中信建投证券股份有限公司
关于北汽蓝谷新能源科技股份有限公司
股改限售股上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“保荐机构”）作为北
汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称“北汽蓝谷”或“公司”）股权分置
改革的保荐机构，现出具核查意见如下：
保荐机构名称 中信建投证券股份有限公司 上市公司 A 股简称 北汽蓝谷
保荐代表人名称 吕晓峰 上市公司 A 股代码 600733
一、股权分置改革方案的相关情况
（一）股权分置改革相关股东会议情况
北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称“北汽蓝谷”或“公司”）股
权分置改革方案于 2018 年 2 月 12 日经 2018 年第二次临时股东大会暨股权分置
改革相关股东会议审议通过，以 2018 年 2 月 1 日作为股权登记日实施，于 2018
年 9 月 27 日实施完毕后首次复牌。
（二）公司股权分置改革方案是否安排追加对价
公司股权分置改革方案无追加对价安排。
二、股改限售股持有人关于本次上市流通的有关承诺及履行情况
（一）股份锁定承诺
份锁定承诺
四川新泰克承诺：股权分置改革完成后，所持有的公司非流通股份（包括基
于该等非流通股份获得的资本公积金转增股本部分）自获得上市流通权之日起
经北京汽车集团有限公司（以下简称“北汽集团”）批复并完成向北京市人
民政府国有资产监督管理委员会备案后，四川新泰克将其持有的公司
股份过户登记手续。
北汽集团已针对前述无偿划转股份出具继续履行股份锁定义务的承诺如下：
北汽集团从四川新泰克无偿划入的北汽蓝谷 168,758,387 股股份自获得上市流通
权之日起 36 个月内不上市交易或转让。
其他参加本次股权分置改革的原非流通股东承诺：股权分置改革完成后，所
持有上市公司非流通股股份（包括基于该等非流通股份获得的资本公积金转增股
本部分）自获得上市流通权之日起，在 12 个月内不上市交易或转让。
（二）送股垫付承诺
对于未明确表示同意（包括明确表示反对及未明确表示意见）的其他非流通
股股东，四川新泰克代为支付该非流通股股东应承担的送股义务。被代付对价的
非流通股股东在办理其持有的非流通股股份上市流通时，应先向北汽集团或其指
定主体偿还四川新泰克代为支付的股改对价，并在取得北汽集团的同意后，由上
市公司向上海证券交易所提出限售股份上市流通申请。
（三）承诺履行情况
截至本公告发布之日，股改限售股持有人均正常履行相关承诺，未出现违反
相关承诺的情形。
三、股改实施后至今公司股本数量和股东持股变化情况
（一）股改实施后至今公司股本数量的变化情况
北京汽车集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可
2018899 号），公司向 3 家投资者非公开发行 138,310,200 股人民币普通股（A
股）并于 2019 年 1 月 29 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完
毕股份登记手续。本次募集配套资金之发行股份实施完毕后，公司总股本由股权
分置改革方案实施完毕后的 3,355,349,137 股增加至 3,493,659,337 股。
（证监许可2021312 号），公司向 16 家投资者非公
公司非公开发行股票的批复》
开发行 793,650,793 股人民币普通股（A 股）并于 2021 年 5 月 20 日在中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。本次非公开发行股票
实施完毕后，公司总股本由 3,493,659,337 股增加至 4,287,310,130 股。
（证监许可2023851 号），公司向 12 家特
公司向特定对象发行股票注册的批复》
定对象发行 1,286,193,039 股人民币普通股（A 股）并于 2023 年 5 月 25 日在中
国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。本次向特定对
象发行股票实施完毕后，公司总股本由 4,287,310,130 股增加至 5,573,503,169 股。
（二）股改实施后至今股东持有股改限售流通股的变化情况：
本次股改限售流通股
股改实施完毕日 变动情况
上市流通日
股东名称 持有股改限 持股 持有股改限 持股
变动 变动数量
售流通股数 比例 变动原因 售流通股数 比例
时间 （股）
量（股） （%） 量（股） （%）
河北省任县华胜橡胶 偿还代为支付
制品有限公司 股改对价
长沙恒热容积热水器
- - 2019/4/24 司法划转 109,350 109,350 0.0020
销售有限公司
国有股权
四川新泰克 168,758,387 5.0295 2019/7/17 -168,758,387 - -
无偿划转
国有股权
无偿划转
接受偿还代为
支付股改对价
北汽集团 - - 接受偿还代为
支付股改对价
接受偿还代为
支付股改对价
接受偿还代为
支付股改对价
四川青方资本管理有
限公司 破产清算股份
拍卖
张宇 - - 12,614,714 0.2263
偿还代为支付
股改对价
本次股改限售流通股
股改实施完毕日 变动情况
上市流通日
股东名称 持有股改限 持股 持有股改限 持股
变动 变动数量
售流通股数 比例 变动原因 售流通股数 比例
时间 （股）
量（股） （%） 量（股） （%）
成都小企业融资担保 偿还代为支付
- - 2022/3/9 -3,253,653 - -
有限责任公司 股改对价
慈溪电塑 945,000 0.0282 2018/12/14 清算 -945,000 - -
宁波红叶电器有限公 偿还代为支付
- - 2022/3/9 -292,827 - -
司 股改对价
成都市谊侨房地产开
发公司
王勤兰 - - 偿还代为支付 - -
股改对价
成都森华实业有限公
司
偿还代为支付
