财通证券股份有限公司
关于浙江斯菱汽车轴承股份有限公司
保荐机构名称：财通证券股份有限公司 被保荐公司简称：斯菱股份
保荐代表人姓名：王静 联系电话：0571-87130373
保荐代表人姓名：戚淑亮 联系电话：0571-87821394
现场检查人员姓名：戚淑亮、刘可朦
现场检查对应期间：2024 年度
现场检查时间：2024 年 12 月 19 日-20 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：访谈公司董事会秘书，查阅公司章程及各项规章制度，查阅公司历次董事会、监
事会、股东大会等会议材料，查阅公司相关信息披露文件，实地察看公司主要生产经营场所
√
件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
件和本所相关业务规则履行职责
√
务
√
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：访谈公司内审负责人，查阅公司内部审计制度、审计委员会议事细则、对外投资
管理制度等相关内控制度，查阅公司历次内部审计报告、审计委员会会议记录、内部控制评价报
告等资料
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部门
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交的工作计划和报告等
度、质量及发现的重大问题等
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工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
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行一次审计
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会提交次一年度内部审计工作计划
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会提交年度内部审计工作报告
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价报告
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备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：访谈公司董事会秘书，查阅公司历次董事会、监事会、股东大会等会议材料，查
阅公司信息披露事务管理制度及相关信息披露文件
√
管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：访谈公司董事会秘书、财务总监，查阅公司关联交易管理制度、对外担保决策制
度以及其他内控制度
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占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
上市公司资金或者其他资源的情形
√
形
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程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：访谈公司董事会秘书、财务总监，查阅公司募集资金管理制度、募集资金三方监
管协议、募集资金专户银行对账单等
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：访谈公司财务总监，查阅行业研究报告以及同行业上市公司披露的季报、半年报
等资料，并与公司进行对比分析
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、公司股东及相关人员所作出的承诺，查阅公司临时公告等信息披露文
件，提醒并督促公司及公司股东关注承诺履行情况
（八）其他重要事项
现场检查手段：访谈公司董事会秘书、财务总监，查阅公司章程、分红规划、大额资金往来记录、
重大合同等资料
√
险
√
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《财通证券股份有限公司关于浙江斯菱汽车轴承股份有限
公司 2024 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
王 静 戚淑亮
财通证券股份有限公司
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