证券代码：002613 证券简称：北玻股份 公告编号：2024066
洛阳北方玻璃技术股份有限公司
章 程
目 录
洛阳北方玻璃技术股份有限公司
章程
第一章 总则
第一条 为维护洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称“公司”）、股东和债
权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和其他有关
规定，制订本章程。
第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定由洛阳北方玻璃技术有限公司整体
变更设立的股份有限公司。公司在河南省洛阳市市场监督管理局注册登记，现持有注
册号为 91410300171125094X《企业法人营业执照》
。
第三条 公司于【2011 年 8 月 12 日】经中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）核准，首次向社会公众发行人民币普通股【6700 万】股，于【2011 年 8
月 30 日】在深圳证券交易所上市。
第四条 公司注册名称：洛阳北方玻璃技术股份有限公司
公司英文全称：_Luoyang North Glass Technology Co.,Ltd.
第五条 公司住所：_洛阳市高新区滨河路 20 号
邮政编码：_471003
第六条 公司注册资本为人民币_1,100,568,692_元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 董事长为公司的法定代表人。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，
公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、
股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监
事、高级管理人员具有法律约束力。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉
公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股
东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。
第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、财
务总监、审计总监、行政总监。
第十二条 公司根据中国共产党章程的规定，设立共产党组织、开展党的活动。
公司为党组织的活动提供必要条件。
第二章 经营宗旨和范围
第十三条 公司的经营宗旨：立足高新科技，振兴民族经济。以一流的产品和服
务，最大限度地满足用户需求，使全体股东获得优厚的投资回报。
第十四条 经公司登记机关依法登记，公司的经营范围为：研发、设计、制造、
销售玻璃深加工设备和产品；从事货物及技术的进出口业务。
第三章 股份
第一节 股份发行
第十五条 公司的股份采取股票的形式。
第十六条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份
应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所
认购的股份，每股应当支付相同价额。
第十七条 公司发行的股票，以人民币标明面值。
第十八条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中
存管。
第十九条 公司的发起人、发起人的持股数量和股本结构如下：
股东发起人名称 发起设立时持股数量（万股） 发起设立时持股比例（%）
高学明 4,169 78.9
高学林 369.87 7
冯进军 369.87 7
徐岭钦 79.26 1.5
白雪峰 79.26 1.5
方立 79.26 1.5
史寿庆 68.69 1.3
陈跃力 68.69 1.3
合计 5,283.9 100%
第二十条 公司的股份总数为_1,100,568,692 股，均为人民币普通股。
第二十一条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、担
保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
第二十二条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会作
出决议，可以采用下列方式增加资本：
(一) 公开发行股份；
(二) 非公开发行股份；
(三) 向现有股东派送红股；
(四) 以公积金转增股本；
(五) 法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
第二十三条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公司法》以
及其他有关规定和本章程规定的程序办理。
第二十四条 公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：
(一)减少公司注册资本；
(二)与持有本公司股份的其他公司合并；
(三)将股份用于员工持股计划或者股权激励；
(四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
的；
(五)将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券；
(六)上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。
除上述情形外，公司不得进行买卖本公司股份的活动。
第二十五条 公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交易方式，或者法律、行
政法规和中国证监会认可的其他方式进行。公司因本章程第二十四条第（三）项、第
（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式
进行。
第二十六条 公司因本章程第二十四条第（一）项、第（二）项的原因收购本公司
股份的，应当经股东大会决议。公司因本章程第二十四条第（三）项、第（五）项、
第（六）项规定的情形收购本公司股份的，经三分之二以上董事出席的董事会会议决
议。
公司依照本章程第二十四条第一款的规定收购本公司股份后，属于第（一）项情
形的，应当自收购之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在
计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的百分之十，并应当在三年内
转让或者注销。
第三节 股份转让
第二十七条 公司的股份可以依法转让。
第二十八条 公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。
第二十九条 发起人持有的本公司股份，自公司整体变更设立之日起一年内不得转
让。公司首次公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在深圳证券交易所上市交易
之日起一年内不得转让。但控股股东和实际控制人所持有的公司首次公开发行股份前
已发行的股份，自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理，也
不由发行人回购。公司股票在深圳证券交易所上市后，通过发行股份购买资产等方式
向标的资产的原权益人（即交易对象）发行的公司股票，自该等股票在深圳证券交易
所上市交易之日起三年内不得转让、质押或以其他方式变相转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动
情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十
五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员自实际离
任之日起半年内，不得转让其所持有及新增的本公司股份。
董监高在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月
内，继续遵守下列限制性规定：
（一）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；
（二）
《公司法》对董监高股份转让的其他规定。
第三十条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份百分之五以上的股
东，将其持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或
者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所
得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出
该股票不受六个月时间限制，以及有中国证监会规定的其他情形的除外。
前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权
性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具
有股权性质的证券。
公司董事会不按照本条第一款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执
行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接
向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照本条第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责
任。
第三十一条 公司股票被终止上市后，公司股票进入全国中小企业股份转让系统继
续交易；公司不得修改本条的规定。
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第三十二条 公司依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的凭证建立
股东名册，股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种
类享有权利，承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
第三十三条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的
行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，除本章程另有规定的情形外，
股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。
第三十四条 公司股东享有下列权利：
(一) 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
(二) 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使
相应的表决权；
(三) 对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
(四) 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
(五) 查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议
决议、监事会会议决议、财务会计报告；
(六) 公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
(七) 对股东大会作出的公司合并、分立决议有异议时，要求公司收购其股份；
(八) 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
第三十五条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证
明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东
的要求予以提供。
第三十六条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请
求人民法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，
或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤
销。
第三十七条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程
的规定，给公司造成损失的，连续一百八十日以上单独或合并持有公司百分之一以上
股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法
律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人
民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求
之日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难
以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院
提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前
两款的规定向人民法院提起诉讼。
第三十八条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股
东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。
第三十九条 公司股东承担下列义务：
(一) 遵守法律、行政法规和本章程；
(二) 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
(三) 除法律、法规规定的情形外，不得退股；
(四) 不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益,不得滥用公司法人独立
