证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2024-070
科大讯飞股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十一次会议于 2024 年
《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定，公司 2021 年股
票期权与限制性股票激励计划之限制性股票第三个解除限售期的解除限售条件已成就。
本次符合解除限售条件的股份总数为 5,152,344 股，占公司总股本的比例为 0.2229%。
上述股份预计上市流通日期为 2024 年 12 月 16 日。
本次限制性股票在相关部门办理完解除限售手续后、上市流通前，公司将发布提示
性公告，敬请投资者注意。
一、激励计划简述及已履行的决策程序和信息披露情况
司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2021
年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大
会授权董事会办理公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》。公司
独立董事对此发表了独立意见。同日，公司召开第五届监事会第十三次会议，对本次激
励计划的激励对象名单进行核查，并审议通过《关于公司<2021 年股票期权与限制性股
票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励
计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计
划之激励对象人员名单>的议案》。2021 年 9 月 27 日，公司披露了《2021 年股票期权与
限制性股票激励计划（草案）》。
名单及职位予以公示。在公示期内，没有组织或个人对激励对象是否符合相关法律、法
规及规范性文件所规定的条件提出异议。2021 年 10 月 8 日，公司披露了《监事会关于
公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之激励对象人员名单的核查意见及公示情
况说明》。
公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司
<2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股
东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》，
公司实施本激励计划获得股东大会批准。2021 年 10 月 14 日，公司披露了《关于 2021
年股票期权与限制性股票激励计划激励对象及内幕信息知情人买卖公司股票情况的自
查报告》。
十四次会议，审议通过了《关于向 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授
予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对此进行核实
并发表了核查意见。2021 年 10 月 27 日，公司披露了《关于向 2021 年股票期权与限制
性股票激励计划激励对象授予股票期权的公告》。
登记完成，共计向 70 名激励对象授予 168.30 万份股票期权，行权价格 52.95 元/股，期
权代码：037183，期权简称：讯飞 JLC5。2021 年 11 月 6 日，公司披露了《关于 2021
年股票期权与限制性股票激励计划股票期权授予登记完成的公告》。
计划的股票期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》。因 2021 年年度权益分派，公
司根据公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，对 2021 年
股票期权与限制性股票激励计划之股票期权的行权价格进行相应调整，行权价格调整为
核查意见。2022 年 6 月 21 日，公司披露了《关于调整激励计划的股票期权行权价格及
限制性股票回购价格的公告》。
会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权第一个行
权期行权条件成就的议案》，董事会认为 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之股票
期权第一个行权期的行权条件已经成就，同意 70 名激励对象在第一个行权期内以自主
方式行权，预计行权的股票期权数量为 50.49 万份（实际行权数量以中国证券登记结算
有限公司深圳分公司登记为准）。监事会对本次激励计划激励对象名单及行权条件成就
相关事项进行了核实并发表了审核意见。独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
详见公司于 2022 年 10 月 29 日在《证券时报》
《中国证券报》
《上海证券报》
《证券日报》
及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于 2021 年股票期权与限制性股票
激励计划之股票期权第一个行权期行权条件成就的公告》。
部分已授予限制性股票的议案》。由于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划的限
制性股票激励对象中有 73 人离职，1 人身故（非因执行职务），公司拟对相关 74 名激励
对象已授予但尚未解除限售的相应部分的 367,000 股限制性股票进行回购注销。限制性
股票激励对象相应调整为 2,129 人。具体内容详见刊登在 2022 年 11 月 23 日的《证券时
报》
《中国证券报》 《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关
《上海证券报》
于回购注销部分已授予限制性股票的公告》。2023 年 3 月 1 日，该次回购注销完成。
相关股份解除限售条件成就的议案》。根据公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计
划》的相关规定，公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票第一个解
除限售期解除限售的条件已成就。具体内容详见刊登在 2022 年 11 月 23 日的《证券时
报》
《中国证券报》 《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关
《上海证券报》
于股权激励相关股份解除限售条件成就的公告》。
