徐州海伦哲专用车辆股份有限公司
（2024 年 12 月修订）
第一章 总 则
第一条 为了规范徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（以下简称“公司”
或“本公司”）的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者的合法权
益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》（以下简称“《上市规则》”）及《徐州海伦哲专用车辆股份有限公司章程》
等规定，结合公司实际，特制订本制度。
第二条 公司在信息披露前应根据本制度及《徐州海伦哲专用车辆股份
有限公司重大信息内部报告制度》《徐州海伦哲专用车辆股份有限公司内幕信息
知情人登记管理制度》执行重大信息的内部报告及内幕信息知情人登记程序。
第三条 信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。
第四条 公司、公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行
职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平，不能保证披露的信息内
容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。
第五条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，
不得利用该信息进行内幕交易。
第六条 信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、
定期报告和临时报告，收购报告书等。
第七条 公司及其他信息披露义务人依法披露信息时，应当将公告文稿和
相关备查文件报送证券交易所登记，并在中国证监会指定的媒体发布。
信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，
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不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得
以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第八条 信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送
公司注册地证监局，并置备于公司住所供社会公众查阅。
第九条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等
作出公开承诺的，应当披露。
第十条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投
资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不
得误导投资者。信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性
信息披露应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性
披露。信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种
交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。
第十一条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披
露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第二章 信息披露的内容
第一节 招股说明书、募集说明书与上市公告书
第十二条 公司编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对投
资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。
公开发行证券的申请经中国证监会核准后，公司应当在证券发行前公告招股
说明书。
第十三条 公司的董事、监事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面
确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。
招股说明书应当加盖公司公章。
第十四条 公司申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，
发行审核委员会审核前，公司应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披
露。
预先披露的招股说明书申报稿不是公司发行股票的正式文件，不能含有价格
信息，公司不得据此发行股票。
第十五条 证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要
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事项的，公司应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说
明书或者作相应的补充公告。
第十六条 公司申请证券上市交易，应当按照证券交易所的规定编制上
市公告书，并经证券交易所审核同意后公告。
公司的董事、监事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意见，
保证所披露的信息真实、准确、完整。
上市公告书应当加盖公司公章。
第十七条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业
意见或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，
确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
第十八条 本制度第九条至第十四条有关招股说明书的规定，适用于公
司债券募集说明书。
第十九条 公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。
第二节 定期报告
第二十条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报
告。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事
务所审计。
第二十一条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，中期报
告应当在每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，季度报告应当在每个会计
年度第 3 个月、第 9 个月结束后的 1 个月内编制完成并披露。
