证券代码：002074 证券简称：国轩高科 公告编号：2024-102
国轩高科股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 30 日召开第九届
董事会第七次会议、第九届监事会第七次会议，于 2024 年 5 月 21 日召开 2023
年年度股东大会，审议通过了《关于<公司第四期员工持股计划（草案）>及其摘
要的议案》及其他相关议案。具体内容详见公司于 2024 年 5 月 7 日和 2024 年 5
月 22 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
公司现已办理完成公司第四期员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）
首次授予非交易过户事项，本次非交易过户股份数量合计 802.50 万股。根据中
国证券监督管理委员会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关
规定，现将本员工持股计划实施进展情况公告如下：
一、本员工持股计划的股票来源及规模
本员工持股计划股票来源为公司回购专用证券账户已回购的公司 A 股普通
股股票。
公司于 2022 年 5 月 5 日召开第八届董事会第十七次会议，审议通过了《关
于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购
公司部分人民币 A 股普通股股票，用于后期实施员工持股计划或者股权激励计
划。2022 年 11 月 8 日，公司披露了《关于回购公司股份实施结果暨股份变动的
公告》（公告编号：2022-113），截至 2022 年 11 月 8 日，公司本次回购股份的
实施期限已届满。公司自 2022 年 5 月 6 日首次实施本次股份回购，回购期间累
计通过公司股票回购专用账户以集中竞价方式实施回购股份 6,766,310 股，占该
公告披露日公司总股本的比例为 0.3804%，最高成交价为 42.620 元/股，最低成
交价为 26.947 元/股，累计支付总金额为 257,660,869.61 元（不含交易费用）。
公司于 2023 年 12 月 4 日召开第九届董事会第五次会议，审议通过了《关于
回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公
司部分人民币 A 股普通股股票，用于后期实施员工持股计划或者股权激励计划。
编号：2024-088），截至 2024 年 12 月 5 日，公司本次回购股份的实施期限已届
满。公司自 2024 年 1 月 11 日首次实施本次股份回购，回购期间累计通过公司股
票回购专用账户以集中竞价方式实施回购股份 15,436,229 股，占公司该公告披露
日总股本的比例为 0.8567%，最高成交价为 21.18 元/股，最低成交价为 17.11 元
/股，累计支付总金额为 300,039,302.01 元（含交易费用）。
本员工持股计划通过非交易过户受让的股份数量为 802.50 万股，占公司截
至 2024 年 12 月 20 日股本总额 1,801,978,317 股的 0.4453%，股份来源于公司回
购股份，实际用途与回购方案的拟定用途不存在差异。本次非交易过户完成后，
公司回购专用证券账户中剩余回购股份为 14,177,539 股。
二、本员工持股计划认购及非交易过户情况
截至本公告披露日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开
立公司第四期员工持股计划证券专用账户，证券账户名称为“国轩高科股份有限
公司-第四期员工持股计划”，证券账号为 089943****。
根据《公司第四期员工持股计划》的相关规定，本员工持股计划涉及的标的
股票规模不超过 1,100.00 万股，受让价格为 11.70 元/股，拟募集资金总额不超过
过 900 万股，占本员工持股计划拟持有标的股票数量的 81.82%；设置预留股份
不超过 200.00 万股，占本员工持股计划拟持有标的股票数量的 18.18%。
公司在本员工持股计划草案公布日至本员工持股计划首次授予完成股份过
户期间实施了 2023 年年度权益分派，根据《公司第四期员工持股计划》的相关
规定，公司将本员工持股计划的认购价格由 11.70 元/股调整为 11.60 元/股。具体
内容详见公司于 2024 年 6 月 22 日在巨潮资讯网上披露的《关于调整第四期员工
持股计划受让价格的公告》（公告编号：2024-049）。
本员工持股计划首次授予实际认购人数为 468 人，实际认购份额为 9,309.00
万份，认购资金总额为 9,309.00 万元。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
于 2024 年 12 月 11 日出具了众环验字（2024）3300014 号《验资报告》，对截