已授予限制性股票的议案》，由于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划的限制性
股票激励对象中有部分员工离职、绩效考核不合格以及未满足解除限售条件，公司拟对
相关 2,129 名激励对象已授予但尚未解除限售的相应部分的 7,491,790 股限制性股票进
行回购注销。限制性股票激励对象相应调整为 2,071 人。具体内容详见刊登在 2023 年 4
月 21 日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn《关于回购注销部分已授予限制性股票的公告》。2023 年 6 月 5
日，该次回购注销完成。
已授予限制性股票的议案》，由于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划的限制性
股票激励对象中有部分员工离职、绩效考核不合格以及未满足解除限售条件，公司拟对
相关 2,129 名激励对象已授予但尚未解除限售的相应部分的 7,491,790 股限制性股票进
行回购注销。限制性股票激励对象相应调整为 2,071 人。具体内容详见刊登在 2023 年 4
月 21 日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn《关于回购注销部分已授予限制性股票的公告》。2023 年 6 月 5
日，该次回购注销完成。
计划部分股票期权的议案》。由于公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划》的原
激励对象中有 5 人因离职等原因失去激励对象资格，公司决定对该 5 名原激励对象已授
予但尚未满足行权条件的 7.196 万份股票期权进行注销；同时，由于激励计划之股票期
权第二个行权期未达行权条件，激励计划之股票期权第二个行权期 65 名激励对象所获
授的 47.406 万份股票期权由公司注销。详见公司于 2023 年 4 月 21 日在《证券时报》
《中国证券报》
《上海证券报》
《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披
露的《关于注销股权激励计划部分股票期权的公告》。2023 年 4 月 27 日，该次回购注销
完成。
股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》
《关于公司<2021 年
股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》，公司拟对 2021
年股票期权与限制性股票激励计划中相关内容进行修订。具体内容详见刊登在 2023 年
http://www.cninfo.com.cn《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及相关
文件的修订说明公告》《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》等。
的股票期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》。因 2022 年年度权益分派，公司
根据公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，对 2021 年
股票期权与限制性股票激励计划之股票期权的行权价格进行相应调整，行权价格调整
为 52.75 元/股；同时，对 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票回购价
格进行相应调整，回购价格调整为 26.28 元/股。具体内容详见刊登在 2023 年 8 月 12
日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn《关于调整激励计划的股票期权行权价格及限制性股票回购价
格的公告》。
计划部分股票期权的议案》，由于股票期权激励计划之 26 名激励对象未在行权有效期内
行权完毕，公司将对其到期未行权的 15.409 万份股票期权进行注销，具体内容详见刊登
在 2023 年 11 月 30 日的《证券时报》
《中国证券报》
《上海证券报》
《证券日报》及巨潮
资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于注销股权激励计划部分股票期权的公告》
（公告编
号：2023-070）。2023 年 12 月 4 日，该次股票期权注销完成；同时，第六届董事会第五
次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》，由于公司 2021 年股
票期权与限制性股票激励计划的限制性股票激励对象中有 84 名员工离职，公司拟对相
关 84 名激励对象已授予但尚未解除限售的相应部分的 177,640 股限制性股票进行回购
注销，限制性股票激励对象相应调整为 1,987 人。具体内容详见刊登在 2023 年 11 月 30
日 的 《 证 券 时 报 》《 中 国 证 券 报 》《 上 海 证 券 报 》《 证 券 日 报 》 及 巨 潮 资 讯 网
http://www.cninfo.com.cn《关于回购注销部分已授予限制性股票的公告》。2024 年 2 月 23
日，该次回购注销完成。
计划部分股票期权的议案》，由于股票期权激励计划第三个行权期部分股票期权未达行
权条件，激励计划之股票期权第三个行权期 65 名激励对象所获授的 25.2832 万份股票
期权由公司注销。具体内容详见刊登在 2024 年 4 月 23 日的《证券时报》
《中国证券报》
《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于注销股权激励
《上海证券报》
计划部分股票期权的公告》。2024 年 4 月 30 日，该次注销完成。
已授予限制性股票的议案》，由于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划的限制性
股票激励对象中有部分员工离职、绩效考核不合格以及解除限售条件部分未成就，公司
拟对相关 1,987 名激励对象已授予但尚未解除限售的相应部分的 3,641,608 股限制性股
票进行回购注销。限制性股票激励对象相应调整为 1,936 人。具体内容详见刊登在 2024
年 4 月 23 日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn《关于回购注销部分已授予限制性股票的公告》。2024 年 6 月 7
日，该次回购注销完成。
划的股票期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》。因 2023 年年度权益分派，公
