财通证券股份有限公司
关于浙江美硕电气科技股份有限公司
保荐人名称：财通证券股份有限公司 被保荐公司简称：美硕科技
保荐代表人姓名：徐小兵 联系电话：0571-87821312
保荐代表人姓名：程森郎 联系电话：0571-87821312
现场检查人员姓名：徐小兵
现场检查对应期间： 2024年度
现场检查时间：2024年11月26日
是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则以及其他的
内部控制制度；查阅股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议，核对了公司相关公
告；与公司相关人员进行访谈等。
件是否齐备，会议资料是否保存完整
履行职责
务
程序和信息披露义务
现场检查手段：
查阅公司的内部审计制度、工作计划、工作报告、整改报告等文件；查阅审计委员会资
料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等。
如适用）
审计部门（如适用）
门提交的工作计划和报告等（如适用）
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
（如适用）
况进行一次审计（如适用）
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
部控制评价报告（如适用）
备、合规的内控制度
现场检查手段：查阅公司信息披露制度及已披露的公告和相关资料，对其是否符合信息
披露制度、披露内容是否真实、准确和完整进行了核查；核查公司内部文件收发、印章
使用记录；核查公司的内幕信息管理流程及执行情况。
露管理制度的相关规定
现场检查手段：
核查公司有关关联交易、对外担保方面的制度的建立与执行情况；查阅审议关联交易、对
外担保的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件。
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
义务
等情形
审批程序和披露义务
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；查阅公司
定期报告、募集资金使用情况专项报告、会计师出具的鉴证报告以及相关专户销户资料
等；核查是否存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置
换预先投入、改变实施地点等情况。
情形
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
资 金 或者偿还银行贷款的， 公司是否未在承诺期间进行高风
险投资
是否与招股说明书等相符
现场检查手段：与管理层沟通，了解公司经营基本情况；了解归属于上市公司股东的净
利润、扣除非经常性损益后的净利润增长情况，并查阅公司披露情况；查阅同行业可比公
司公告。
注：2024年1-9月，公司营业收入为44,272.57万元，同比上升9.90%；净利润为2,684.72万元，同比下
降28.86%。主要原因系产品单价下降以及成本提升，毛利率下降，销售毛利减少。
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员作出的承诺；查阅公司定期报告、临时公告
等材料 。
现场检查手段：对上市公司管理层有关人员进行访谈；查阅公司公开信息披露文件查阅
公司会计账簿；查阅公司大额资金往来单据；查看行业研究报告，关注行业相关法律法
规动态。
或者风险
关要求予以整改
在本次现场检查所涵盖的期间，未发现需要进一步整改的事项。
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