行访谈。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司现金分红制度、检查执行情况；与管理层沟通了解公
司生产经营情况；了解公司大额资金往来和重大合同执行情况，并随机抽取相
关业务的合同文件及资金往来凭证等。
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经持续督导项目组 2024年度现场检查，未发现美能能源存在重大问题。
其他说明：受国家应急调峰储配政策调整、神木区域应急调峰实际需求变化、智
慧燃气项目须配合当地城市生命线工程等因素影响，相比于原定计划，公司存在
募投项目实施进度延后的情形。公司已于 2024年12月17日召开第三届董事会
第十二次会议、第三届监事会第十一次会议，对部分募投项目达到预定可使用状
态的日期进行延期，上述募投项目延期实施已履行了必要的内部决策程序。后续
保荐人将督促上市公司按计划推进募集资金使用及募投项目的实施工作，并按要
求履行信息披露义务。
（以下无正文）
（此页无正文，为《西部证券股份有限公司关于陕西美能清洁能源集团股
份有限公司2024年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
何 勇 苏华峰
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