国泰君安证券股份有限公司
关于浙江丰立智能科技股份有限公司
保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：丰立智能
保荐代表人姓名：李鸿仁 联系电话：021-38676666
保荐代表人姓名：业敬轩 联系电话：021-38676666
现场检查人员姓名：李鸿仁
现场检查对应期间：2024 年度
现场检查时间：2024 年 12 月 20 日
现场检查意见
一、现场检查事项
是 否 不适用
（一）公司治理
现场检查手段：核查公司三会文件、公司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册
等文件，对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查。
是
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
性文件和本所相关业务规则履行职责
不适用
露义务
不适用
程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报
告、内控评价报告及其他内控制度
是
计部门
是
门提交的工作计划和报告等
是
进度、质量及发现的重大问题等
是
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
是
进行一次审计
是
员会提交次一年度内部审计工作计划
是
员会提交年度内部审计工作报告
是
制评价报告
是
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况
是
披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：核查审议程序、信息公告，关注关联交易内容、性质和价格等；核查审议程序、
信息公告，抽查被担保方财务报表等文件
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
占用上市公司资金或者其他资源的情形
不适用
等情形
不适用
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查验三方监管协议、前次募集资金使用情况报告、了解募投项目实施进展、查阅
公司募集资金专户银行对账单、抽查公司募集资金使用的大额合同及其资金使用审批单、付款
凭证等、查阅会计师、董事会对募集资金使用的专项报告、查阅公司募集资金使用相关三会文
件、信息披露文件等；
是
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿 是
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
是
是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；索取有关财务资料，查阅公司公告；搜索行业数
据，进行比较分析
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；查阅相关承诺事项
（八）其他重要事项
现场检查手段：关注行业动态；对上市公司有关人员进行访谈；查阅、复制有关三会文件、公司
治理制度、财务资料等；搜集公开信息、查阅公告
是
风险
是
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
在本次现场核查所涵盖的期间，本保荐人未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募
集资金使用等方面存在违规情形，未发现《证券发行上市保荐业务管理办法》中所指定的需要
汇报的事项。保荐人将继续关注公司治理和内部控制情况、三会运作情况、信息披露情况、募集
资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况以及经营状况等方面的事项，督促公司
做好信息披露工作。
特此报告。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于浙江丰立智能科技股份有限
公司 2024 年持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
李鸿仁 业敬轩
国泰君安证券股份有限公司
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