国泰君安证券股份有限公司
关于浙江金道科技股份有限公司
保荐机构：国泰君安证券股份有限公司 被保荐机构：金道科技
保荐代表人姓名： 王胜 联系电话：021-38674704
保荐代表人姓名： 薛波 联系电话：021-38674704
现场检查人员姓名： 王胜
现场检查对应期间： 2024年度
现场检查时间： 2024年12月19日
现场检查意见
一、现场检查事项
是 否 不适用
（一）公司治理
现场检查手段：核查公司三会文件、公司治理制度等文件，并核查三会召开
通知、记录、签名册等文件，对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集
人资格、表决程序等事项进行核查。
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完 √
整
√
认
√
规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
序和信息披露义务
√
履行了相应程序和信息披露义务
√
独立
√
争
（二）内部控制
现场检查手段：检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提
交的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度
√
审计部门
√
设立内部审计部门
√
内部审计部门提交的工作计划和报告等
√
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 √
作中发现的问题等
√
与使用情况进行一次审计
√
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划
√
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告
√
一次内部控制评价报告
√
项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况
√
要进展
√
合公司信息披露管理制度的相关规定
√
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：核查审议程序、信息公告，关注关联交易内容、性质和价格
等；核查审议程序、信息公告，抽查被担保方财务报表等文件
人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的 √
制度
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
息披露义务
√
披露义务
√
被担保债务等情形
√
行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：签订三方监管协议、每月核对募集资金对账单
√
议
√
形
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施 √
地点等情形
金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资
√
金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未
在承诺期间进行风险投资
√
度、投资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；索取有关财务资料，查阅公
司公告；搜索行业数据，进行比较分析
√
显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；查阅相关承诺事项
（八）其他重要事项
现场检查手段：关注行业动态；对上市公司有关人员进行访谈；查阅、复制
有关三会文件、公司治理制度、财务资料等；搜集公开信息、查阅公告
√
因
√
大变化或者风险
√
否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
特此报告。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于浙江金道科技股份有
限公司 2024 年持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
王 胜 薛 波
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