国融证券股份有限公司
关于铜陵洁雅生物科技股份有限公司
保荐机构名称：国融证券股份有限公司 被保荐公司简称：洁雅股份
保荐代表人姓名：刘元高 联系电话：021-61984008
保荐代表人姓名：章付才 联系电话：021-61984008
现场检查人员姓名：章付才、张超
现场检查对应期间：2024 年度
现场检查时间：2024 年 12 月 16 日—12 月 18 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅三会会议资料、公司治理相关规章制度；对相关人员进行访谈
等
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计部门工作形成的报告；对相关人员进行访谈等
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度；查阅公司信息披露文件及相关支持性
文件等
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司有关关联交易、对外担保方面的制度建立与执行情况；对
相关人员进行访谈等
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司《募集资金管理制度》；查阅与募集资金相关的三会决议；
查阅募集资金专户银行对账单及相应凭证；对公司相关人员进行访谈等
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告业绩情况；查阅同行业公司业绩情况并进行对比
分析；对相关人员进行访谈等
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、
临时报告等信息披露文件等
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅《公司章程》、分红计划、实施情况相关决议及信息披露文
件；查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证，查看公司经营环境等
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（此页无正文，为《国融证券股份有限公司关于铜陵洁雅生物科技股份有限公司
保荐代表人：
刘元高 章付才
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