地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；公司股东滥用股东权利给公司或者其他
股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任；公司股东滥用公司法人独立地位和股东有
限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任；
(五) 法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
持有公司百分之五以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自
该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第四十条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违
反前款规定给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东
应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资
金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位
损害公司和社会公众股股东的利益。
第二节 股东大会的一般规定
第四十一条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
(一) 决定公司的经营方针和投资计划；
(二) 选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；
(三) 选举和更换非由职工代表担任的监事，决定有关监事的报酬事项；
(四) 审议批准董事会的报告；
(五) 审议批准监事会的报告；
(六) 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
(七) 审议批准公司的利润分配方案、利润分配政策调整和弥补亏损方案；
(八) 对公司增加或者减少注册资本作出决议；
(九) 对发行公司债券作出决议；
(十) 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
(十一) 修改本章程；
(十二) 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
(十三) 审议批准本章程第四十二条规定的担保事项；
(十四) 审议批准本章程第四十三条规定的关联交易事项；
(十五) 审议批准本章程第四十四条规定的重大交易事项；
(十六) 审议批准本章程第四十五条规定的购买、出售资产事项；
(十七) 审议批准本章程第四十六条规定的重大对外投资事项；
(十八) 审议批准本章程第四十七条规定的对外提供财务资助事项；
(十九) 审议批准本章程第四十八条规定的募集资金使用事项；
(二十) 审议批准本章程第四十九条规定的证券投资与衍生品交易事项；
(二十一) 审议批准本章程第五十条规定的自主会计政策变更、会计估计变更事
项；
(二十二) 审议批准股权激励计划和员工持股计划；
(二十三) 审议批准与董事、经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部
或者重要业务的管理交予该人负责的合同；
(二十四) 审议批准法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决
定的其他事项。
上述股东大会的职权原则上不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为
行使。
第四十二条 公司下列对外担保行为（包括公司对子公司的担保），须经董事会审
议批准后，提交股东大会决定：
(一) 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产百分之十的担保；
(二) 公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产百
分之五十以后提供的任何担保；
(三) 公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计总资产的
百分之三十以后提供的任何担保；
(四) 为最近一期财务报表数据显示资产负债率超过百分之七十的担保对象提供
的担保；
(五) 最近十二个月内担保金额累计计算超过公司最近一期经审计总资产的百分
之三十；
(六) 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
上述担保金额的确定标准按照《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定执
行。
第四十三条 公司发生的下列关联交易行为，须经股东大会审议批准：
（一） 公司与关联方发生的交易（无偿接受关联方提供担保、受赠现金资产除
外）金额超过三千万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值超过百分之五的关联
交易；公司在连续十二个月内与同一关联方进行的交易或与不同关联方进行的与同一
交易标的的交易的金额应当累计计算；
（二） 公司与关联方发生的日常关联交易累计达到本条第（一）款规定的标准
的，公司可以在披露上一年度报告之前对本年度可能发生的日常关联交易金额进行合
理预计，如预计金额达到本条第（一）款规定的标准的，应提交股东大会审议；
（三） 已经公司董事会或者股东大会审议通过且正在执行的日常关联交易协议，
主要条款发生重大变化或者协议期满需要续签的，新修订的或续签的协议达到本条第
（一）款规定的标准的；
（四） 协议没有具体交易金额的，须提交股东大会审议；
（五） 除本章程另有规定外，董事、监事和高级管理人员与公司订立合同或进行
交易的事宜。
关联方、关联交易金额的确定按照《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定
执行。
公司与关联方达成的关联交易按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定可以免
予股东大会审议的，从其规定。
第四十四条 公司发生的下列重大交易行为（公司受赠现金资产除外），须经股东
大会审议批准：
(一) 交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数
据）占公司最近一期经审计总资产的百分之五十以上；
(二) 交易标的涉及的资产净额占上市公司最近一期经审计净资产的百分之五十
以上，且绝对金额超过五千万元，该交易涉及的资产净额同时存在账面值和评估值
的，以较高者为准；
(三) 交易标的在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经
审计营业收入的百分之五十以上，且绝对金额超过五千万元；
(四) 交易标的在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审
计净利润的百分之五十以上，且绝对金额超过五百万元；
(五) 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的百
分之五十以上，且绝对金额超过五千万元；
(六) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的百分之五十以
上，且绝对金额超过五百万元。
上述“交易”不含日常经营相关的购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商
品等行为。
上述所称交易涉及交易金额的计算标准、须履行的其他程序，按照《深圳证券交
易所股票上市规则》的相关规定执行。
第四十五条 公司发生的下列购买、出售资产行为，须经股东大会审议批准：
(一) 达到本章程第四十四条规定标准的；
(二) 不论交易标的是否相关，若在一年内超过公司最近一期经审计总资产百分
之三十的或所涉及的资产总额或者成交金额（以较高者计），按交易事项的类型在连续
十二个月内经累计计算达到公司最近一期经审计总资产百分之三十的。
公司“购买或出售资产”达到《上市公司重大资产重组管理办法》规定的上市公
司重大资产重组标准的，还应按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定提交股
东大会审议。
第四十六条 公司发生的下列重大对外投资行为，须经股东大会审议批准：
(一) 达到本章程第四十四条规定标准的；
(二) 公司进行“委托理财”交易时，因交易频次和时效要求等原因难以对每次
投资交易履行审议程序和披露义务的，可以对投资范围、额度及期限等进行合理预
计，其额度占上市公司最近一期经审计净资产的 50%以上，且绝对金额超过五千万元
的；
(三) 公司进行其他对外投资时，应当对相同交易类别下标的相关的各项交易，
按照连续十二个月内累计计算，已经按照本章程规定履行相关义务的，不再纳入相关
的累计计算范围。
公司对外投资行为涉及的交易金额的计算方法、须履行的其他程序，按照《深圳
证券交易所股票上市规则》的相关规定执行。
公司“购买或出售股权”达到《上市公司重大资产重组管理办法》规定的上市公
司重大资产重组标准的，还应按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定提交股
东大会审议。
第四十七条 公司发生的对外提供财务资助事项，须经股东大会审议批准：
（一） 被资助对象最近一期财务报表数据显示资产负债率超过百分之七十；
（二） 单笔财务资助金额或者连续十二个月内累计提供财务资助金额超过上市公
司最近一期经审计净资产百分之十；
（三） 公司的关联参股公司（不包括公司控股股东、实际控制人及其关联人控制
的主体）的其他股东按出资比例提供财务资助，且条件同等的，此类财务资助需提交
股东大会审批后实施；
（四） 交易所规定的其他情形。
虽有前述规定，公司提供资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的
控股子公司，且该控股子公司其他股东中不包含上市公司的控股股东、实际控制人及
其关联人的，可以无需提交股东大会审批。
公司不得为关联人提供财务资助。
第四十八条 公司发生的下列募集资金使用行为，须经股东大会审议通过：
（一） 变更募集资金用途。包括取消或者终止原项目实施新项目，变更募集资金
投资项目实施主体（实施主体在上市公司及其全资子公司之间变更的除外），变更募
集资金投资项目实施方式及深交所认定的其他情形；
（二） 单个或者全部募集资金投资项目完成后，节余资金（包括利息收入）达到
或者超过该项目募集资金净额百分之十的使用；
（三） 使用超募资金偿还银行借款或永久补充流动资金的；
（四） 因项目终止出现节余募集资金，将部分募集资金用于永久补充流动资金
的；
（五） 法律、法规、规范性文件规定的须经股东大会审议的其他募集资金使用事
宜。
公司使用超募资金用于在建项目或新项目、使用募集资金时涉及关联交易、购买资
产、对外投资等的，依照《深圳证券交易所股票上市规则》第六章的规定属于提交股东
大会审议事项的，应当提交股东大会审议。
第四十九条 公司进行证券投资与衍生品交易，需符合法律、法规及证券交易所的
相关规定，下列证券投资与衍生品交易行为，须经股东大会审议批准：
（一） 审议金额占公司最近一期经审计净资产 50%以上且绝对金额在人民币五千
万元以上的证券投资；
（二） 审议金额占公司最近一期经审计净资产 50%以上且绝对金额在人民币五千
万元以上的不以套期保值为目的的衍生品交易；
（三） 公司因交易频次和时效要求等原因难以对每次证券投资履行审议程序和披
露义务的，可以对未来十二个月内证券投资范围、额度及期限等进行合理预计，证券
投资额度占公司最近一期经审计净资产 50%以上且绝对金额超过五千万元人民币的，
应当提交股东大会审议。
第五十条 公司发生的下列自主变更会计政策、变更重要会计估计事项，须经股
东大会审议批准：
（一） 对最近一个会计年度经审计的净利润的影响比例超过百分之五十的；
（二） 对最近一期经审计的所有者权益的影响比例超过百分之五十的。
第五十一条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开
一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。
第五十二条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东
大会：
（一） 董事人数不足五人时；
（二） 公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；
（三） 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时；
（四） 董事会认为必要时；
（五） 监事会提议召开时；
（六） 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
第五十三条 本公司召开股东大会的地点为：公司住所或召集会议通知中所指定的
地址。
股东大会将设置会场，以现场会议、网络和其他方式相结合的方式召开。
公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，优先提供网
络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。
公司还将提供证监会认可的其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上
述方式参加股东大会的，视为出席。通过其他方式参加股东大会的，其具体方式和要求
按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定执行。
第五十四条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
第五十五条 除本章程另有规定外，股东大会由董事会召集。
第五十六条 经全体独立董事过半数同意，独立董事有权向董事会提议召开临时股
东大会，并应以书面形式向董事会提出。对独立董事要求召开临时股东大会的提议，
董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后十日内提出同意或不
同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应在作出董事会决议后的五日内发出召开股东