司根据公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定，对
格调整为 52.65 元/股；同时，对 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票
回购价格进行相应调整，回购价格调整为 26.18 元/股。具体内容详见刊登在 2024 年 10
月 19 日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn《关于调整激励计划的股票期权行权价格及限制性股票回购价
格的公告》。
通过了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权第三个行权期相关行权
条件成就的议案》，董事会认为2021年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权第三
个行权期的相关行权条件已经成就，同意65名激励对象在第三个行权期内以自主方式行
权，可行权的股票期权数量为37.9248万份，行权价格为52.65元/股。（实际行权数量以
中国证券登记结算有限公司深圳分公司最终登记为准）。监事会对本次激励计划激励对
象名单及行权条件成就相关事项进行了核实并发表了审核意见。详见公司于2024年10月
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划之股票
期权第三个行权期相关行权条件成就的公告》。
分已授予限制性股票的议案》，由于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划的限制
性股票激励对象中有部分员工离职，公司拟对相关 66 名激励对象已授予但尚未解除限
售的相应部分的 98,688 股限制性股票进行回购注销。限制性股票激励对象相应调整为
《中国证券报》
《上海
《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于回购注销部分已授予
证券报》
限制性股票的公告》。
关股份解除限售条件成就的议案》。根据公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划》
（草案修订稿）的相关规定，公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股
票第三个解除限售期解除限售的条件已成就。具体内容详见刊登在 2024 年 12 月 10 日
的 《 证 券 时 报 》《 中 国 证 券 报 》《 上 海 证 券 报 》《 证 券 日 报 》 及 巨 潮 资 讯 网
http://www.cninfo.com.cn《关于股权激励相关股份解除限售条件成就的公告》。
二、2021 年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票第三个解除限售期解除
限售条件的成就情况
根据公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》，2021 年股票
期权与限制性股票激励计划之限制性股票解除限售期及各期解除限售安排如下表所示：
解除限售期 解除限售时间 解除限售比例
自限制性股票上市之日起 12 个月后的首个交易日起至授
第一个解除限售期 30%
予日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
自限制性股票上市之日起 24 个月后的首个交易日起至授
第二个解除限售期 30%
予日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
自限制性股票上市之日起 36 个月后的首个交易日起至授
第三个解除限售期 40%
予日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
上市日期为 2021 年 12 月 15 日，2021 年股票期权与限制性股票激励计划授予的限制性
股票的第三个限售期将届满。
根据公司《
《2021 年股票期权与限制性股票激励计划》（草案修订稿）》规定的解除
限售条件，同时满足下列条件时，激励对象已获授的限制性股票第三个解除限售期的解
除限售条件成就：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意
见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分
配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
成就情况：公司未发生以上任一情形。
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者
采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
成就情况：公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划 1,936 名激励对象中，有
司进行回购注销。上述人员获授限制性股票的回购注销事项已经公司第六届董事会第十
一次会议审议通过；2021 年股票期权与限制性股票激励计划第三个解除限售期的激励
对象人数调整为 1,867 人。
根据公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》《2021 年股票
期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》的相关规定，公司每个会计年
度对公司业绩指标进行考核，以达到公司业绩指标作为激励对象行权的必要条件。公司
核指标为：
（1）大模型技术先进性考核
“讯飞星火认知大模型”经省级或省级以上的科技或工业主管部门组织专家论证鉴
定，实现：
? 完全基于国产自主可控算力平台，实现通用人工智能“讯飞星火认知大模型”的训练
和推理；
? 在性能上，对标 ChatGPT（指 GPT3.5），中文超越，英文相当，处于国内领先水平。
（2）在前述基础上，以公司 2020 年营业收入为基数，对 2023 年业绩进行阶梯考
核：
? 营业收入增长率不低于 70%，可解除限售比例为原计划当期解除限售比例的 100%；
? 营业收入增长率不低于 60%，可解除限售比例为原计划当期解除限售比例的 80%；
? 营业收入增长率不低于 50%，可解除限售比例为原计划当期解除限售比例的 60%。
成就情况：
（1）2023 年，公司在核心技术和产业配套上持续加大国产自主研发投入，并形成
在国产算力底座“飞星一号”上的领先成果。中国电子学会（中国科协的重要组成部分，