第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
公司应当与深圳证券交易所约定定期报告的披露时间,并按照深圳证券交易
所安排的时间办理定期报告披露事宜。因故需变更披露时间的，应当提前五个交
易日向深圳证券交易所提出书面申请，陈述变更理由，并明确变更后的披露时间，
经深圳证券交易所同意后方可变更。如公司有特殊原因需要延期披露，且向深圳
证券交易所申请时离原披露时间不足五个交易日的，经深圳证券交易所同意后还
应当对外公告不能按期披露的原因、解决方案以及延期披露的最后期限。
第二十二条 年度报告应当记载以下内容：
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（一） 公司基本情况；
（二） 主要会计数据和财务指标；
（三） 公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东
总数，公司前十大股东持股情况；
（四） 持股百分之五以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五） 董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬
情况；
（六） 董事会报告；
（七） 管理层讨论与分析；
（八） 报告期内重大事件及对公司的影响；
（九） 财务会计报告和审计报告全文；
（十） 中国证监会规定的其他事项。
第二十三条 中期报告应当记载以下内容：
（一） 公司基本情况；
（二） 主要会计数据和财务指标；
（三） 公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前十大股东持股
情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四） 管理层讨论与分析；
（五） 报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六） 财务会计报告；
（七） 中国证监会规定的其他事项。
第二十四条 季度报告应当记载以下内容：
（一） 公司基本情况；
（二） 主要会计数据和财务指标；
（三） 中国证监会规定的其他事项。
第二十五条 半年度报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形
之一的，必须审计：
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（一）拟在下半年进行利润分配（仅进行现金分红的除外）、公积金转增股
本或弥补亏损的；
（二）中国证监会或深圳证券交易所认为应进行审计的其他情形。
季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或深圳证券交易所另有规定
的除外。
第二十六条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议
通过的定期报告不得披露。公司董事、监事、高级管理人员应当对定期报告签署
书面确认意见，监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意
见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，
报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
公司的董事、监事和高级管理人员，不得以任何理由拒绝对公司定期报告签
署书面意见，影响定期报告的按时披露。
董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法
保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，公司应当披露。公司不予披露
的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其
保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第二十七条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证
券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数
据。
第二十八条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司应
当按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14 号——非标准
审计意见及其涉及事项的处理》（以下简称第 14 号编报规则）的规定，在报送
定期报告的同时向深圳证券交易所提交下列文件：
（一）董事会针对该审计意见涉及事项所出具的符合第 14 号编报规则要求
的专项说明，审议此专项说明的董事会决议以及决议所依据的材料；
（二）独立董事对审计意见涉及事项的意见；
（三）监事会对董事会有关说明的意见和相关的决议；
（四）负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的符合第 14 号编报规则
要求的专项说明；
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（五）中国证监会和深圳证券交易所要求的其他文件。
第三节 临时报告
第二十九条 临时报告是指公司按照法律、法规、部门规章和《上市规则》
发布的除定期报告以外的公告，包括但不限于董事会决议公告、监事会决议公告、
股东会决议公告、重大事件公告。
临时报告（监事会公告除外）应当由公司董事会发布并加盖董事会公章。
第三十条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响
的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的
状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一） 公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二） 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司
资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一
次超过该资产的百分之三十；
（三） 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司
的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四） 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生
大额赔偿责任；
（五） 公司发生重大亏损或者重大损失；