大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应说明理由并公告。
第五十七条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董
事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后十日内提
出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应在作出董事会决议后的五日内发出召开股东
大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后十日内未作出反馈的，视为
董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
第五十八条 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向董事会提议召
开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规
和本章程的规定，在收到请求后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反
馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召开股
东大会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后十日内未作出反馈的，单独
或者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并
应当以书面形式向监事会提出。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求五日内发出召开股东大会的通
知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大
会，截至发出股东大会通知之日已连续九十日以上、单独或者合计持有公司百分之十
以上股份的股东可以自行召集和主持。
第五十九条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向
深圳证券交易所备案。
在公告股东大会决议前，召集股东持股比例不得低于百分之十。
监事会或召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向深圳证券交
易所提交有关证明材料。
召集股东应当在不晚于发出股东大会通知时，承诺自提议召开股东大会之日至股东
大会召开日期间不减持其所持该上市公司股份并披露。
第六十条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予配
合。董事会将提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，召集人可以持
召集股东大会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。召集人所获取的股东
名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。
第六十一条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司承担。
第四节 股东大会的提案与通知
第六十二条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司百分
之三以上股份的股东，有权向公司提出提案（包括提名董事、监事的提案）。公司选举
独立董事的，公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份百分之一以上
的股东可以提出独立董事候选人。
单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提
出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后两日内发出股东大会补充通
知，公告临时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通
知中已列明的提案或增加新的提案。
提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确的议题和具体决议事项，并且符
合法律、行政法规和本章程的有关规定。股东大会通知中未列明或不符合本章程规定
的提案，股东大会不得进行表决并作出决议。
第六十三条 召集人应在年度股东大会召开二十日前以公告方式通知各股东，临时
股东大会应于会议召开十五日前以公告方式通知各股东。
第六十四条 股东大会的通知包括以下内容：
(一) 会议的时间、地点和会议期限；
(二) 提交会议审议的事项和提案；
(三) 以明显的文字说明：股权登记日登记在册的所有普通股股东（含表决权恢
复的优先股股东）均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席会议及依据法
律、法规和本章程的规定参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
(四) 有权出席股东大会股东的股权登记日；
(五) 会务常设联系人姓名，电话号码；
(六) 网络或其他方式的表决时间及表决程序。
第六十五条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露
董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
(一) 教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
(二) 与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
(三) 披露持有本公司股份数量；
(四) 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提
出。
董事、监事和高级管理人员候选人在股东大会、董事会或职工代表大会等有权机
构审议其受聘议案时，应当亲自出席会议，就其任职资格、专业能力、从业经历、违
法违规情况、与公司是否存在利益冲突，与公司控股股东、实际控制人以及其他董
事、监事和高级管理人员的关系等情况进行说明。
第六十六条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东
大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召
开日前至少两个工作日公告并说明原因。
第五节 股东大会的召开
第六十七条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩
序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止
并及时报告有关部门查处。
第六十八条 股权登记日登记在册的所有普通股股东（含表决权恢复的优先股股
东）或其代理人，均有权出席股东大会，并依照有关法律、法规及本章程行使表决
权。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日。股权登记日一旦确
认，不得变更。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。
第六十九条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份
的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证
件、股东授权委托书。
代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权
文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备置
于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
第七十条 法人/其他组织股东应由法定代表人/负责人、法定代表人/负责人或
者董事会、其他决策机构决议授权和委托的代理人出席会议。法定代表人/负责人出席
会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人/负责人资格的有效证明；委托
代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人/其他组织股东单位的法定代表人
/负责人或其董事会、其他决策机构依法出具的书面授权委托书。
第七十一条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：
(一) 代理人的姓名；
(二) 是否具有表决权；
(三) 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
(四) 委托书签发日期和有效期限；
(五) 委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思表
决。
第七十二条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会
议人员姓名（或单位名称）
、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数
额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第七十三条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会
议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
第七十四条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由副
董事长（公司有两位或两位以上副董事长的，由半数以上董事共同推举的副董事长）
主持，副董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以上董事共同推举一名董事主
持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不
履行职务时，由监事会副主席主持，监事会副主席不能履行职务或不履行职务时，由
半数以上监事共同推举一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。召集人未出席股东大会的，
由出席股东大会股东所持表决权股数过半数同意推举会议主持人。
召开股东大会时，会议主持人违反本章程和议事规则，致使股东大会无法继续进
行的，经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会
议主持人，继续开会。
第七十五条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，
包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会
议记录及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确
具体。股东大会议事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第七十六条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东
大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第七十七条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解
释和说明。
第七十八条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内
容：
(一) 会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
(二) 会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理人
员姓名；
(三) 出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总
数的比例；
(四) 对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
(五) 股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
(六) 律师及计票人、监票人姓名；
(七) 法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十九条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、
监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录
应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效
资料一并保存，保存期限不少于十年。
第八十条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力
等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东
大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监
会派出机构及深圳证券交易所报告。
第六节 股东大会的表决和决议
第八十一条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表
决权过半数通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表
决权的三分之二以上通过。
股东大会选举董事或监事进行表决时，实行累积投票制。累积投票制是指股东大
会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东
拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情
