国信证券股份有限公司
关于深圳秋田微电子股份有限公司
保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：秋田微
保荐代表人姓名：付爱春 联系电话：0755-8213 0833
保荐代表人姓名：朱锦峰 联系电话：0755-8213 0833
现场检查人员姓名：付爱春
现场检查对应期间：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日
现场检查时间：2024 年 12 月 19 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
对公司的董事长黄志毅、总经理陈稳见、财务负责人石俊、董事会秘书王亚彬等高
级管理人员就公司的内部治理情况进行访谈，查阅了公司重大规章制度的制定情
况，查阅了工商登记调档资料、公司的三会资料、总经理办公会会议资料、列席了
公司部分董事会、监事会和股东大会等。
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内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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履行职责
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息披露义务
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相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
查阅了公司的内部审计制度、工作计划、工作报告等文件，对内审负责人进行了访
谈。
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门（如适用）
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部审计部门（如适用）
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用）
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计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
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工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
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情况进行一次审计（如适用）
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计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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部控制评价报告（如适用）
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立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅了公司公告情况，并查阅与公告内容有关的合同、决议等文件，与公司的董事
长黄志毅、总经理陈稳见、财务负责人石俊、董事会秘书王亚彬等部分高级管理人
员就相关问题进行了核实。
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信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
查阅了关联交易管理制度等相关制度和有关决议，并对公司的董事长黄志毅、总经
理陈稳见、财务负责人石俊、董事会秘书王亚彬等高级管理人员进行访谈，检查了
公司相关制度的执行情况，查阅了相关的公司董事会、股东大会的决议文件及信息
披露文件。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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义务
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务
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债务等情形
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应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
查阅募集资金监管协议、募集资金账户银行对账单，与财务负责人石俊就有关募集
资金使用情况进行沟通，实地查看了项目建设情况，查阅了公司有关账务情况、募
集资金使用报告及相关凭证，并与公司决议、公告等相结合进行核实确认等。
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情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风
险投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
对公司的董事长黄志毅、总经理陈稳见、财务负责人石俊、董事会秘书王亚彬等高
级管理人员就公司的业绩情况进行访谈，查阅了公司在深交所指定信息披露网站上
公告的内容，对比并分析了公司及同行业公司财务等情况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
取得和查阅秋田微股东承诺事项的相关资料，对秋田微的董事、监事、高级管理人
员及有关人员进行访谈，判断是否完全履行相关承诺
（八）其他重要事项
现场检查手段：
对公司的董事长黄志毅、总经理陈稳见、财务负责人石俊、董事会秘书王亚彬等高
级管理人员就公司的其他重要情况进行访谈，查阅了公司分红制度的执行情况。
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或者风险
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关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
受公司订单结构变化及研发投入增加的影响，秋田微在营业收入增长的同时
净利润有所下滑。公司部分募投项目的资金投入进度较慢，因市场情况变化提前
终止了部分募投项目并投入其他项目。持续督导小组现场检查未发现公司在公司
治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存在违法违规情形。
（以下无正文）
（此页无正文，为《国信证券股份有限公司关于深圳秋田微电子股份有限公
司 2024 年度持续督导现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
付爱春 朱锦峰
国信证券股份有限公司
年 月 日
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