海通证券股份有限公司关于江苏骏成电子科技股份有限公司
被保荐公司简称：江苏骏成电子科技股份有
保荐机构名称：海通证券股份有限公司
限公司
保荐代表人姓名：何立 联系电话：021-23219000
保荐代表人姓名：吴俊 联系电话：021-23219000
现场检查人员姓名：何立、戴奥
现场检查对应期间：2024 年度
现场检查时间：2024 年 12 月 18 日-2024 年 12 月 19 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：核查公司三会文件、公司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记
录、签名册等文件，对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序
等事项进行核查。
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作
计划和报告、内控评价报告及其他内控制度。
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况
√
信息披露管理制度的相关规定
√
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：核查审议程序、信息公告，关注关联交易内容、性质和价格等；核查
审议程序、信息公告，抽查被担保方财务报表等文件
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：对签订的募集资金监管协议、募集资金银行对账单进行核对
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风
险投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；索取有关财务资料，查阅公司公告；
搜索行业数据，进行比较分析
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；查阅相关承诺事项
（八）其他重要事项
现场检查手段：关注行业动态；对上市公司有关人员进行访谈；查阅、复制有关三会
文件、公司治理制度、财务资料等；搜集公开信息、查阅公告
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或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（此页无正文，为《海通证券股份有限公司关于江苏骏成电子科技股份有限公司
保荐代表人签名：
何 立 吴 俊
保荐机构：海通证券股份有限公司
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