况。
第八十二条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
(一) 公司增加或者减少注册资本；
(二) 公司的分立、分拆、合并、解散和清算；
(三) 本章程及本章程附件的修改；
(四) 本章程第四十五条第（二）项所涉及的交易；
(五) 本章程第四十二条第（三）项所涉及的担保；
(六) 股权激励计划；
(七) 除公司处于危机等特殊情况外，公司需与董事、经理和其它高级管理人员
以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人负责的合同；
(八) 发行股票、可转换公司债券、优先股以及中国证监会认可的其他证券品
种；
(九) 公司以减少注册资本为目的回购普通股；
(十) 公开发行优先股，以及以非公开发行优先股为支付手段向公司特定股东回
购普通股；
(十一) 公司股东大会决议主动撤回其股票在深圳证券交易所上市交易、并决定不
再在交易所交易或者转而申请在其他交易场所交易或转让；
(十二) 法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司
产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
除上述事项以及适用累积投票制度的情况以外，应由股东大会审议的其他事项均
以普通决议通过。
第八十三条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决
权，每一股份享有一票表决权。股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对
中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权
的股份总数。
股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规定
的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权，且不计入
出席股东大会有表决权的股份总数。
公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法律、
行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构，可以公开征集股东投票权。
征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相
有偿的方式征集股东权利。除法定条件外，公司不得对征集投票权提出最低比例限
制。
第八十四条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，
其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披
露无关联关系股东的表决情况。
股东大会召集人负责根据法律、行政法规、部门规章、深圳证券交易所的规则等规
范性文件，对会议审议事项是否构成关联交易进行审核。股东大会审议有关关联交易事
项前，会议主持人应提示关联股东回避表决。关联股东有义务主动向会议说明关联关系
并申请回避表决。
本条所指的关联股东按照《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定确定。
第八十五条 召集人和公司聘请的律师应依据中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名
称）及其所持有表决权的股份数。会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东
和代理人人数及所持有表决权的股份总数，宣布前，会议登记应当终止。
第八十六条 现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议
登记为准。会议登记终止后到场的股东，不再参加股东大会表决。
第八十七条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项
有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。对同一事项有不同提案的，股东
或其代理人在股东大会上不得对同一事项的不同提案同时投同意票，否则，则相关表
决为无效表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东
大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
股东大会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决应当分别进
行。
第八十八条 股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更应当被
视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
第八十九条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决
权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第九十条 股东大会采取记名方式投票表决。
第九十一条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监
票。审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、
监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验
自己的投票结果。
第九十二条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当在
会议现场宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、
计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第九十三条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同
意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机制股票
的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。
未填、错填（包括除累积投票选举董事、监事外，同一股东就同一议案投出不同
指向或自行将持有的股份拆分投出不同指向的表决票的情形）、字迹无法辨认的表决
票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃
权”。
第九十四条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数
组织点票，并由监事、股东代表、见证律师共同监票；如果会议主持人未进行点票，
出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结
果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
第九十五条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人
人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项
提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第九十六条 股东大会应就会议所议事项做出决议，并由与会董事在决议上签字，
全体董事均未出席股东大会的，由会议召集人在股东大会决议上签字。董事会或会议
召集人应将出席股东的表决票作为会议档案，保存期限不少于十年。
第九十七条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在
股东大会决议公告中作特别提示。
第九十八条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就任时间
自股东大会决议通过之日起开始计算。
第九十九条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在
股东大会结束后两个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董事
第一百条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
(一) 无民事行为能力或者限制民事行为能力；
(二) 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被
判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
(三) 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破
产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
(四) 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负
有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
(五) 个人所负数额较大的债务到期未清偿；
(六) 被中国证监会采取证券市场禁入处罚，期限未满的；
(七) 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人
员，期限尚未届满；
(八) 深圳证券交易所规定的其他情形。
董事候选人存在下列情形之一的，公司应当披露该候选人具体情形、拟聘请该候选
人的原因以及是否影响公司规范运作：
(一) 最近三年内受到中国证监会行政处罚；
(二) 最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
(三) 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调
查，尚未有明确结论意见；
(四) 被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民
法院纳入失信被执行人名单。
以上期间，按拟选任董事、监事和高级管理人员的股东大会或者董事会等机构审
议董事、监事和高级管理人员受聘议案的时间为截止日。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。
董事在任职期间出现本条第一款第（一）项至第（八）项情形或者其他法律、行
政法规、部门规章、规范性文件和业务规则规定的不得担任董事、监事和高级管理人
员情形的，公司解除其职务。
公司半数以上董事在任职期间出现依照本条规定情形应当离职的，经公司申请并
经深圳证券交易所同意，相关董事离职期限可以适当延长，但延长时间最长不得超过
三个月。
第一百〇一条 董事由股东大会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连选
连任。董事在任期届满以前，股东大会不能无故解除其职务。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及
时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本
章程的规定，履行董事职务。
董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管理
人员职务的董事以及由职工代表担任的董事总计不得超过公司董事总数的二分之一。
第一百〇二条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义
务：
(一) 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
(二) 不得挪用公司资金；
(三) 不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
(四) 不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给
他人或者以公司财产为他人提供担保；
(五) 不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行
交易；
(六) 未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司
的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
(七) 不得接受与公司交易的佣金归为己有；
(八) 不得擅自披露公司秘密；
(九) 不得利用其关联关系损害公司利益；
(十) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担
赔偿责任。
第一百〇三条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义
务：
(一) 应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合
国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的
业务范围；
(二) 应公平对待所有股东；
(三) 应及时了解公司业务经营管理状况；
(四) 应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司及时、公平地披露信
息，所披露的信息真实、准确、完整；无法保证公司定期报告内容的真实性、准确
性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由；应当如实向
监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权；
(五) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
第一百〇四条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议