（六） 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七） 公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动；董事长或者
总经理无法履行职责；
（八） 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或
者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与
公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九） 公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十） 涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者
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宣告无效；
（十一） 公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二） 新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（十三） 公司发行新股或其他再融资方案、开展股权激励、回购股份、重
大资产重组、资产分拆上市或者挂牌；
（十四） 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分
之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权
等，或者出现被强制过户风险；
（十五） 主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押，主要银行账户
被冻结；
（十六） 主要或者全部业务陷入停顿；
（十七） 对外提供重大担保；
（十八） 获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果
产生重大影响的额外收益；
（十九） 变更会计政策、会计估计重大自主变更；
（二十） 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十一）公司发生大额赔偿责任；
（二十二）公司计提大额资产减值准备；
（二十三）公司出现股东权益为负值；
（二十四）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债
权未提取足额坏账准备；
（二十五）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（二十六）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌
严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（二十七）除董事长或者总经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因
身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因
涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
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（二十八） 中国证监会规定的其他情形。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第三十一条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的
信息披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第三十二条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证
券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或
者变化情况、可能产生的影响。
公司按照上条的规定履行首次披露义务后，还应当按照以下规定持续披露有
关重大事件的进展情况：
（一）董事会、监事会或者股东会就已披露的重大事件形成决议的，应当及
时披露决议情况；
（二）公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议的，应当及
时披露意向书或协议的主要内容；
上述意向书或者协议的内容或履行情况发生重大变化或者被解除、终止的，
及时披露发生重大变化或者被解除、终止的情况和原因；
（三）已披露的重大事件获得有关部门批准或者被否决的，及时披露批准或
者否决的情况；
（四）已披露的重大事件出现逾期付款情形的，及时披露逾期付款的原因和
付款安排；
（五）已披露的重大事件涉及的主要标的物尚未交付或者过户的，及时披露
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交付或者过户情况；
超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，及时披露未如
期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并每隔三十日公告一次进展情况，
直至完成交付或者过户；
（六）已披露的重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生
较大影响的其他进展或者变化的，及时披露进展或者变化情况。
（七）公司应当及时披露重大诉讼、仲裁事项的重大进展情况及其对公司的
影响，包括但不限于诉讼案件的一审和二审判决结果、仲裁裁决结果以及判决、
裁决执行情况等。
第三十三条 公司控股子公司发生本制度第三十一条规定的重大事件，可
能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，控股子公司应当及时向公
司证券部报告，并且确保所提供信息的内容真实、准确、完整，不得有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，公司应当履行信息披露义务。
第三十四条 公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产
生较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。
第三十五条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为
导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当
依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第三十六条 公司应及时披露依法需披露的股东会、董事会、监事会决议。
第三十七条 本节所称 “交易”包括下列事项：
（一）购买或者出售资产；
