瑞信证券（中国）有限公司
关于青岛豪江智能科技股份有限公司
保荐人名称：瑞信证券（中国）有限公司 被保荐公司简称：豪江智能
保荐代表人姓名：赵留军 联系电话：010-66538666
保荐代表人姓名：吴亮 联系电话：010-66538666
现场检查人员姓名：吴亮
现场检查对应期间：2024年
现场检查时间：2024年11月25日至2024年11月29日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：（1）查阅公司章程和各项规章制度；
（2）查阅公司股东大会、董事会、监事会议事规则等公司基本制度，查阅2024年已召开的历
次股东大会、董事会及监事会决议及记录；（3）了解并获取公司基本制度的执行情况相关资
料，了解并获取公司董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况相关资料，
了解并获取控股股东、实际控制人遵守相关承诺的情况相关资料
√
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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职责
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义务
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序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：（1）检查内部审计部门的设置和制
度建设；（2）查阅公司内部审计部门2024年出具的工作报告；（3）查阅公司审计委员会2024
年召开的会议及审议的议案；（4）查阅公司对外投资相关制度以及投资决策相关的董事会决
议、公司对外投资交易情况
√
适用）
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计部门（如适用）
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提交的工作计划和报告等（如适用）
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进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 √
用）
√
进行一次审计（如适用）
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员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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评价报告（如适用）
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备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司的信息披露管理制度、内幕
信息知情人登记管理制度等制度及信息披露文件等
√
露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：（1）查阅公司关联交易管理制度、
对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；（2）了解并获取控股股东、实际控制人是
否存在资金占用的情况相关资料；（3）了解并获取公司关联交易情况及关联交易管理制度的
执行情况相关资料，查阅公司关联交易所履行的内部程序
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间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
情形
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批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：（1）查阅与募投项目有关的三会及
信息披露文件；（2）查阅募集资金监管协议；（3）取得募集资金台账、募集资金专户银行对
账单；（4）对大额募集资金支出进行抽凭，检查是否符合募集资金的用途
√
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还 √
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：取得公司业绩方面材料，进行财务分
析；查阅同行业上市公司的业绩情况，与公司进行比较
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：取得公司及股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员所做出的承诺文件，核对履行承诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情
况及相关信息披露情况
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：取得公司相关制度文件，查阅公司公
开信息披露文件；对大额资金流水进行抽凭，核查相关交易情况
√
风险
√
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（此页无正文，为《瑞信证券（中国）有限公司关于青岛豪江智能科技股份有限
公司 2024 年定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
赵留军 吴 亮
瑞信证券（中国）有限公司
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