的，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
独立董事连续两次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。
第一百〇五条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书
面辞职报告。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，或独立董事辞职导致独立
董事人数少于董事会成员的三分之一或者专门委员会中独立董事所占比例不符合相关
法律法规规定或独立董事中没有会计专业人士的，辞职报告应当在下任董事或独立董
事填补因其辞职产生的空缺后方能生效。在改选出的董事/独立董事就任前，原董事/
独立董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务，但存
在不得被提名担任上市公司董事情形的除外。公司应当在六十日内完成补选。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
第一百〇六条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其
对公司和股东承担的忠实义务。董事辞职生效或者任期届满后承担忠实义务的期限为
二年，自该董事辞职或者任期届满之日起计算。
第一百〇七条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名
义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董
事在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
第一百〇八条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的
规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百〇九条 独立董事应维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益
不受损害。独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或者其他
与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响。公司应当为独立董事行使职权提供必
要的便利条件。独立董事的任职资格及职责、职权应按照法律、行政法规、中国证监
会和深圳证券交易所的有关规定执行。
第一百一十条 公司独立董事除符合法律、行政法规、本章程及其他有关规定中
规定的董事任职条件外，还应符合下列条件：
(一) 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章及其
他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事
职责所必需的工作经验，具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录，并符合
法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和公司章程规定的其他
条件。
(二) 不存在下列情形之一：
人股东及其直系亲属；
股东单位任职的人员及其直系亲属；
的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报
告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；
员，或者在有重大业务往来单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；
的不具备独立性的其他人员。
独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应
当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。
第一百一十一条 独立董事除享有《公司法》及本章程规定的董事职权外，行使下
列特别职权：
(一) 独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；
(二) 向董事会提议召开临时股东大会；
(三) 提议召开董事会会议；
(四) 依法公开向股东征集股东权利；
(五) 对可能损害上市公司或者中小股东权益的事项发表独立意见；
(六) 法律、行政法规、部门规章、规范性文件、及本章程规定的其他事项。
独立董事行使上述第（一）项至第（三）项职权应当经全体独立董事过半数同
意。
独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由公司承担。
第一百一十二条 下列事项应当经公司全体独立董事过半数同意后，提交董事会审
议：
(一) 应当披露的关联交易；
(二) 公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
(三) 被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；
(四) 法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。
第二节 董事会
第一百一十三条 公司设董事会，对股东大会负责。
第一百一十四条 董事会由五名董事组成，设董事长一人，副董事长一名，董事
长、副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。
第一百一十五条 董事会行使下列职权：
(一) 召集股东大会，并向股东大会报告工作；
(二) 执行股东大会的决议；
(三) 决定公司的经营计划和投资方案；
(四) 制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
(五) 制订公司的利润分配方案、利润分配政策调整方案和弥补亏损方案；
(六) 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
(七) 拟订公司重大收购、因减少公司注册资本及与持有本公司股票的其他公司
合并收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案；
(八) 根据公司章程的规定，决定因将股份用于员工持股计划或者股权激励、将
股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券或上市公司为维护公司价值及
股东权益所必需的本公司股票的收购；
(九) 决定公司内部管理机构的设置；
(十) 选举董事会下设立的专门委员会委员，并根据委员会的选举结果批准决定
其主任委员人选；
(十一) 决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高级管理人员，并决定
其报酬事项和奖惩事项；根据总经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、财务负
责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
(十二) 制订公司的基本管理制度；
(十三) 制订本章程的修改方案；
(十四) 负责公司信息披露和内幕信息知情人登记管理事项；
(十五) 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
(十六) 听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
(十七) 审议决定公司对外借款及相应的自有资产担保；
(十八) 审议决定本章程第一百一十六条规定的关联交易行为；
(十九) 审议决定本章程第一百一十七条规定的交易行为以及购买、出售资产行
为；
(二十) 审议决定本章程第一百一十八条规定的募集资金使用事宜；
(二十一) 审议决定股东大会职权范围以外的对外投资、对外担保（包括上市公
司对控股子公司的担保）、对外提供财务资助以及自主变更会计政策、重要会计估计变
更事项；董事会授权董事长决定符合公司发展战略、单笔投资金额不超过 500 万元的
对外投资事项；
(二十二) 审议决定股东大会职权范围以外的金额占公司最近一期经审计净资产
(二十三) 审议决定公司存放募集资金的专项账户；
(二十四) 根据法律、行政法规、部门规章或其他规范性文件要求，出具募集资
金使用、对外投资、对外担保、签订日常经营重大合同等重大经营事项的分析说明、
专项报告；
(二十五) 法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。
第一百一十六条 除本章程第四十三条规定之外的其他关联交易行为（不包括关联
担保）达到以下标准的，须经董事会审议批准：
(一) 与关联自然人发生的交易金额超过三十万元人民币；
(二) 与关联法人发生的交易金额超过三百万元人民币且占公司最近一期经审计
净资产绝对值超过千分之五的关联交易行为；
(三) 公司与关联方发生的日常关联交易累计达到本条前两款规定的标准的，公
司可以在披露上一年度报告之前对本年度可能发生的日常关联交易金额进行合理预
计，如预计金额达到本条前两款规定的标准，应提交董事会审议。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》之规定免于信息披露的关联交易免于董事
会审议。
前款所称关联方的判断标准及关联交易计算标准按照《深圳证券交易所股票上市
规则》有关规定执行。
第一百一十七条 除本章程第四十四条、第四十五条规定之外的交易行为及购买、
出售资产行为达到如下标准的，应当经董事会审议批准：
(一) 交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以较高者计）占公司
最近一期经审计总资产的百分之十以上；
(二) 交易标的涉及的资产净额占上市公司最近一期经审计净资产的百分之十以
上，且绝对金额超过一千万元，该交易涉及的资产净额同时存在账面值和评估值的，
以较高者为准；
(三) 交易标的在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经
审计营业收入的百分之十以上，且绝对金额超过一千万元人民币；
(四) 交易标的在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审
计净利润的百分之十以上，且绝对金额超过一百万元人民币；
(五) 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的百
分之十以上，且绝对金额超过一千万元人民币；
(六) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的百分之十以上，
且绝对金额超过一百万元人民币。
上述指标的计算标准按照《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定执行。
第一百一十八条 除本章程第四十八条规定之外的募集资金的如下使用事宜应当经
董事会审议通过：
(一) 改变募集资金投资项目实施地点的；
(二) 以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的；
(三) 以闲置募集资金暂时补充流动资金的；
(四) 对闲置募集资金进行现金管理；
(五) 单个或全部募集资金投资项目完成后，节余募集资金（包括利息收入）低
于该项目募集资金净额百分之十的使用（节余募集资金（包括利息收入）低于五百万
元或低于项目募集资金净额百分之一的除外）
；
(六) 股东大会审批范围以外的超募资金使用；
(七) 法律、法规、规范性文件规定的须经董事会审议的其他募集资金使用事
宜。
第一百一十九条 公司董事会应当就会计师事务所对公司内部控制有效性出具非标
准审计报告、保留结论或者否定结论的鉴证报告（如有）
，或者指出公司非财务报告内
部控制存在重大缺陷等事项作出专项说明。
第一百二十条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，
提高工作效率，保证科学决策。
该规则规定董事会的召开和表决程序，董事会议事规则应列入公司章程或作为章
程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第一百二十一条 董事长行使下列职权：
(一) 主持股东大会和召集、主持董事会会议；
(二) 督促、检查董事会决议的执行；
(三) 董事会授予的其他职权，包括但不限于审批除股东大会、董事会审议批准
的对外提供财务资助事项外，公司及子公司提供财务资助事宜。
第一百二十二条 副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者不履行职务
的，由副董事长履行职务。副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董
事共同推举一名董事履行职务。
第一百二十三条 董事会设立战略、审计、提名、薪酬与考核专门委员会。专门委
员会成员全部由董事组成，成员应为单数，并不得少于三人，其中审计委员会、提名
委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会中召集人
应当为会计专业人士。
第一百二十四条 战略委员会的主要职责是：
(一) 根据公司经营情况以及市场环境变化情况，定期对公司经营目标、中长期
发展战略进行研究并提出建议；
(二) 对《公司章程》规定的须经董事会批准的重大投、融资方案进行研究并提
出建议；
(三) 对《公司章程》规定须经董事会批准的重大交易项目进行研究并提出建
议；
(四) 对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；
(五) 对以上事项的实施进行检查，并向董事会报告；
(六) 董事会授权的其他的事项。
第一百二十五条 审计委员会的主要职责是：
(一) 形成审议意见进而向董事会提议聘请或更换外部审计机构；
(二) 监督及评估外部审计工作，对公司聘请的审计机构的独立性予以审查，并
就其独立性发表意见；
(三) 监督及评估内部审计工作；
(四) 协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计之间的沟通；
(五) 审核公司的财务信息及其披露；