（二）对外投资（含委托理财，委托贷款，对子公司、合营企业、联营企业
投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等，设立或者
增资全资子公司除外）；
（三）提供财务资助（含委托贷款、对子公司提供财务资助等）；
（四）提供担保（指上市公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；
（五）租入或者租出资产；
（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
（七）赠与或者受赠资产；
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（八）债权或债务重组；
（九）研究与开发项目的转移；
（十）签订许可协议；
（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；
（十二）深圳证券交易所认定的其他交易。
上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品
等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在
内。
第三十八条 公司发生的交易达到下列标准之一的，应当及时披露：
（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10％以上,该交
易涉及的资产总额同时存在帐面值和评估值的，以较高者作为计算数据；；
（二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司
最近一个会计年度经审计主营业务收入的 10％以上，且绝对金额超过 1000 万元
（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最
近一个会计年度经审计净利润的 10％以上，且绝对金额超过 100 万元。
（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产
的 10％以上，且绝对金额超过 1000 万元；
（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上，
且绝对金额超过 100 万元；
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
公司在十二个月内发生的交易标的相关的同类交易，应按照累计计算的原则
适用上述披露标准。
第三十九条 公司发生的交易（公司受赠现金资产除外）达到下列标准之
一的，公司除应当及时披露外，还应当提交股东会审议：
（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50％以上，该
交易涉及的资产总额同时存在帐面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司
最近一个会计年度经审计主营业务收入的 50％以上，且绝对金额超过 5000 万元；
（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
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个会计年度经审计净利润的 50％以上，且绝对金额超过 500 万元；
（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产
的 50％以上，且绝对金额超过 5000 万元；
（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50％以上，
且绝对金额超过 500 万元；
上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。
第四十条 公司与同一交易方同时发生第三十七条第（二）项至第（四）
项以外各项中方向相反的两个交易时，应当按照其中单个方向的交易涉及指标中
较高者计算披露标准。
第四十一条 交易标的为股权，且购买或者出售该股权将导致公司合并报
表范围发生变更的，该股权所对应的公司的全部资产和主营业务收入视为第三十
八条和第三十九条所述交易涉及的资产总额和与交易标的相关的主营业务收入。
第四十二条 公司发生第三十七条规定的“提供财务资助”、“提供担保”
和“委托理财”等事项时，应当以发生额作为计算标准，并按交易事项的类型在
连续十二个月内累计计算，经累计计算达到第三十八条或者第三十九条规定标准
的，适用第三十八条或者第三十九条的规定。
已经按照第三十八条或者第三十九条履行相关义务的，不再纳入相关的累计
计算范围。
第四十三条 公司在十二个月内发生的交易标的相关的同类交易，应按照
累计计算的原则适用第三十八条或第三十九条规定。
已按第三十八条或第三十九条规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计
算范围。
第四十四条 对于已披露的担保事项，公司还应当在出现以下情形之一时
及时披露：
（一）被担保人于债务到期后十五个交易日内未履行还款义务的；
（二）被担保人出现破产、清算及其他严重影响还款能力情形的。
第四十五条 公司与其合并报表范围内的控股子公司发生的或者上述控
股子公司之间发生的交易，除另有规定外，免于按照本章规定披露和履行相应程
序。
第四十六条 关联交易是指公司或控股子公司与公司关联人之间发生的
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转移资源或义务的事项。公司与关联人达成的关联交易（提供担保、提供财务资
助除外）达到以下标准之一的，应当及时披露：
（一）公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易；
（二）公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元以上，且占公司最近一期
经审计净资产绝对值 0.5％以上的关联交易；
（三）公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额
在 3000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5％以上的关联交易。
除应当及时披露外，还应按有关规定聘请具有执行证券、期货相关业务资格的中
介机构，对交易标的进行评估或审计，并将该交易提交股东会审议；
公司发生的关联交易涉及第三十七条规定的“提供财务资助”、“提供担保”
和“委托理财”等事项时，应以发生额作为计算标准，并按交易事项的类型在连
续十二个月内累计计算，经累计达到本条第一款标准的，适用本条第一款的规定。
已按照本条第一款规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。
与日常经营相关的关联交易可免于审计或者评估。公司在连续十二个月内发
生交易标的相关的同类关联交易，应当按照累计计算的原则适用本条第一款规
