安徽黄山胶囊股份有限公司
突发事件危机处理应急制度
中国·安徽
安徽黄山胶囊股份有限公司 突发事件危机处理应急制度
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突发事件危机处理应急制度
第一章 总则
第一条 为了加强安徽黄山胶囊股份有限公司（以下简称“公司”）对突发
事件应急管理，建立快速反应和应急处理机制，降低突发事件造成的影响和损失，
维护公司正常的生产经营秩序，保护广大投资者的合法利益，根据《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国证券法》等国家有关法律、法规、部门规章的规
定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或
者可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股票价格产生严重影响的、
需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。
第三条 公司应对突发事件实行预防为主、预防与应急处理相结合的原则。
第四条 本制度适用于公司、公司各职能部门及全资、控股子（分）公司突
然发生，严重影响或可能导致或已转化为严重影响证券市场稳定的公司紧急事件
的处置。
第二章 突发事件分类
第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不限于：
（一）治理类
（二）经营类
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（三）政策环境类
成公司正常经营受到影响；
（四）信息类
第三章 突发事件处理的基本原则
第六条 突发事件处理应遵循的基本原则：
（一）合法、合规、诚实、信用；
（二）及时、积极；
（三）统一领导、统一组织；
（四）保护投资者利益、最大程度地减少对公司生产经营及形象的影响。
第四章 组织体系
第七条 公司对突发事件的处理实行统一领导、统一组织、快速反应、协同
应对。
第八条 公司成立突发事件处置工作领导小组（以下简称“应急领导小组”），
由公司总经理担任组长，突发事件的分管副总经理任副组长，董事会秘书及相关
职能部门负责人为成员。
第九条 应急领导小组是公司突发事件处置工作的领导机构，统一领导公司
突发事件应急处理，就相关重大问题作出决策和部署，根据需要研究决定本公司
对外发布事件信息，主要职责包括：
（一）决定启动和终止突发事件处理系统；
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（二）拟定突发事件处理方案；
（三）组织指挥突发事件处理工作；
（四）协调和组织突发风险事件处置过程中对外宣传报道工作，拟定统一的
对外宣传解释口径；
（五）负责保持与政府各相关部门的有效联系和衔接；
（六）突发事件处理过程中的其它事项。
第五章 预警和预防机制
第十条 公司应对可能引发突发事件的各种因素采取预防和控制措施，根据
突发事件的监测结果对突发事件可能产生的危害程度进行评估，以便采取应对措
施。
第十一条 公司各部门、各控股子（分）公司责任人作为突发事件的预警、
预防工作第一负责人，定期检查及汇报部门或公司有关情况，做到及时提示、提
前控制，将事态控制在萌芽状态中。
第十二条 公司相应岗位人员应保持对各类事件发生的日常敏感度，不断地
监测社会环境的变化趋势，收集整理并及时汇报可能威胁企业的重要信息，并对
其转化为突发事件的可能性和危害性进行评估。
第十三条 公司应急领导小组人员保持24小时通讯畅通，公司的任何人均可
作为信息的报告人，可向公司相关部门负责人报告，相关部门负责人接到信息后
及时向分管副总进行汇报，有关单位和人员报送、报告突发事件预警信息，应当
做到及时、客观、真实，不得迟报、谎报、瞒报、漏报。
第十四条 预警信息包括突发事件的类别、起始时间、可能影响范围、预警
事项、应采取的措施等。公司预警信息的传递主要由公司各部门、各控股子公司
责任人向分管副总进行汇报，然后由分管副总协同有关人员对信息进行分析及调
查，确定为有可能导致或转化为突发事件的各类信息须予以高度重视并立即向公
司董事长、总经理报告，必要时提出启动应急预案的建议。
第十五条 当预警信息被董事会秘书确定为需要披露的信息后，则应当及时
按照有关信息披露制度进行披露。
第六章 应急处置
第十六条 发生突发事件时，应急领导小组要立即采取措施控制事态发展，
组织开展应急处置工作，并根据职责和规定的权限启动制订的相关应急预案，及
时有效地进行先期处置，控制事态。
第十七条 应急领导小组确定突发事件后，应根据突发事件性质及事态严重
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程度，及时组织召开会议，决定启动专项应急预案，并针对不同突发事件，成立
相关的处置工作小组，及时开展处置工作。
（一）治理类突发事件主要处置措施
人员，请其予以配合，并详细了解事情的进展情况；
部门做好案件的查处工作；
（二）经营类突发事件主要处置措施
找切实可行的解决方案，如定向增发、重组等；
（三）政策环境类突发事件主要处置措施
环境详细情况以及对上市公司的影响程度；
地避免对公司造成的影响；
调整经营策略及投资方向；
立即派出相关领导亲赴现场进行紧急处理，并及时上报现场处理情况；
（四）信息类突发事件主要处置措施
第十八条 经应急领导小组决定，公司可以邀请公正、权威、专业的机构协
助解决突发事件，以确保公司处理突发事件时的公众信誉度及准确度。
第十九条 突发事件结束后，应急领导小组应尽快消除突发事件的影响，并
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及时解除应急状态，恢复正常工作状态。同时应分析和总结经验，对突发事件的
起因、性质、影响、责任、经验教训和恢复重建等问题进行调查评估，评估突发
事件处理的效果。
第二十条 公司各部门应当根据突发事件的变化和实施中发现的问题，及时
修订应急预案，充实应急预案内容，提高应急预案的科学性和可操作性。
第二十一条 应急领导小组拟定关于善后事项的处理意见，包括遭受损失情
况以及恢复经营的建议和意见，根据公司章程的相关规定，批准后执行。
第二十二条 突发事件处理过程中，涉及到的相关人员要恪守保密原则，有
关突发事件处理工作中的情况，不得随意泄露；要忠实履行职责，牢固树立全局
观念，坚决服从公司统一安排，不得损害公司利益及形象。
第二十三条 突发事件发生后，公司应及时将事件情况、已采取的措施等通
过电话上报证监局及有关政府部门，同时，在掌握事件的具体情况后，应根据证
监局及有关政府部门的相关要求，将事件的详细情况进行书面报送，不得迟报、
谎报、瞒报和漏报。应急处置过程中，公司要及时续报有关情况。涉外突发事件
以及发生在敏感地区、敏感时间的突发事件信息的报送，应随时上报。
第七章 应急保障
第二十四条 公司各部门及各控股子公司要按照职责分工和相关预案，切实
做好应对突发事件的人力、物力、财力保障等工作，保证应急工作需要和各项应
急处置措施的顺利实施。
（一）通信保障。公司应急领导小组成员的手机必须保证畅通，确保与各部
门的联系；
（二）队伍保障。应急领导小组有权根据突发风险处置工作的需要，随时召
集参与处置人员，被召集人必须服从安排；
（三）物资保障。公司相关部门应做好突发事件处置工作的物资保障，准备
好相关的设施、设备及资金、交通工具等；
（四）培训保障。公司要广泛宣传应急法律法规和预防、避险等常识，增强
应急意识，提高应急处置能力。对负有应急管理职责的人员，要有计划地进行应
急预案和应急知识的专业培训工作。
第八章 责任追究
第二十五条 突发事件处置工作实行领导负责制和责任追究制。
第二十六条 对迟报、谎报、瞒报和漏报突发事件重要情况或者应急管理工
作中有其他失职、渎职行为的，公司将根据公司管理制度对有关责任人给予处分；
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构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第九章 附则
第二十七条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执
行。
第二十八条 本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的
公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并及时修订
本制度，经董事会审议通过。
第二十九条 本制度的修订和解释权归公司董事会。
第三十条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施，修改时亦同。
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