(六) 监督及评估公司内部控制制度，监督内部控制的有效实施和内部控制自我
评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜；
(七) 审阅公司的财务会计报告，对财务会计报告的真实性、准确性和完整性提
出意见，重点关注公司财务会计报告的重大会计和审计问题，特别关注是否存在与财
务会计报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性，监督财务会计报告问题的整
改情况；
(八) 负责法律法规、本章程和董事会授权的其他事项。
审计委员会应当就其认为必须采取的措施或者改善的事项向董事会报告，并提出建
议。
第一百二十六条 提名委员会的主要职责是：
(一) 根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的规模和构成向董
事会提出建议；
(二) 研究、拟定公司董事、总经理及其他高级管理人员的选择标准和程序；
(三) 遴选合格的董事、总经理和其他高级管理人员人选；
(四) 根据提名工作组提出的候选人方案进行审查、核查；
(五) 董事会授权的其他事宜。
第一百二十七条 薪酬与考核委员会的主要职责是：
(一) 研究董事及高级管理人员的考核标准，进行考核并提出建议；
(二) 研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案；
(三) 负责组织董事和高级管理人员的绩效评价；
(四) 制定公司股权激励计划的草案。
第一百二十八条 各专门委员会可以聘请中介机构提供专业意见。有关费用由公司
承担。
第一百二十九条 各专门委员会对董事会负责，各专门委员会的提案应提交董事会
审查决定。
第一百三十条 董事会每年至少召开两次定期会议，由董事长召集，定期会议应
于会议召开十日以前书面通知全体董事和监事。
第一百三十一条 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会
提议时，以及全体独立董事过半数提议时，可以召开董事会临时会议。董事长应当自
接到提议后十日内，召集和主持董事会临时会议。
第一百三十二条 董事会召开临时董事会会议的通知方式为书面通知或电话通知，
通知时限为临时董事会会议召开前五日。
因情况紧急，在必要时公司可以在以电话或其他方式发出会议通知后立即召开董
事会临时会议，但召集人应当在会议上做出说明。
第一百三十三条 董事会会议通知包括以下内容：
(一) 会议日期和地点；
(二) 会议期限；
(三) 会议的召开方式；
(四) 事由及议题；
(五) 会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
(六) 董事会表决所必须的会议材料；
(七) 董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的要求；
(八) 联系人和联系方式；
(九) 发出通知的日期。
口头会议通知至少应包括上述第（一）、（三）项内容，以及情况紧急需要尽快召
开董事会临时会议的说明。
第一百三十四条 董事会会议以现场召开为原则。必要时，在保障董事充分表达意
见的前提下，经召集人（主持人）、提议人同意，也可以通过视频、电话等其他方式召
开，或现场与其他方式相结合的方式召开。
第一百三十五条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。公司董事会审议关
联交易事项时，董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行。出席董事会会
议的无关联关系董事人数不足三人的，公司应当将该交易提交股东大会审议。
董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，应当审慎选择并书面委托
其他董事代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期
限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权
利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的表决
权。
非以现场方式召开董事会会议时，以视频显示在场的董事、在电话会议中发表意
见的董事、规定期限内实际收到传真或者电子邮件等有效表决票计算出席会议的董事
人数。
以现场方式和非现场方式同时进行董事会会议时，按照上二款统计的人数合计后
确认出席人数。
第一百三十六条 委托和受托出席董事会会议应当遵循以下原则：
（一） 在审议关联交易事项时，无关联关系董事不得委托关联董事代为出席；关
联董事也不得接受无关联关系董事的委托；
（二） 独立董事不得委托非独立董事代为出席，非独立董事也不得接受独立董事
的委托；
（三） 涉及表决事项的，委托人应当在委托书中明确对每一事项发表同意、反对
或弃权的意见。董事不得作出或者接受无表决意向的委托、全权委托或者授权范围不
明确的委托。
（四） 一名董事不得在一次董事会会议上接受超过两名董事的委托，也不得同时
委托两名以上的董事。
（五） 董事对表决事项的责任不因委托其他董事出席而免除。
如委托或委托书不符合本章程规定，董事会会议主持人应对不符合规定的委托征
询委托人意见；委托在表决前可补正的，受托董事可参加表决，否则，表决无效。
第一百三十七条 董事会作出决议，需经全体董事的过半数通过。
由董事会审批的对外担保和对外提供财务资助行为，还需经出席董事会会议的三
分之二以上董事同意方可作出决议。
董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，董事会会议所做决议须经
无关联关系董事过半数通过；审议对关联方提供担保或财务资助行为时，还需经出席
会议的三分之二以上无关联关系董事审议通过，并提交股东大会审议。
董事会决议的表决，实行一人一票。
第一百三十八条 董事会以现场方式召开的，表决方式为举手表决或记名投票表
决。
以非现场方式召开的董事会会议，表决方式为投票表决，以非现场方式参会的董
事的表决结果通过指定时间内收到的有效表决票或指定时间内董事发来的传真、邮件
等书面回函进行确认，表决的具体形式应由会议主持人在会议开始时确定。
第一百三十九条 董事会应就会议所议事项做出决议，出席会议的董事应当在会议
决议上签名。
董事会会议决议作为公司档案保存，保存期限不少于十年。
第一百四十条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董
事、董事会秘书和记录人员应当在会议记录上签名。
董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于十年。
第一百四十一条 董事会会议记录包括以下内容：
(一) 会议的届次和召开的时间、地点、方式；
(二) 会议通知的发出情况；
(三) 会议召集人和主持人；
(四) 董事亲自出席和受托出席的情况；
(五) 会议议程；
(六) 会议审议的提案、每位董事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的
表决意见；
(七) 每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）
；
(八) 与会董事认为应当记载的其他事项。
第一百四十二条 董事会不能正常召开、在召开期间出现异常情况或者决议效力存
在争议的，应当立即向深圳证券交易所报告、说明原因并披露相关事项、争议各方的
主张、公司现状等有助于投资者了解公司实际情况的信息，以及律师出具的专项法律
意见书。
第六章 总经理及其他高级管理人员
第一百四十三条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。
公司设副总经理若干名，设审计总监、财务总监、行政总监、董事会秘书各一名，
由董事会聘任或解聘。
公司总经理、副总经理、审计总监、财务总监、行政总监、董事会秘书为公司高级
管理人员。
第一百四十四条 本章程关于不得担任董事的情形同时适用于高级管理人员。
本章程关于董事的忠实义务和勤勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。
第一百四十五条 在公司控股股东单位担任除董事、监事以外其他行政职务的人
员，不得担任公司的高级管理人员。
公司高级管理人员仅在公司领薪，不由控股股东代发薪水。
第一百四十六条 总经理每届任期三年，总经理连聘可以连任。
第一百四十七条 总经理对董事会负责，行使下列职权：
(一) 主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工
作；
(二) 组织实施公司年度经营计划和投资方案；
(三) 拟订公司内部管理机构设置和人员配置方案；
(四) 拟订公司的基本管理制度；
(五) 制定公司的具体规章；
(六) 提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监及其他高级管理人员；
(七) 决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；
(八) 决定购买原材料、燃料和动力，出售产品、提供服务、日常经营事务、日
常行政人事管理事务，但购买、出售此类资产属于须经股东大会、董事会审议通过的
事项的组成部分，则仍应按照本章程的其他规定履行相应的程序；
(九) 审议批准本章程规定应由股东大会、董事会审议批准以外的交易、关联交
易、证券投资及衍生品交易事项；
(十) 单个或全部募集资金投资项目完成后，该项目的节余募集资金（包括利息
收入）不足五百万元或占该项目募集资金净额百分之一以下的使用；
(十一) 董事会授予的其他职权。
总经理决定关联交易事项时，如总经理与该关联交易有关联关系，该关联交易事
项由董事会审议批准。
总经理可将本条第一款（八）项规定的职权授予公司其他部门及人员。
总经理列席董事会会议。
第一百四十八条 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。
总经理工作细则包括下列内容：
（一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）总经理对公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监
事会的报告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
第一百四十九条 公司副总经理、财务总监对总经理负责，根据总经理的授权行使
职权。
第一百五十条 公司设董事会秘书，由董事会聘任或解聘。董事会秘书负责公司
股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务
等事宜。
第一百五十一条 公司高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。高级管理人员
辞职应向董事会提交书面辞职报告。
除法律、法规另有规定外，高级管理人员辞职自辞职报告送达董事会时生效。在
辞职报告尚未生效之前，拟辞职高级管理人员仍应当按照有关法律、行政法规和公司
章程的规定继续履行职责。
公司董事会应当在收到辞职报告后两个月内召开董事会确定继任的高级管理人
员。
公司高级管理人员在离职生效之前，以及离职生效后或任期结束后的合理期间或
约定的期限内，对上市公司和全体股东承担的忠实义务并不当然解除。
高级管理人员离职后，其对公司的商业秘密负有的保密义务在该商业秘密成为公
开信息之前仍然有效，并应当严格履行与公司约定的禁止同业竞争等义务。
第一百五十二条 财务负责人对财务报告编制、会计政策处理、财务信息披露等财
务相关事项负有直接责任。
财务负责人应当加强对公司财务流程的控制，定期检查公司货币资金、资产受限情
况，监控公司与控股股东、实际控制人等关联方之间的交易和资金往来情况。财务负责
人应当监控公司资金进出与余额变动情况，在资金余额发生异常变动时积极采取措施，
并及时向董事会报告。
财务负责人应当保证公司的财务独立，不受控股股东、实际控制人影响，若收到控
股股东、实际控制人及其关联人占用、转移资金、资产或者其他资源等侵占公司利益的
指令，应当明确予以拒绝，并及时向董事会报告。
第一百五十三条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或
本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百五十四条 公司高级管理人员应当忠实履行职务，维护公司和全体股东的最
大利益。公司高级管理人员因未能忠实履行职务或违背诚信义务，给公司和社会公众
股股东的利益造成损害的，应当依法承担赔偿责任。
第七章 监事会
第一节 监事
第一百五十五条 本章程规定不得担任董事的情形、同时适用于监事。
董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任职期
间不得担任公司监事。
第一百五十六条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务和
勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。本章程
关于董事忠实和勤勉义务的规定，适用于监事。
第一百五十七条 监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。
第一百五十八条 监事可以在任期届满以前提出辞职。监事辞职应向监事会提交书
面辞职报告。
如因监事的辞职导致公司监事会低于法定最低人数时，或职工代表监事的辞职导
致职工代表监事人数少于公司监事会成员的三分之一，辞职报告应当在下任监事填补
因其辞职产生的空缺后方能生效。在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、
行政法规、部门规章和本章程规定，履行监事职务。公司应当在两个月内完成补选。
除前款所列情形外，监事辞职自辞职报告送达监事会时生效。
监事在离职生效之前，以及离职生效后或任期结束后的合理期间内，对公司和全
体股东所承担的忠实义务并不当然解除。其对公司的商业秘密负有的保密义务在该商
业秘密成为公开信息之前仍然有效，并应当严格履行与公司约定的禁止同业竞争等义
务。
第一百五十九条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整，并对定期报告
签署书面确认意见。
第一百六十条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建
议。
