民生证券股份有限公司
关于湖北省宏源药业科技股份有限公司
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：宏源药业
保荐代表人：谢广化 联系电话：010-85127999
保荐代表人：肖继明 联系电话：010-85127999
现场检查人员：肖继明、谢广化、肖舜华、范一平
现场检查对应期间：2024 年度
现场检查时间：2024 年 12 月 9 日-2024 年 12 月 11 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅、复制、检查、访谈
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅、复制、检查、访谈
√
门
√
部审计部门（如适用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅、复制、检查、访谈
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅、复制、检查、访谈
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
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债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅、复制、检查、访谈
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅、复制、检查、访谈
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅、复制、检查、访谈
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅、复制、检查、访谈
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 542.48 万元，较上年同期下降
露相关信息。
（以下无正文）
（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于湖北省宏源药业科技股份有限公
司 2024 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
谢广化 肖继明
民生证券股份有限公司
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