国金证券股份有限公司
关于楚天科技股份有限公司
被保荐公司简称：楚天科技
保荐人名称：国金证券股份有限公司
（300358.SZ）
保荐代表人姓名：尹百宽 联系电话：021-68826801
保荐代表人姓名：郭丽敏 联系电话：021-68826801
现场检查人员姓名：尹百宽、李伟、夏晶晶
现场检查对应期间：2024 年度 1-11 月
现场检查时间：2024 年 12 月 18 日-20 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程及各项规章制度；
（2）查阅“三会”文件，包括会议通知、签到表、会议决议、会议记录、公告等；
（3）实地查看公司主要生产经营场所，了解公司治理及独立性情况；
（4）查阅公司股东名册；
（5）查阅公司信息披露文件。
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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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行职责
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披露义务
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应程序和信息披露义务
（二）内部控制 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司内部控制制度；
（2）查阅内部审计资料，包括内部审计制度、内部审计报告等；
（3）查阅审计委员会资料；
（4）对公司相关人员进行访谈；
（5）查阅对外投资管理制度以及投资决策相关的“三会”文件等。
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（如适用）
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审计部门（如适用）
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部门提交的工作计划和报告等（如适用）
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作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
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况进行一次审计（如适用）
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委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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制评价报告（如适用）
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了完备、合规的内控制度
（三）信息披露 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件等；
（2）查阅“三会”文件，包括会议通知、签到表、会议决议、会议记录等；
（3）查阅投资者交流的记录材料，查阅深交所互动易网站。
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司内部控制制度、关联交易管理制度、对外担保管理制度等相关规定；
（2）查阅公司“三会”资料、信息披露文件；
（3）对公司相关人员进行访谈；
（4）查阅公司关联交易协议等相关资料。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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务
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务等情形
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的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度、募集资金三方监管协议；
（2）查阅公司涉及募集资金管理及使用的“三会”资料、信息披露文件；
（3）查阅公司募集资金使用台账、募集资金专户银行流水、相关业务合同、会计凭证等；
（4）就募集资金存放与使用情况对公司相关人员进行访谈。
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形
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补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
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益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司财务报表、公告等文件；
（2）查阅行业研究报告，同行业上市公司定期报告，与公司进行对比分析；
（3）就相关财务事项对公司相关人员进行访谈。
（七）公司及股东承诺履行情况 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺文件；
（2）查阅公司定期报告、临时公告等信息披露文件；
（3）对公司相关人员等进行访谈。
（八）其他重要事项 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司分红制度、相关决议及信息披露文件；（2）查阅公司重大合同、
大额资金支付记录及相关凭证；（3）对公司部分董事、监事、高级管理人员进行访谈。
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者风险
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要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于楚天科技股份有限公司 2024 年
持续督导现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
尹百宽 郭丽敏
国金证券股份有限公司（公章）
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