第一百六十一条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，给公司造成损失的，应
当承担赔偿责任。
第一百六十二条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的
规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
第一百六十三条 公司设监事会。监事会由三名监事组成，监事会设主席一人。监
事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主
席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监
事会会议。
监事会包括股东代表和一名职工代表，职工代表由公司职工通过职工代表大会等
民主选举方式产生。
第一百六十四条 监事会行使下列职权：
(一) 对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
(二) 检查公司财务；
(三) 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政
法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议，并及时依据
相关法律法规的要求进行披露；
(四) 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人
员予以纠正；
(五) 提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股
东大会职责时召集和主持股东大会；
(六) 向股东大会提出提案；
(七) 依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉
讼；
(八) 发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务
所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
(九) 就自主变更会计政策、变更重要会计估计发表意见；
(十) 对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督；
(十一) 就公司对闲置募集资金进行现金管理、暂时补充流动资金的事宜发表意
见；
(十二) 就公司以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的事宜发表意
见；
(十三) 就公司拟变更募集资金用途变更、改变募集资金投资项目实施地点事宜发
表意见；
(十四) 就公司使用节余募集资金（节余募集资金（包括利息收入）达到或超过五
百万元且达到或超过项目募集资金净额百分之一的）事宜发表意见；
(十五) 依照法律、法规应当由监事会行使的其他职权。
第一百六十五条 监事会每六个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事
会会议。
召开监事会会议，应当提前两日发出书面会议通知，并送达全体监事。
因情况紧急，在必要时监事会可以在以电话或其他方式发出会议通知后立即召开
监事会临时会议，但召集人应当在会议上做出说明。
第一百六十六条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程
序，以确保监事会的工作效率和科学决策。
第一百六十七条 监事会会议通知包括以下内容：
(一) 举行会议的日期、地点和会议期限；
(二) 事由及议题；
(三) 会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
(四) 监事表决所必需的会议材料；
(五) 监事应当亲自出席会议的要求；
(六) 联系人和联系方式；
(七) 发出通知的日期。
口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要尽快召
开监事会临时会议的说明。
第一百六十八条 监事会决议应当经全体监事半数以上通过，并由出席会议的全体
监事签字。
第一百六十九条 监事会的召开、表决方式等比照本章程关于董事会的召开、表决
方式的规定执行。
第一百七十条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应
当在会议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记
录作为公司档案至少保存十年。
第一百七十一条 监事会不能正常召开、在召开期间出现异常情况或者决议效力存
在争议的，应当立即向深圳证券交易所报告、说明原因并披露相关事项、争议各方的
主张、公司现状等有助于投资者了解公司实际情况的信息，以及律师出具的专项法律
意见书。
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百七十二条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财
务会计制度。
第一百七十三条 公司在每一会计年度结束之日起四个月内向中国证监会和深圳证
券交易所报送并披露年度报告，在每一会计年度上半年结束之日起两个月内向中国证
监会派出机构和深圳证券交易所报送并披露中期报告。
上述年度报告、中期报告按照有关法律、行政法规、中国证监会及深圳证券交易
所的规定进行编制。
第一百七十四条 公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不
以任何个人名义开立账户存储。
第一百七十五条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法
定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提
取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金
之前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提
取任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但
本章程规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润
的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百七十六条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为
增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的百
分之二十五。
第一百七十七条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东
大会召开后两个月内完成股利（或股份）的派发事项。
第一百七十八条 公司实施积极的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报，
保持利润分配政策的连续性和稳定性，并符合法律、法规的相关规定。公司利润分配
不得超过累计可供分配利润的范围（公司应当以合并报表、母公司报表中可供分配利
润孰低的原则确定具体的利润分配比例），同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体
利益及公司的可持续发展，并坚持如下原则：
(一) 按法定顺序分配的原则；
(二) 存在未弥补亏损、不得分配的原则；
(三) 同股同权、同股同利的原则；
(四) 公司持有的本公司股份不得分配利润的原则；
(五) 公司优先采用现金分红的利润分配方式。
第一百七十九条 利润分配形式：公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方
式分配股利。在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配。
第一百八十条 公司现金分红的具体条件：
(一) 公司该年度或半年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后
所余的税后利润）为正值、且现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经
营；
(二) 公司累计可供分配利润为正值（以合并报表、母公司报表中可供分配利润
孰低者为准）
；
(三) 审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告（半年
度利润分配按有关规定执行）；
(四) 公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。
重大投资计划或重大现金支出是指公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购
买设备的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计净资产的百分之三十以上且超过
在满足现金分红条件、保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司原则上每年
年度股东大会召开后进行一次现金分红，公司董事会可以根据公司的盈利状况及资金
需求状况提议公司进行中期现金分红。
公司若存在股东违规占用公司资金的情况，应当相应扣减该股东所应分配的现金
红利，用以偿还其所占用的资金。
第一百八十一条 公司现金分红的比例：在满足现金分红条件时，公司采取固定比
例政策进行现金分红，即每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的归属于公司
股东的净利润的百分之十，且任意三个连续会计年度内，公司以现金方式累计分配的
利润不少于该三年实现的年均可分配利润的百分之三十。如存在以前年度未弥补亏损
的，以弥补后的金额为基数计算当年现金分红。
在公司满足现金分红条件的情况下，公司将尽量提高现金分红的比例。
第一百八十二条 公司发放股票股利的具体条件：
（一）公司经营情况良好；
（二）公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东
整体利益；
（三）发放的现金股利与股票股利的比例符合本章程的规定；
（四）法律、法规、规范性文件规定的其他条件。
第一百八十三条 公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模
式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分不同情形，提出差异化的现
金分红政策：
（一）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到百分之八十；
（二）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到百分之四十；
（三）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到百分之二十；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
第一百八十四条 股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠
道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及
时答复中小股东关心的问题。
第一百八十五条 如遇战争、自然灾害等不可抗力，公司根据投资规划、企业经营
实际、社会资金成本、外部经营融资环境、股东意愿和要求，以及生产经营情况发生
重大变化等因素确需调整利润分配政策的，应由董事会根据实际情况提出利润分配政
策调整方案。调整后的利润分配政策应以股东权益保护为出发点，且不得违反中国证
监会和证券交易所的有关规定。
第二节 内部审计
第一百八十六条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和
经济活动进行内部审计监督。
第一百八十七条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实
施。审计负责人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
第一百八十八条 公司聘用符合《证券法》规定的会计师事务所进行会计报表审
计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期一年，可以续聘。
第一百八十九条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东
大会决定前委任会计师事务所。
第一百九十条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会
计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
第一百九十一条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
第一百九十二条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前三十天通知会计师
事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意
见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第九章 通知和公告
第一节 通知
第一百九十三条 公司的通知以下列形式发出：
(一) 以专人送出；
(二) 以邮件方式送出；
(三) 以公告方式进行；
(四) 本章程规定的其他形式。
第一百九十四条 公司发出的通知以公告方式进行的，一经公告，视为所有相关人
员收到通知。
第一百九十五条 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式进行。
第一百九十六条 公司召开董事会的会议通知，以专人送出、邮件、电子邮件、传
真、或电话方式进行。
第一百九十七条 公司召开监事会的会议通知，以专人送出、邮件、电子邮件、传
真、或电话方式进行。
第一百九十八条 被送达人应将送达地址、邮件地址、电子邮件地址、传真号码、
