金辰股份: 营口金辰机械股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告

证券代码：603396       证券简称：金辰股份         公告编号：2024-130
              营口金辰机械股份有限公司
   关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
  ? 现金管理受托方：中信银行股份有限公司；
  ? 本次现金管理金额：人 民 币10,000万 元 ；
  ? 现金管理产品名称：共 赢 慧 信汇 率 挂 钩 人 民 币 结 构性 存 款 07427期 ；
  ? 履行的审议程序：营口金辰机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2024
年1月23日召开了第五届董事会第二次会议及第五届监事会第二次会议，审议通
过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使
用总额不超过人民币40,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。公司于2024
年2月1日召开了第五届董事会第三次会议及第五届监事会第三次会议、于2024
年2月20日召开了2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于增加使用部分
闲置募集资金进行现金管理及募集资金余额以协定存款方式存放的议案》，同意
公司增加使用不超过人民币40,000万元的闲置募集资金进行现金管理。本次增加
额度由公司第五届董事会第二次会议审议通过的不超过人民币40,000万元调整
为不超过人民币80,000万元。上述额度自公司2024年第二次临时股东大会审议通
过之日起十二个月内有效。单笔投资期限不得超过十二个月，在上述额度及期限
范围内可循环滚动使用。公司董事会授权董事长在上述额度和期限范围内行使该
项投资决策权并签署相关合同文件。公司监事会对上述事项发表了明确的同意意
见，保荐机构对上述事项出具了同意的核查意见。
  ? 特别风险提示：本次购买的理财产品为保本型理财产品，虽总体风险可控，
但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受市场波动风险、利率风险、
流动性风险、政策风险、信息传递风险、不可抗力风险等风险的影响从而影响收
益，理财收益具有不确定性。
   一、现金管理情况概述
   （一）现金管理目的
   在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，公司及子公司合
理利用部分闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取更多
的投资回报，公司资金使用安排合理。
   （二）本次现金管理金额
   本次使用闲置募集资金进行现金管理金额为人民币 10,000 万元。
   （三）资金来源
   根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意营口金辰机械股份
有 限 公司 向 特 定 对 象 发 行 股票 注 册 的 批 复 》
                                  （ 证 监许 可〔 2023〕1855 号 ），
公 司 本次 向 特 定 对 象 发 行 人民 币 普 通 股 （ A 股） 22,527,596 股 ， 每 股面
值 为 人民 币 1.00 元 ，发 行 价格 为 人 民币 44.39 元/股 ，募 集资 金 总额 999,
集 资 金净 额 为 人 民 币 979,829,677.57 元 。上 述 募集 资 金 已于 2024 年 1 月
由 容 诚会 计 师 事 务 所 （ 特 殊普 通 合 伙 ） 于 2024 年 1 月 11 日 出 具 的《 验
资 报 告》 （ 容 诚 验 字 2024110Z0001 号 ） 予 以 验证 。 公 司 已 将 上 述 募集
资金存放于募集资金专项账户，并与保荐机构、存放募集资金的商业银
行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。同时，针对涉及子公司
为 主 体的 募 集 资 金 投 资 项 目，签 署 了《募 集 资 金 专户 存 储 四 方 监 管 协 议》。
   根 据 公司《 营 口 金 辰 机 械 股份 有 限 公司 2023 年 度向 特 定 对 象 发行 A
股股票募集说明书（注册稿）》披露的募集资金使用计划，公司结合实
际 的 募集 资 金 净 额 情 况 ，于 2024 年 1 月 23 日召 开 第 五 届 董 事 会 第二 次
会议，审议通过了《关于调整募投项目拟投入募集资金金额的议案》，
同意公司根据向特定对象发行股票募集资金实际情况，对本次募投项目
拟投入募集资金金额进行调整。具体内容详见公司披露的《关于调整募
投项目拟投入募集资金金额的公告》。本次调整后向特定对象发行股票
募 集 资金 投 资 项 目 及 募 集 资金 使 用 计 划 如 下 ：
                                             项目                承诺投入募集
 序号              募集资金投资项目
                                          总投资额（万元） 资金额（万元）
                 合计                           110,405.29         97,982.97
      （四）投资方式
      公司将按照相关法律法规要求，严格控制风险，使用暂时闲置募集资金投资
安全性高、流动性好的保本型理财产品，且该等现金管理产品不得用于质押，不
用于以证券投资为目的的投资行为。
      公司董事会授权董事长在上述额度和期限范围内行使该项投资决策权并签
署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托
理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。
                                                                 结
                 产                                                    关
                                                      预计         构
受托               品    收益 金额（        产品    预计年化                        联
        产品名称                                          收益         化
