国元证券股份有限公司
关于胜通能源股份有限公司
保荐机构名称：国元证券股份有限公司 被保荐公司简称：胜通能源
保荐代表人姓名：章郑伟 联系电话：0551-62207998
保荐代表人姓名：王凯 联系电话：0551-62207998
现场检查人员姓名：章郑伟、丁维立
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2024年12月24日至2024年12月26日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）
：
√
是否齐备，会议资料是否保存完整
√
信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）
：
√
（如适用）
√
的工作计划和报告等（如适用）
√
质量及发现的重大问题等（如适用）
√
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
次审计（如适用）
√
交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
交年度内部审计工作报告（如适用）
√
报告（如适用）
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）
：
√
理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）
：
√
占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
上市公司资金或者其他资源的情形
√
序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）
：
√
资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款 √
的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）
：
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）
：
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）
：
√
整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（此页无正文，为《国元证券股份有限公司关于胜通能源股份有限公司2024年定期现场
检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
章郑伟 王 凯
国元证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
