民生证券股份有限公司
关于杭州和泰机电股份有限公司
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 上市公司证券简称：和泰机电
保荐代表人：钟德颂 联系电话：021-80508866
保荐代表人：杨建清 联系电话：021-80508866
现场检查人员：钟德颂、杨建清
现场检查对应期间：2024 年度
现场检查时间：2024 年 12 月 16 日-12 月 20 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程和各项规章制度；核查公司股东大会、董事会、监事会三会文件、
公司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件，对三会召集程序、出席会
议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完 √
整
√
认
√
规章、规范性文件和交易所相关业务规则履行职责
√
序和信息披露义务
√
履行了相应程序和信息披露义务
√
立
√
争
（二）内部控制
现场检查手段：查阅相关的董事会记录；查阅审计委员会会议决议、内部审计部门提交的工作
计划和报告；查阅募集资金专户的银行对账单、明细账。
√
审计部门
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A
G
E
√
设立内部审计部门（如适用）
√
（如适用）
√
内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适 √
用）
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计 √
工作中发现的问题等（如适用）
√
与使用情况进行一次审计（如适用）
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划 √
（如适用）
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适 √
用）
√
一次内部控制评价报告（如适用）
√
是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件，核对文件内容与公司的实际情况
是否一致；查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表。
√
要进展
√
合公司信息披露管理制度的相关规定
√
网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司提供的关联方清单，结合财务报表、大额资金往来等核查是否存在遗
漏的关联交易事项；查阅公司关联交易有关制度和执行情况。
人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源 √
的制度
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A
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接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情 √
形
√
息披露义务
√
披露义务
√
被担保债务等情形
√
行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；查阅募集资金三
方监管协议；查阅募集资金专户银行对账单；查阅公司定期报告，现场查看募集资金投资项目
实施情况。
√
议
√
等情形
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实 √
施地点等情形
金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募
√
资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是
否未在承诺期间进行风险投资
√注 1
度、投资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司披露的定期报告、检查部分会计科目对应的合同、原始凭证等。
√
显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
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现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、临时报告等
信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅公司重大合同、大
额资金支付记录及相关凭证。
√
因
√
大变化或者风险
√
否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
注 1 2024 年度，发行人首次公开发行募集资金使用与已披露情况一致；因部分募投项目
延期导致进度与募集说明书出现差异，具体情况如下：
发行人于 2024 年 2 月召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，审议通
过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，对公司首次公开发行募集资金投资项目之
“卸船提升机研发及产业化项目”和“提升设备技术研发中心建设项目”进行了延期，延期后
项目预计达到预定可使用状态日期分别调整为 2025 年 2 月和 2026 年 2 月。
发行人于 2024 年 12 月召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会第六次会议，审议通
过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，对公司首次公开发行募集资金投资项目之
“年产 300 万节大节距输送设备链条智能制造项目”和“卸船提升机研发及产业化项目”进行
了延期，延期后项目预计达到预定可使用状态日期分别调整为 2026 年 12 月 31 日和 2027 年 2
月 28 日。
根据本次现场检查情况，发行人“年产 300 万节大节距输送设备链条智能制造项目”、
“卸船提升机研发及产业化项目”和“提升设备技术研发中心建设项目”进度不及预期。保荐
机构已督促发行人把控募投项目实施进度；同时，要求发行人若预计完成日期前无法实施完
毕，需及时履行延期相关审议程序，并按相关规定及时、准确、完整地履行募投项目相关信息
披露义务。
注 2 根据公司 2024 年三季度报告，2024 年 1-9 月，公司营业收入 18,030.97 万元，较上
年同期下降 37.44%；归属于上市公司股东的净利润 4,247.55 万元，较上年同期下降 50.79%；
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 3,606.44 万元，较上年同期下降 48.89%。
公司业绩波动较大，主要系受经济环境变化，下游行业的短期需求有所下降等综合因素的影响
所致。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于杭州和泰机电股份有限公司 2024
年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
钟德颂 杨建清
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