机构               类    类型 万元）        期限     收益率                        关
                                                      金额         安
                 型                                                    系
                                                                 排
中信      共赢慧信     银
银行      汇率挂钩     行    保本
                 理                        1.05000%-
股份      人民币结          浮动   10,000   30天                    -     否    否
                 财                        2.31000%
有限      构性存款     产    收益
公司      07427期   品
      公司于2024年12月19日购买了中信银行股份有限公司的理财产品，合同主要
条款如下：
  产品名称    共赢慧信汇率挂钩人民币结构性存款 07427 期
  产品编码    C24MK0133
  产品类型    保本浮动收益、封闭式
  认购金额    人民币10,000万元
 收益计算天数   30天
 收益起计日    相应调整至募集期结束日下一工作日，扣款日至收益起计
          日之间不计产品收益）
  到期日     提前终止条款等约束，遇中国法定节假日或公休日顺延至
          下一工作日，顺延期间不另计算收益）
  联系标的    英镑/美元
 联系标的定义   英镑/美元即期汇率，表示为一英镑可兑换的美元数
          定盘价格：英镑/美元即期汇率价格，即彭博页面BFIX”屏
          显示的东京时间下午3：00的GBPUSD Currency的值。
          期初价格：2024年12月23日的定盘价格
产品结构要素信
          期末价格：联系标的观察日的定盘价格
   息
          联系标的观察日：2025年01月16日
          如因节假日等原因在期初或期末无法获得联系标的的定盘
          价格，则应当使用可获得的前一个交易日的定盘价格。
  基础利率    1.05000%
  收益区间    1.05000%-2.31000%
          结构性存款利率确定方式如下：（根据每期产品情况实际
          确定）
          （1）如果在联系标的观察日，联系标的“英镑/美元即期汇
产品收益率确定   率”期末价格大于或等于期初价格的98.60%，产品年化收
  方式      益率为预期最高收益率2.31000%；
          （2）如果在联系标的观察日，联系标的“英镑/美元即期汇
          率”期末价格小于期初价格的98.60%，产品年化收益率为
          预期最低收益率1.05000%。
  本次使用募集资金进行现金管理，符合安全性高、流动性好的使用条件要求。
公司不存在变相改变募集资金用途的情况，本次使用募集资金进行现金管理不影
响募投项目的正常进行，不存在损害股东利益的情况。
  （五）投资期限
  本次购买的理财产品期限为30天。
  二、审议程序
  公司于2024年1月23日召开了第五届董事会第二次会议及第五届监事会第二
次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司及子公司使用总额不超过人民币40,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管
理。公司于2024年2月1日召开了第五届董事会第三次会议及第五届监事会第三次
会议、于2024年2月20日召开了2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于
增加使用部分闲置募集资金进行现金管理及募集资金余额以协定存款方式存放
的议案》，同意公司增加使用不超过人民币40,000万元的闲置募集资金进行现金
管理。本次增加40,000万元现金管理额度后，公司及子公司使用闲置募集资金进
行现金管理的总额度由公司第五届董事会第二次会议审议通过的不超过人民币
股东大会审议通过之日起十二个月内有效。单笔投资期限不得超过十二个月，在
上述额度及期限范围内可循环滚动使用。公司董事会授权董事长在上述额度和期
限范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件。公司监事会对上述事项发表
了明确的同意意见，保荐机构对上述事项出具了同意的核查意见。
  三、投资风险分析及风控措施
  （一）投资风险
性好、保本型理财产品，风险可控。产品存续期间，公司将与受托方保持密切联
系，及时跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全
性。公司独立董事、监事会有权对资金管理使用情况进行监督与检查，必要时可
以聘请专业机构进行审计。
受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受市场波动风险、利率风险、流动性风
险、政策风险、信息传递风险、不可抗力风险等风险的影响从而影响收益，理财
收益具有不确定性。
资的实际收益不可预期。
  （二）风险控制措施
和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》等有关规定办理相关现金管理业务，规范使用募集资金。
品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将
及时采取相应的措施，控制投资风险。
请专业机构进行审计。
督，严格控制资金安全。
及时履行信息披露的义务。
  四、对公司的影响
  本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募集资金投资项目
所需资金和保证募集资金安全的前提下实施的，不存在变相改变募集资金用途的
情况，不会影响公司募集资金正常使用和募集资金投资项目的建设，亦不会影响
公司主营业务的正常发展。与此同时，公司对部分闲置募集资金适时进行现金管
理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多的投
资回报。
  公司进行现金管理的产品将严格按照“新金融工具准则”的要求处理，可能
影响资产负债表中的“交易性金融资产”科目、“货币资金”科目，利润表中的
“财务费用”、“公允价值变动损益”与“投资收益”科目。
特此公告。
        营口金辰机械股份有限公司董事会