中信建投证券股份有限公司
关于读客文化股份有限公司 2024 年定期现场检查报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：读客文化股份有限公司
保荐代表人姓名：杨鑫强 联系电话：021-68801584
保荐代表人姓名：秦龙 联系电话：021-68801579
现场检查人员姓名：杨鑫强、秦龙
现场检查对应期间：2024 年
现场检查时间：2024 年 12 月 2 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
√
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
责
√
披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
√
（如适用）
√
审计部门（如适用）
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
（如适用）
况进行一次审计（如适用）
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
控制评价报告（如适用）
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
务
务等情形
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
形
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
者风险
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
续督导机构提请公司关注宏观经济及市场波动对公司业务的影响，积极做好经营应对和风
险防范措施，强化经营风险防范意识，并及时履行信息披露义务。
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于读客文化股份有限公司
保荐代表人：
杨鑫强 秦 龙
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