总部为工业和信息化部直属事业单位）于 2024 年 1 月组织了“讯飞星火认知大模型关
键技术及创新应用”科技成果鉴定会，鉴定委员会成员包括北京大学鄂维南院士等 8 名
专家，形成有关鉴定结论“该成果技术具有显著的创新性，基于全国产自主可控平台研
制 的 讯 飞 星 火 认 知 大 模 型 V3.0 性 能 达 到 国 内 领 先 水 平 ， 同 时 中 文 能 力 超 越
ChatGPT(GPT3.5)，英文能力相当。”。
此外，讯飞星火认知大模型受到多方肯定与权威认证，在多个第三方机构背靠背评
测中排名第一。例如，在新华社研究院发布的国产大模型报告中，讯飞星火位列总分榜
首，智商最高、工具提效能力最强；在麻省理工科技评论发布的《寻找最聪明的大模型：
国内主流大模型能力深度评测》中，讯飞星火荣获中国“最聪明”大模型的称号；国务
院发展研究中心国研经济研究院测评报告显示“星火大模型 3.0 版表现国内领先，并在
完全国产自主可控的技术平台上，取得了与国际一流大模型表现相当的水平。在所有 7
个测评行业的表现均大幅超越 GPT3.5，并在部分行业优于 GPT-4”。
（2）2023 年，公司面对复杂不确定的社会经济环境，坚持“顶天立地”的发展战
略，持续推动技术突破和应用落地，踏踏实实地推进长期的高质量增长，为未来夯实了
可持续发展的基本面。在保持毛利率高于上年的情况下，公司 2023 年实现营业收入
第三个解除限售期的财务指标满足第一档解限条件，即可解除限售比例为原计划当期解
除限售比例的 60%，剩余原计划当期解除限售比例的 40%由公司予以注销。公司已于
，相关股份合计 3,500,688 已由公司于 2024 年 6 月 7 日完成回购注销。
票的议案》
根据公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划个人绩效考核细则的规定：
“激励
对象上年度考核 C 档及以上（为合格）解除该次应解除限售部分的 100%；考核 D 档、
E 档（为不合格）解除限售 0%，公司 100%回购注销”。
成就情况：根据公司 2023 年度的员工年度绩效考核结果，有 7 名激励对象考核为
D，该 7 名激励对象第三个解除限售期的限制性股票合计 13,600 股由公司回购注销。公
司已于 2024 年 4 月 21 日召开的第六届董事会第七次会议、第六届监事会第七次会议和
限制性股票的议案》，相关股份合计 13,600 股已由公司于 2024 年 6 月 7 日完成回购注
销。由于前述 7 名激励对象中 3 人已离职，因此第三期考核未达标的核心骨干人数由 7
人变化为 4 人。
综上所述，公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划第三个解除限售期的解除
限售条件已成就，共有 1,863 名（1,867-4=1,863）激励对象满足相应地解除限售条件。
除本公告中“一、激励计划简述及已履行的决策程序和信息披露情况”所列情形外，
本次实施的限制性股票激励计划与已披露的激励计划不存在差异。
三、股权激励获得股份本次解除限售的具体情况
本次符合解除限售条件的股份总数为 5,152,344 股，占公司总股本的比例为 0.2229%。
上述股份预计上市流通日期为 2024 年 12 月 16 日。
本次符合解除限售条件的股份总数具体如下：
人员 股票激励计划获 本次可解除限售的 施后继续锁定的
姓名 职务
类型 授的限制性股票 限制性股票数量 限制性股票数量
数量
高级管 董事、副总 0
段大为 200,000 48,000
理人员 裁
于继栋 副总裁 150,000 36,000 0
汪明 财务总监 70,000 16,800 0
其他 1,860 名核心骨干 21,033,100 5,051,544 0
第三期考核未达标 4 名核心骨干 19,000 0 0
合计 21,487,100 5,152,344 0
四、解除限售前后的股本结构变动情况表
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质 股份数量 比例 增加数量 减少数量 股份数量 比例
（股） （%） （股） （股） （股） （%）
一、限售条件流通股 127,682,249 5.52% 5,152,344 122,431,217 5.30%
高管锁定股 122,431,217 5.30% 122,431,217 5.30%
股权激励限售股 5,251,032 0.23% 5,152,344 98,688 0.00%
二、无限售条件流通
股
三、总股本 2,311,734,185 100.00% 2,311,734,185 100.00%
注：1、公司于2024年12月9日召开的第六届董事会第十一次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的
议案》，本次拟回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票总计98,688股，尚需经公司2024年第四次临时股东会审
议。2、最终股本变动情况以回购实施时中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 深 圳 分 公 司 登记的股本结构为准。
五、相关核查意见
根据公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》《2021 年股票
期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》的相关规定，公司 2021 年股
票期权与限制性股票激励计划之限制性股票第三个解除限售期的解除限售条件已经成
就，同意公司按照相关规定办理第三个解除限售期的解除限售事宜。同时，监事会对解
除限售资格合法有效的激励对象名单进行了确认，认为相关激励对象满足公司 2021 年
股票期权与限制性股票激励计划第三个解除限售期相应的解除限售条件，同意公司为其
办理解除限售手续。
上海君澜律师事务所认为：根据股东大会对董事会的授权，截至本法律意见书出具
日，本次解除限售已取得了现阶段必要批准与授权，履行了相应的程序，符合《管理办
法》及《激励计划》的相关规定。本次激励计划授予的限制性股票第三个限售期即将届
满，解除限售条件已成就，解除限售的人数及数量均符合《管理办法》等法律、法 规、
规章、规范性文件及《激励计划》的相关规定。公司已按照《管理办法》及《激励计划》
的规定履行了现阶段的信息披露义务，公司尚需按照上述规定履行后续的信息披露义务。
六、备查文件
激励计划回购注销部分限制性股票及解除限售相关事项之法律意见书。
特此公告。
科大讯飞股份有限公司
董 事 会
二〇二四年十二月十日
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