定。已按照本条第一款规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。
第四十七条 公司与关联人达成以下关联交易时，可以免予按照关联交易
的方式履行相关义务：
（一）一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、
可转换公司债券或者其他衍生品种；
（二）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债
券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
（三）一方依据另一方股东会决议领取股息、红利或报酬；
（四）法律、法规、规范性文件及深圳证券交易所认定的其他情况。
第四十八条 公司发生的重大诉讼、仲裁事项属于下列情形之一的，应当
及时披露相关情况：
（一）公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计净资
产绝对值 10％以上，且绝对金额超过 1000 万元的，应当及时披露。
（二）涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的；
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（三）可能对公司生产经营、控制权稳定、公司股票及其衍生品种交易价格
或者投资决策产生较大影响的；
（四）深圳证券交易所认为有必要的其他情形。
股东会
第四十九条 公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续十二个月累计
计算的原则，经累计计算达到第四十八条标准的，适用第四十八条规定。
已按照四十八条规定履行相关义务的，不再纳入累计计算范围。
公司应当及时披露重大诉讼、仲裁事项的重大进展情况及其对公司的影响，
包括但不限于诉讼案件的一审和二审判决结果、仲裁裁决结果以及判决、裁决执
行情况等。
第五十条 公司拟变更募集资金投资项目的，应当自董事会审议后及时
披露，并提交股东会审议。
第五十一条 公司预计年度、经营业绩或财务状况将出现下列情形之一
的，应当在会计年度结束之日起一个月内进行预告（以下简称业绩预告）：
（一）净利润为负；
（二）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或下降 50%以上；
（三）实现扭亏为盈。
（四）期末净资产为负。
（五）利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润三者孰低为负值，
且扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于
一亿元；
（六）深圳证券交易所认定的其他情形。
公司披露业绩预告后，又预计本期业绩与已披露的业绩预告差异较大的，应
当及时披露业绩预告修正公告。
第五十二条 公司应当在董事会审议通过利润分配和资本公积金转增股
本方案后，及时披露方案的具体内容。
第五十三条 公司股票交易被中国证监会或者深圳证券交易所根据有关
规定和业务规则认定为异常波动的，公司应当于下一交易日披露股票交易异常波
动公告。
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第五十四条 公共媒体传播的消息可能或者已经对公司股票及其衍生品
种交易价格产生较大影响的，公司应当及时向证券交易所提供传闻传播的证据，
并发布澄清公告。
第五十五条 公司应当在董事会审议通过回购股份相关事项后，及时披露
董事会决议、回购股份预案，并发布召开股东会的通知。
第五十六条 公司出现下列使公司面临重大风险的情形之一时，应当及时
向证券交易所报告并披露：
（一）发生重大亏损失或遭受重大损失；
（二）发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿；
（三）可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；
（四）计提大额资产减值准备；
（五）公司决定解散或者被有权机关依法吊销营业执照、责令关闭或者强制
解散；
（六）公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；
（七）主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取
足额坏账准备；
（八）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押或者报废超过该资产
的 30%；
（九）主要或者全部业务陷入停顿；
（十）公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚，控
股股东、实际控制人涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措施或者受到重大
行政处罚、刑事处罚；
（十一）公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或
采取强制措施及出现其他无法履行职责的情况，或者受到重大行政处罚、刑事处
罚；
（十二）公司核心技术团队或者关键技术人员等对公司核心竞争力有重大影
响的人员辞职或者发生较大变动；
（十三）公司在用的核心商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或
者核心技术许可到期、出现重大纠纷、被限制使用或者发生其他重大不利变化；
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（十四）主要产品、核心技术、关键设备、经营模式等面临被替代或者被淘
汰的风险；
（十五）重要研发项目研发失败、终止、未获有关部门批准，或者公司放弃
对重要核心技术项目的继续投资或者控制权；
（十六）发生重大环境、生产及产品安全事故；
（十七）收到政府部门限期治理、停产、搬迁、关闭的决定通知；
（十八）不当使用科学技术、违反科学伦理；
（十九）证券交易所或公司认定的其他重大风险情况。
上述事项涉及具体金额的，比照适用第三十八条的规定。
第五十七条 公司出现下列情形之一的，应当及时向证券交易所报告并披
露：
（一）变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、办公地
址和联系电话等，其中公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在证券交易
所指定网站上披露；
（二）经营方针和经营范围或者公司主营业务发生重大变化；
（三）变更会计政策、会计估计；
（四）董事会通过发行新股或其他再融资方案；
（五）中国证监会股票发行审核委员会对公司发行新股或者其他再融资申
请、重大资产重组事项提出了相应的审核意见；
（六）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制
公司的情况发生或拟发生较大变化；
（七）董事长、总经理、董事（含独立董事）或三分之一以上的监事提出辞
职或发生变动；