电话号码留存公司备案，如有变化，需及时通知公司变更。公司的通知以备案信息为
准。公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），被送达人签收
日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交付邮局之日起第【五】个工作日为送
达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期；公司通知以传
真、电子邮件方式送出的，自传真、邮件发出的日期为送达日期；公司通知以电话方
式送出的，自电话通知记录中记载的通知日期为送达日期。
第一百九十九条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没
有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节 公告
第二百条 公司应当按照法律、法规、规章、证券监管机构的相关规定制定信息
披露制度，并遵循真实性、准确性、完整性、可比性、及时性原则，规范地披露信
息。
第二百〇一条 公司指定【证券时报、中国证券报、证券日报、上海证券报、巨
潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn】为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体。
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第二百〇二条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立
一个新的公司为新设合并，合并各方解散。
第二百〇三条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及
财产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在本章
程规定的信息披露指定报纸上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通
知书的自公告之日起四十五日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
第二百〇四条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者
新设的公司承继。
第二百〇五条 公司分立，其财产作相应的分割，并应当编制资产负债表及财产
清单。公司应当自作出分立决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在本章程规
定的信息披露指定报纸或者统一的企业信息公示系统上公告。
第二百〇六条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在
分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第二百〇七条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在本
章程规定的信息披露指定报纸或者统一的企业信息公示系统上公告。债权人自接到通
知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，有权要求公司清偿
债务或者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第二百〇八条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记
机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当
依法办理公司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
第二百〇九条 公司因下列原因解散：
(一) 本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
(二) 股东大会决议解散；
(三) 因公司合并或者分立需要解散；
(四) 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销设立登记；
(五) 公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过
其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以请求人民
法院解散公司。
第二百一十条 公司有本章程第二百〇九条第（一）项情形的，可以通过修改本
章程而存续。
依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权三分之二以上
通过。
公司因本章程第二百〇九条第（一）项、第（二）项、第（四）项、第（五）项规
定而解散的，应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清算。清算组由董
事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民
法院指定有关人员组成清算组进行清算。
第二百一十一条 清算组在清算期间行使下列职权：
(一) 清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
(二) 通知、公告债权人；
(三) 处理与清算有关的公司未了结的业务；
(四) 清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
(五) 清理债权、债务；
(六) 处理公司清偿债务后的剩余财产；
(七) 代表公司参与民事诉讼活动。
第二百一十二条 清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在本
章程规定的信息披露指定报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起三十日内，未
接到通知书的自公告之日起四十五日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债
权进行登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第二百一十三条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制
订清算方案，并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳
所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款
规定清偿前，将不会分配给股东。
第二百一十四条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公
司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
第二百一十五条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者人
民法院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第二百一十六条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责
任。
第二百一十七条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清
算。
第十一章 修改章程
第二百一十八条 有下列情形之一的，公司应当修改章程：
(一) 章程的规定与在后修改或颁布的法律、行政法规、部门规章、规范性文件
的规定相抵触；
(二) 公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
(三) 股东大会决定修改章程。
第二百一十九条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报主
管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第二百二十条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见
修改本章程。
第二百二十一条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公
告。
第十二章 党建工作
第二百二十二条 根据《公司法》及《中国共产党章程》规定，党组织在公司法人
治理结构中具有法定地位，发挥领导作用，把方向、管大局、保落实。公司已设立中
国共产党洛阳北方玻璃技术股份有限公司总支部委员会(以下简称“公司党总支”)，
按照上级党组织要求开展党的活动，充分发挥党组织在企业中的战斗堡垒作用和共产
党员的先锋模范作用。
第二百二十三条 公司党总支书记、副书记和委员的职数按上级党组织的批复设
置。支部委员由公司党员代表大会选举产生，书记、副书记由全体委员选举产生，并
报上级党组织批准，或由上级党组织任命。支部成员的任期时间和换届选举工作按照
《中国共产党章程》
《中国共产党基层组织选举工作条例》等规定执行。
第二百二十四条 公司党总支的主要职责是：
(一)贯彻党的方针政策，引导和监督企业遵守国家法律法规。
(二)发挥政治核心作用，围绕企业生产经营管理开展工作；
(三)支持股东大会、董事会、监事会、经理层依法履行职责；
(四)加强党组织的自身建设，领导思想政治工作、精神文明建设和工会、共青团
等群团组织；
(五)团结凝聚职工群众，维护各方的合法权益，促进企业健康发展；
(六)研究其它应由公司党支部决定的事项。
第十三章 附则
第二百二十五条 释义
（一） 控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额百分之五十以上的股东；持
有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东
大会的决议产生重大影响的股东。
（二） 实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安
排，能够实际支配公司行为的人。
（三） 关联关系及关联方，是指根据《深圳证券交易所股票上市规则》第六章确
定的关联人。
（四） 直系亲属，是指配偶、父母、子女；主要社会关系，是指兄弟姐妹、兄弟
姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等。
（五） 重大业务往来，是指根据深圳证券交易所《深圳证券交易所股票上市规
则》及深圳证券交易所其他相关规定或者公司章程规定需提交股东大会审议的事项，
或者深圳证券交易所认定的其他重大事项。
（六） 任职，是指担任董事、监事、高级管理人员以及其他工作人员。
（七） “经审计的净资产”或“经审计的总资产”，是指公司最近一期经审计的
合并财务报告期末净资产（所有者权益）或总资产的绝对值。
（八） 交易，包括下列事项：
（九） 关联交易是指公司及公司直接或间接控股子公司与关联人之间发生的转移
资源或义务的事项，而不论是否收受价款。包括以下交易：
（十） 对外投资：是指公司以货币资金以及实物资产、无形资产作价出资，取得
或处置相应的股权或权益的投资活动，但不包括本章程规定的“证券投资、衍生品交
易”“对外提供财务资助”。
（十一） 对外提供财务资助，是指公司及其控股子公司有偿或者无偿对外提供
资金、委托贷款等行为，但下列情况除外：
司，且该控股子公司其他股东中不包含上市公司的控股股东、实际控制人及其关联
人。
（十二） 本章程所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存
托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。衍生品交易，是指
远期、期货、掉期（互换）和期权等产品或者混合上述产品特征的金融工具。衍生品
的基础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标
的的组合。本章程关于证券投资与衍生品交易的规定不适用于下列情形：
资；
（十三） 本章程所称会计政策变更和会计估计变更是指《企业会计准则第 28
号——会计政策、会计估计变更和差错更正》定义的会计政策变更和会计估计变更。
第二百二十六条 公司任一行为同时涉及本章程规定的关联交易、对外担保、对外
投资等多个条款规定事项的，应当同时对照相应条款并从高从严确定审批及信息披露
程序。但《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及深圳
证券交易所自律监管指引等规范性文件另有明确规定的除外。
第二百二十七条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与章程
的规定相抵触。
第二百二十八条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”都含本数；“以
外”、“低于”、“少于”、“多于”、“超过”、“不足”不含本数。
第二百二十九条 公司控股子公司发生《深圳证券交易所股票上市规则》所述重大
事件，视同公司发生的重大事件，适用前述各章的规定。
公司参股公司发生《深圳证券交易所股票上市规则》所述重大事件，或者与公司
的关联人发生《深圳证券交易所股票上市规则》第六章所述的有关交易，可能对公司
股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当参照前述各章的规定，履行信
息披露义务。
第二百三十条 公司制定股东大会、董事会、监事会议事规则，由公司股东大会
审议批准，并作为本章程附件。
第二百三十一条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程有
歧义时，以在河南省洛阳市市场监督管理局最近一次核准登记或备案后的中文版章程
为准。
第二百三十二条 本章程由公司董事会负责解释。
第二百三十三条 本章程未尽事宜，按国家有关法律、法规、部门规章、规范性文
件的规定执行。本章程的规定如与国家日后颁布或修订的法律、法规、部门规章、规
范性文件的规定不一致，按后者的规定执行，并及时修改本章程。
第二百三十四条 本章程由股东大会决议通过之日起施行。
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