石青 - - 2022/3/9 -37,961 - -
股改对价
大连家华信息咨询有
限公司
魏般 - - 偿还代为支付 - -
股改对价
偿还代为支付
成都前锋电子电器集 2022/3/9 -972,191
团股份有限公司
偿还代为支付
安徽安粮兴业有限公 股改对价
司
本次股改限售流通股
股改实施完毕日 变动情况
上市流通日
股东名称 持有股改限 持股 持有股改限 持股
变动 变动数量
售流通股数 比例 变动原因 售流通股数 比例
时间 （股）
量（股） （%） 量（股） （%）
偿还代为支付
乌鲁木齐诚达信经济 2022/3/9 -357,252
股改对价
信息咨询服务有限公 1,152,900 0.0344 - -
司 2022/3/16 上市流通 -795,648
偿还代为支付
江苏哈工智能机器人 股改对价
股份有限公司
偿还代为支付
眉山市人民医院(眉山 股改对价
市传染病医院)
偿还代为支付
成都高新区高投科技 股改对价
小额贷款有限公司
偿还代为支付
四川省计算机信息安 股改对价
全行业协会
偿还代为支付
四川半导体工业联合 股改对价
公司
成都西电职工技协科
技服务部
中国电力工程顾问集
偿还代为支付
团西南电力设计院有 - - 2024/1/26 -292,827 - -
股改对价
限公司工会委员会
偿还代为支付
成都市机电设备总公 股改对价
司
成都红光技术开发咨
询公司
偿还代为支付
张宏志 - - 2024/1/26 -292,827 - -
股改对价
本次股改限售流通股
股改实施完毕日 变动情况
上市流通日
股东名称 持有股改限 持股 持有股改限 持股
变动 变动数量
售流通股数 比例 变动原因 售流通股数 比例
时间 （股）
量（股） （%） 量（股） （%）
偿还代为支付
四川金通投资发展有 股改对价
限责任公司
偿还代为支付
成都市铭星刊刻工艺 股改对价
有限公司
深业沙河（集团）有限 偿还代为支付
公司 股改对价
中国东方电气集团有 偿还代为支付
限公司 股改对价
发行人未明确持有人 4,602,150 0.1372 所有权确权 2,457,000 2,145,150 0.0385
其中：成都文经国际合 偿还代为支付
- - 2022/3/9 -146,416 - -
作公司 股改对价
偿还代为支付
黄锦胜 - - 2022/3/9 -234,262 - -
股改对价
偿还代为支付
张洪亮 - - 2024/1/26 -24,402 - -
股改对价
刘嘉渝 - - 偿还代为支付 - -
股改对价
本次股改限售流通股
股改实施完毕日 变动情况
上市流通日
股东名称 持有股改限 持股 持有股改限 持股
变动 变动数量
售流通股数 比例 变动原因 售流通股数 比例
时间 （股）
量（股） （%） 量（股） （%）
偿还代为支付
李军 - - 2024/1/26 -29,283 - -
股改对价
偿还代为支付
何开地 - - 2024/1/26 -29,283 - -
股改对价
偿还代为支付
苏曼波 - - 2024/1/26 -46,853 - -
股改对价
偿还代为支付
陈葵 - - 2024/1/26 -48,805 - -
股改对价
偿还代为支付
宋德明 - - 2024/1/26 -58,566 - -
股改对价
偿还代为支付
罗大川 - - 2024/1/26 -58,566 - -
股改对价
偿还代为支付
卢云 - - 2024/1/26 -58,565 - -
股改对价
备注：
份，持股比例 23.11%。
四、控股股东资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。
五、本次限售流通股上市情况及股本变动结构表
（一）本次股改限售流通股上市数量为 14,175,000 股；
（二）本次股改限售流通股上市流通日为 2024 年 12 月 25 日；
（三）本次股改限售流通股上市明细清单：
持 有 股 改 限 持有股改限售流 本次上市 剩余股改限
序号 股东名称 售 流 通 股 股 通股股份占公司 股份数量 售流通股股
份数量（股） 总股本比例（%） （股） 份数量（股）
中国东方电气集团有
限公司
合计 38,765,377 0.6955 14,175,000 24,590,377
备注：
可上市流通， 偿还后北汽集团将合计持有公司 1,287,862,588 股股份，占公司总股本 23.11%。
前总股本 5,573,503,169 股，小数点后四舍五入保留四位。
（四）本次股改限售流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况
本次股改限售流通股上市情况与股改说明书所载情况不存在差异。
（五）此前限售流通股上市情况
份数量为 23,003,795 股。
本次为公司第六次股改限售流通股上市，本次上市流通股份数量为
六、本次股本变动结构表
单位：股
项目 本次流通股上市前 变动数 本次流通股上市后
有限售条件的流通股 702,581,248 -14,175,000 688,406,248
无限售条件的流通股 4,870,921,921 14,175,000 4,885,096,921
股份合计 5,573,503,169 - 5,573,503,169
七、结论性意见
经核查，在北汽蓝谷及其限售流通股股东提供的有关资料真实、准确、完整
的前提下，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，北汽蓝谷相关股东均已严
格履行其在股权分置改革方案中所做出的承诺；北汽蓝谷本次有限售条件的流通
股上市申请符合相关规定；北汽蓝谷本次有限售条件的流通股份上市流通不存在
实质性障碍；本保荐机构同意北汽蓝谷本次股权分置改革相关的有限售条件流通
股份上市流通。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北汽蓝谷新能源科技股份有
限公司股改限售股上市流通的核查意见》之签章页）
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