（八）生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括产品价格、
原材料采购、销售方式发生重大变化等）；
（九）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大
影响；
（十）新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营产生重大
影响；
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（十一）聘任、解聘为公司提供审计服务的会计师事务所；
（十二）法院裁定禁止公司控股股东转让其所持公司股份；
（十三）任一股东所持公司百分之五以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、
托管或者设定信托或被依法限制表决权；
（十四）获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或者发生可
能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
（十五）公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业
务的情况发生较大变化；
（十六）中国证监会、深圳证券交易所或者公司认定的其他情形。
第五十八条 公司因前期已公开披露的财务会计报告存在差错或虚假记
载被责令改正，或经董事会决定改正的，应当在被责令改正或者董事会作出相应
决定时，及时予以披露。
第五十九条 公司作出向法院申请破产的决定，债权人向法院申请宣告公
司破产，或者法院受理关于公司破产的申请时，公司应当及时予以披露并充分揭
示其股票可能被终止上市的风险。
进入破产程序后，公司和其他有信息披露义务的投资人应当及时向证券交易
所报告并披露债权申报情况、债权人会议情况、破产和解与整顿等重大情况。
法院依法作出裁定驳回破产申请、中止（恢复）破产程序或宣告破产时，公
司应当及时披露裁定的主要内容。
第六十条 公司减资、合并、分立方案实施过程中涉及信息披露和股份
变更登记等事项的，应当按中国证监会和深圳证券交易所的有关规定办理，在获
得中国证监会的批准后，及时公告。
第三章 信息披露的程序
第六十一条 公司在信息披露前应严格遵循下述对外发布信息的申请、审
查及发布流程：
负责人、公司股东等人员和机构认真核对相关信息资料并保证所提供的信息真
实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
；
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应立即组织证券部起草信息披露文件；需履行审批程序的，应及时提交董事会、
监事会、股东会审批；
签发；
核通过后在符合条件的媒体上公开披露。
第六十二条 重大信息的报告程序：
董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当第一时间报告董事长
并同时通知董事会秘书，董事长应当立即向董事会报告并督促董事会秘书做好相
关信息披露工作；各部门及分公司、子公司负责人应当第一时间向董事会秘书报
告与本部门及分公司、子公司相关的重大信息；对外签署的涉及重大信息的合同、
意向书、备忘录等文件在签署前应当知会董事会秘书，并经董事会秘书确认，因
特殊情况不能事前确认的，应当在相关文件签署后立即报送董事会秘书和证券
部。
上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告董事长或董事会秘
书，董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。
第六十三条 临时公告草拟、审核、通报和发布流程：
（一）临时公告文稿由证券部负责草拟，董事长签发，董事会秘书负责信息
披露，临时公告应当及时通报董事、监事和高级管理人员。
（二）涉及收购、出售资产、关联交易、公司合并分立等重大事项的，按公
司章程及相关规定，分别提请公司董事会、监事会、股东会审批；经审批后，相
关公告文稿由董事长签发，董事会秘书负责信息披露，并及时通报董事、监事和
高级管理人员。
第六十四条 定期报告的草拟、审核、通报和发布程序：
（一）报告期结束后，公司总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人
员应当及时编制定期报告草案，提请董事会审议；
（二）定期报告草案编制完成后，董事会秘书负责送达董事审阅；
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（三）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
（四）监事会负责审核董事会编制的定期报告，对定期报告提出书面审核意
见；
（五）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
董事、监事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露工作的
进展情况，出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告。定
期报告披露前，董事会秘书应当将定期报告文稿通报董事、监事和高级管理人员
确认。
第六十五条 信息公告由董事会秘书负责对外发布，其他董事、监事、高
级管理人员，未经董事会书面授权，不得对外发布任何有关公司的重大信息。
第六十六条 公司向证券监管部门报送报告的草拟、审核、报告流程：
董事会秘书接到证券监管部门的质询或查询后，应及时报告公司董事长，并
与涉及的相关部门（公司）联系、核实，组织证券部起草临时报告初稿提交董事
长审定；董事长签发后，董事会秘书负责向证券监管部门回复、报告。
第六十七条 公司对外宣传文件的草拟、审核、通报流程：
公司应当加强宣传性文件的内部管理，防止在宣传性文件中泄漏公司重大信
息。公司相关部门草拟内部刊物、网站新闻及对外宣传、报告等文件发布前应当
经董事会秘书书面同意。
第四章 信息披露的管理和责任
第六十八条 公司董事长为信息披露工作第一责任人，董事会秘书为信息
披露工作主要责任人，负责管理信息披露事务。公司证券部为信息披露事务的日
常管理部门，由董事会秘书直接领导。
第六十九条 在信息披露事务管理中，证券部承担如下职责：
（一）负责起草、编制公司定期报告和临时报告；
（二）负责完成信息披露申请及发布；
（三）负责收集各信息披露义务人发生的重大事项，并按相关规定进行汇报
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及披露。
第七十条 信息披露义务人职责
（一） 董事
可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取信息披露决策所需要的资料；
知董事会秘书；
披露公司未公开重大信息；
（二） 监事
监事应关注公司信息披露情况，如发现信息披露存在违法违规问题，监事应进行
调查并提出处理建议；
