申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于广东绿岛风空气系统股份有限公司
保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：绿岛风
保荐代表人姓名：张晓 联系电话：020-83628185
保荐代表人姓名：刘令 联系电话：020-83628185
现场检查人员姓名：张晓、刘令、刘林宁
现场检查对应期间：2024年1月至2024年12月
现场检查时间：2024年12月10日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：1.查阅公司章程和公司治理相关制度；2.查阅三会文件及相关决议，
核查其执行情况；3.核查董监高人员变动及相关决策文件；
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
履行职责
披露义务 换届履行
了相应程
序和信息
披露）
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：1.检查内审部门的设置及制度建设；2.检查内审部门的运作情况；3.
重大对外投资内部控制程序；4.与公司管理层、内审部门人员交谈，了解公司内部控
制的有效性
√
（如适用）
√
审计部门（如适用）
√
用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1.查阅公司信息披露档案资料；2.查阅公司信息披露的相关支持文件
如会议决议、合同文本等
√
息披露管理制度的相关规定
√
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1.查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部
的相关规定；2.查阅公司定期报告、关联交易明细、对外担保明细，查阅审议关联交
易、对外担保的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
务等情形
√
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1.查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；2.查
阅募集资金三方监管协议；3.核对募集资金专户银行对账单等资料；4.访谈公司相关
人员沟通相关情况
√
形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
益是否与招股说明书等相符 1）
（六）业绩情况
现场检查手段：1.查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；2.访谈公司相关人
员，查看公司生产经营场所，了解业绩波动的原因、公司所面临的风险及公司的应对
措施；3.查阅行业研究报告，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原因。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1.查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；2.查阅公司定期报
告、临时报告等信息披露文件
（八）其他重要事项
现场检查手段：1.查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；2.查阅公司
重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；3.与公司相关人员进行沟通
√
者风险
√
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
保荐机构经定期现场检查，提请公司注意：
束，提请公司根据项目进展情况及募集资金使用情况，妥善安排剩余募集资金使用，
并做好相关信息披露工作。
注1：2024年1月17日，公司召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十
六次会议审议通过《关于部分募投项目延期的议案》，将募投项目“研发中心扩建项
目”达到预定可使用状态的日期延期至2024年12月31日。
议审议通过《关于部分募投项目延期的议案》，将子公司实施的募投项目“年产15万
台新风类产品生产线建设项目”及“空气系统科技设备生产基地项目”达到预定可使
用状态的日期延期至2025年12月31日。上述两项目于2022年由原募投项目“年产新风
类产品30万台建设项目”调整部分投资规模变更募集资金用途产生。
审议通过了《关于募投项目内部投资结构调整的议案》，同意对“营销网络建设项
目”募投项目的内部投资结构进行调整，并通过股东大会审议。
保荐人将持续关注公司募投项目情况，督促公司及时披露相关信息。
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于广东绿岛风空气系统股
份有限公司2024年度现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：____________________ ______________________
张 晓 刘 令
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