至 2024 年 12 月 5 日止本员工持股计划首次授予参与对象认购股份的资金缴纳
情况进行了审验。认为：经审验，截至 2024 年 12 月 5 日止，贵公司已收到本员
工持股计划参与对象缴纳的资金合计人民币 9,309.00 万元。
截至本公告披露日，本员工持股计划首次授予的认购资金已全部实缴到位。
本员工持股计划资金来源为员工合法薪酬、自筹资金和法律法规允许的其他方式。
本员工持股计划不存在公司向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。除上述
因权益分派做出的价格调整外，实际认购情况与股东大会审议通过的本员工持股
计划内容一致且未超出股东大会审议通过的股份数额上限。
出具的《证券过户登记确认书》，公司开立的“国轩高科股份有限公司回购专用
证券账户”中所持有的部分回购股票已于 2024 年 12 月 24 日以非交易过户形式
过户至“国轩高科股份有限公司-第四期员工持股计划”专户中，过户股数 802.50
万股，占公司 2024 年 12 月 20 日股本总数的 0.4453%。公司全部有效的员工持
股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，单个员工所获股份
权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。
根据《公司第四期员工持股计划》，本员工持股计划的存续期不超过 60 个
月，自公司公告最后一笔公司股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。公司
基于不同类型参与对象岗位职责、过往贡献和业绩表现、未来绩效目标要求等因
素，在综合考虑了公司持股计划连续性和有效性的前提下，将本员工持股计划的
参与对象分为两类，并对解锁安排做出了差异化设置。第一类参与对象认购的本
员工持股计划标的股票分 3 期解锁，锁定期分别为 24 个月、36 个月、48 个月；
第二类参与对象认购的本员工持股计划标的股票分 3 期解锁，锁定期分别为 12
个月、24 个月、36 个月，均自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计
划名下之日起计算。每期解锁的标的股票比例分别为 40%、30%、30%，各年度
具体解锁比例和数量根据公司业绩指标和持有人考核结果计算确定。
公司实施第四期员工持股计划首次授予期间，严格遵守股票市场交易规则以
及中国证券监督管理委员会关于信息敏感期不得买卖股票的规定，不存在利用内
幕信息进行交易的情形。
三、本员工持股计划的关联关系及一致行动关系说明
本员工持股计划存在关联关系，在公司股东大会、董事会审议本员工持股计划相
关提案时相关人员均将回避表决。除前述人员外，本员工持股计划持有人之间无
关联关系，均未签署一致行动协议或存在一致行动的相关安排。本员工持股计划
未与公司控股股东、实际控制人签署一致行动协议或存在一致行动安排。
级管理人员，前述人员与本员工持股计划存在关联关系，在公司股东大会、董事
会、监事会审议本员工持股计划相关提案时相关人员均将回避表决。本员工持股
计划未与公司董事、监事、高级管理人员签署一致行动协议或存在一致行动安排。
理委员会，监督本员工持股计划的日常管理。本员工持股计划持有人持有的份额
相对分散，公司董事、监事、高级管理人员、李晨先生等作为持有人在持有人会
议和管理委员会（公司董事会秘书汪泉先生担任管理委员会委员）审议与其相关
事项时将回避表决，任意单一持有人均无法对持有人会议及管理委员会决策产生
重大影响。因此，本员工持股计划在股东大会审议公司与公司董事、监事、高级
管理人员、李晨先生等持有人交易相关提案时无需回避。
未签署一致行动协议或存在一致行动的相关安排。本员工持股计划与仍存续的员
工持股计划之间不存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动关
系，所持公司权益不合并计算。
四、本期员工持股计划的会计处理
按照《企业会计准则第 11 号——股份支付》的规定：完成等待期内的服务
或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待
期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按
照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公
积。
公司将依据《企业会计准则第 11 号——股份支付》的规定进行相应会计处
理，本员工持股计划对公司经营成果的影响将以会计师事务所出具的年度审计报
告为准。公司将持续关注本员工持股计划实施进展情况，及时按照相关规定履行
信息披露义务，敬请广大投资者关注公司公告并注意投资风险。
五、备查文件
书》。
特此公告。
国轩高科股份有限公司董事会
二〇二四年十二月二十六日
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