合法律、行政法规、中国证监会、证券交易所的规定，报告的内容是否能够真实、
准确、完整地反映公司的实际情况；
秘书办理信息披露手续；
知董事会秘书；
息。
（三） 董事会秘书
息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
董事会秘书有权参加股东会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关
会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件；
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外公布等相关事宜，包括督促公司执行本制度、促使公司和相关信息披露义务人
依法履行信息披露义务、办理定期报告和临时报告的披露工作。
董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表履行董事会秘书的职责；在此
期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任；
咨询、向投资者提供公司披露的资料；
露义务人在有关信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时，及时采取补救
措施并向证券交易所报告。
（四） 高级管理人员
大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息，同时知会董事会秘
书；
问；
列席会议，并提供信息披露所需资料。
（五） 公司各部门及分公司、子公司的负责人
公司经营、对外投资、重大合同签订及执行情况、资金运作情况和盈亏情况；
部门、下属公司相关的未公开重大信息；
（六） 实际控制人、股东
公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董事会或董事
会秘书，并配合公司履行信息披露义务：
制公司的情况发生较大变化或知悉应当披露的重大信息时；公司的实际控制人及
其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
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上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或
者出现被强制过户风险；
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券出现交
易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报告，并
配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向
其提供内幕信息。
第七十一条 除监事会公告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式
发布。
董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露
信息。
第七十二条 公司非公开发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行对
象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第七十三条 公司董事、监事、高级管理人员、持股百分之五以上的股东
及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联
关系的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决
制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易
审议程序和信息披露义务。
第七十四条 通过接受委托或者信托等方式持有公司百分之五以上股份
的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披
露义务。
第七十五条 公司应当为董事会秘书履行信息披露等职责提供便利条件，
相关信息披露义务人应当支持、配合董事会秘书的工作：
（一） 董事会秘书负责公司未公开重大信息的收集，公司应保证董事会秘
书能够及时、畅通地获取相关信息；
（二） 公司财务负责人应配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作；
（三） 董事会秘书负责公司未公开重大信息的对外公布，其他董事、监事、
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高级管理人员，非经董事会书面授权，不得对外发布任何公司未公开重大信息；
（四） 董事会秘书为公司投资者关系管理的负责人，未经董事会秘书许可，
任何人不得从事投资者关系活动。
第七十六条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实
性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉
尽责义务的除外。
公司董事长、总经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完
整性、及时性、公平性承担主要责任。
第七十七条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披
露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其
他信息披露义务人履行信息披露义务。
第五章 保密措施
第七十八条 内幕信息的知情人员包括：
（一）公司的董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，
公司的实际控制人及其董事、监事和高级管理人员；
（三）公司的控股子公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四） 由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信
息的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方式及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产
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交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）法律、法规、规章以及规范性文件规定的其他内幕信息知情人。
所有知情人员均对所知晓的内幕信息负有保密义务。
第七十九条 公司建立重大信息内部流转保密制度，明确信息的范围、密
级、判断标准以及各密级的信息知情人员的范围，并要求知情人员在必要时签署
保密协议，明确保密责任。公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接
