广发证券股份有限公司
关于博济医药科技股份有限公司
保荐人名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：博济医药
保荐代表人姓名：黄晟 联系电话：020-66338888
保荐代表人姓名：杨鑫 联系电话：020-66338888
现场检查人员姓名：黄晟、费成
现场检查对应期间：2024 年度
现场检查时间：2024 年 12 月 16-17 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
查阅公司现行制度文件及股东大会、董事会、监事会决议及记录；向相关人员了解
公司制度文件的执行情况，了解公司董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责
情况及变动情况，了解控股股东持有公司股份的变化情况及控股股东遵守相关法律
法规情况；了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在
影响独立性的情形；了解公司治理的基本业务情况，核查是否存在同业竞争和显失
公平的关联交易等违规情况。
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
行职责
√
披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
查阅公司审计委员会、内审部相关制度文件、工作报告及构成情况，核查公司内部
控制工作情况，向相关人员了解公司内审部门工作情况和相关制度的执行情况。
√
（如适用）
√
审计部门（如适用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅公司信息披露管理制度、内幕信息知情人登记管理制度等制度及信息披露文件、
投资者关系活动记录表。
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；查
阅关联方清单及关联方交易材料、关联方资金往来明细；向相关人员了解公司关联
交易情况及关联交易管理制度的执行情况，了解公司关联交易的合法合规情况。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
务等情形
√
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批的相关三会文件。查阅募集资金台账，
了解募集资金使用情况。查阅募集资金存放三方协议及相关的会议审批文件，取得
募集资金专户银行对账单，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证等材料；向相关
人员了解募集资金使用的具体方向及合规情况。
√
形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
查阅公司业绩财务方面材料，与同行业可比公司比较分析；向公司财务部门人员了
解公司财务状况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查阅公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺文件，核
对履行承诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情况及相关信息披露情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
查阅公司三会文件、相关制度、公告文件、相关原始凭证，访谈管理层人员，查看
公司的主要生产经营场所。
√
者风险
√
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于博济医药科技股份有限公司
保荐代表人（签名）： ________________ ________________
黄晟 杨鑫
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