触到应披露信息的内幕知情人在依法信息披露前，对上述信息负有保密义务。
第八十条 公司董事会采取必要的措施，在信息公开披露之前，将信息
知情者控制在最小范围内；公司明确保密责任人制度，董事长、总经理作为公司
保密工作的第一责任人，副总经理及其他高级管理人员作为分管业务范围保密工
作的第一责任人，各部门和下属公司负责人作为各部门、下属公司保密工作第一
责任人。各层次的保密工作第一责任人与公司董事会签署责任书。
第八十一条 公司应对内部大型会议上的报告等进行认真审查，对尚未公
开的重大信息应限定传达范围，并对报告起草人员、与会人员提出保密要求；公
司及相关信息披露义务人应对内刊、网站、宣传性资料等进行严格管理，防止在
上述资料中泄漏未公开的重大信息。
第八十二条 当董事会得知有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄
露，或者公司股票价格已经明显发生异常波动时，公司立即将该信息予以披露。
第六章 其他相关事项
第八十三条 公司明确规范投资者关系活动，确保所有投资者公平获取公
司信息，防止出现违反公平信息披露的行为。
（一）董事会秘书作为投资者关系活动的负责人，未经董事会秘书同意，任
何人不得进行投资者关系活动。
（二）投资者关系活动应建立完备的档案，投资者关系活动档案应当包括投
资者关系活动参与人员、时间、地点、内容等。
（三）建立公司接待投资者、中介机构、媒体的工作流程，明确接待工作的
批准、报告、承诺书的签署和保管、陪同人员的职责以及未公开重大信息泄漏的
紧急处理措施等。
第八十四条 公司收到监管部门相关文件以后的内部报告、通报的范围、
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方式和流程如下：
（一）应当报告、通报的监管部门文件的范围包括但不限于：监管部门新颁
布的规章、规范性文件以及规则、细则、指引、通知等相关业务规则；监管部门
发出的通报批评以上处分的决定文件；监管部门向公司发出的监管函、关注函、
问询函等任何函件等等。
（二）明确报告、通报人员的范围和报告、通报的方式、流程为：公司收到
监管部门发出的(一)项所列文件，董事会秘书应第一时间向董事长报告，除涉及
国家机密、商业秘密等特殊情形外，董事长应督促董事会秘书及时将收到的文件
向所有董事、监事和高级管理人员通报。
第八十五条 公司董事、监事、高级管理人员及其父母、子女、兄弟姐妹
买卖公司股份应履行事前报告、事后申报程序，在下列期间禁止买卖本公司股份：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内，因特殊原因推迟公告日
期的，自原预约公告日前 15 日起算至最终公告日前一日；
（二）公司业绩预告、业绩快报公告前 5 日内；
（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项
发生之日或在决策过程中，至依法披露之日止；
（四）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他期间。
第八十六条 董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份
及所持本公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信
息的网上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情
况，对违规买卖行为按照法律、法规及规范性文件的相关规定进行处罚。
第八十七条 公司依照法律、行政法规和规范性文件，建立有效的财务管
理和会计核算内部控制制度，确保财务信息的真实、准确，防止财务信息的泄漏。
第八十八条 公司除法定的会计账簿外，不另立会计账簿。公司的资产，
不以任何个人名义开立账户存储。
第八十九条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收
支和经济活动进行内部审计监督。内部审计机构应对公司财务管理和会计核算内
部控制制度的建立和执行情况进行定期或不定期的监督，并定期向审计委员会报
告监督情况。
第九十条 证券部负责相关文件、资料的档案管理，证券部应当指派专
人负责档案管理事务。
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第九十一条 董事、监事、高级管理人员、各部门和下属公司履行信息披
露职责的相关文件和资料，证券部应当予以妥善保管。
第九十二条 证券部根据相关法律法规、规范性文件及相关业务指引对信
息披露相关文件、资料进行初步审核，对属于本制度第二十七条所列的重大事件
及其他可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件在第一时间
报告董事会秘书，董事会秘书应在第一时间报告证券交易所所。
第九十三条 公司董事、监事、高级管理人员履行职责情况应由证券部负
责记录，并作为公司档案由证券部负责保管。
第七章 责任追究机制以及对违规人员的处理措施
第九十四条 由于公司董事、监事及高级管理人员的失职，导致信息披露
违规，给公司造成严重影响或损失的，公司应给予该责任人相应的批评、警告、
解除其职务等处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。
第九十五条 公司各部门、下属公司发生需要进行信息披露事项而未及时
报告或报告内容不准确的或泄漏重大信息的，造成公司信息披露不及时、疏漏、
误导，给公司或投资者造成重大损失或影响的，公司董事会秘书有权建议董事会
对相关责任人给予行政及经济处罚。
第九十六条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会及派出机构、证券
交易所公开谴责、批评或处罚的，公司董事会应及时对信息披露管理制度及其实
施情况进行检查，采取相应的更正措施，并对有关的责任人及时进行纪律处分。
第九十七条 信息披露过程中涉嫌违法的，按《证券法》等法律的相关规
定进行处罚。对违反规定人员的责任追究、处分情况应当及时报告公司注册地证
监局和证券交易所。
第八章 附 则
第九十八条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以
及《公司章程》的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、其他规范性文件以
及《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、其他规范性文件以及
《公司章程》的规定为准。
第九十九条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
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第一百条 本制度自董事会审议通过后生效实施，修订时亦同。
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