中信建投证券股份有限公司
关于合肥常青机械股份有限公司
向特定对象发行股票限售股份解除限售上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐人”）作为
合肥常青机械股份有限公司（以下简称“常青股份”、“公司”、“发行人”）向特
定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续
交易所股票上市规则》
督导》等有关规定，对公司向特定对象发行股票限售股份解除限售事项进行了审
慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
本次限售股上市类型为向特定对象发行限售股。
份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》
（证监许可20231274 号），同意公
司向特定对象发行股票的注册申请。本次向特定对象发行股票的实际发行数量为
司上海分公司办理完毕登记、托管及限售手续。本次向特定对象发行股票完成后，
公司总股本为 237,955,857 股。
本次向特定对象发行股票完成后，发行对象所认购的股份自发行结束之日起
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致公司股
本数量发生变化的情况，公司总股本仍为 237,955,857 股。
三、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次发行的所有发行对象均承诺所认购股份自发行结束之日起 6 个月内不
进行转让。截至本核查意见出具日，上述股东均严格履行了各自所作出的承诺，
不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
持有限售股
序 持有限售股 本次上市流 剩余限售股
股东名称 占公司总股
号 数量（股） 通数量（股）数量（股）
本比例
厦门国贸产业发展股权投资
基金合伙企业（有限合伙）
重庆荣新环保产业股权投资
基金合伙企业（有限合伙）
共青城豫章贰号股权投资合
伙企业（有限合伙）
安徽山海壹号企业管理中心
（有限合伙）
华泰资产管理有限公司-华泰
优选三号股票型养老金产品
合计 33,955,857 14.27% 33,955,857 0
注 1：本次解除限售的股东不存在在公司担任董事、监事以及高级管理人员的情况；
注 2：本次解除限售股份不存在质押、冻结等因法律法规或上海证券交易所业务规
则等规定的限制转让情形。
五、本次解除限售后的股本结构变动情况
本次向特定对象发行的限售股份上市流通后，公司股本结构的变化情况如下：
项目 变动前（股） 变动数（股） 变动后（股）
有限售条件的流通股 33,955,857 -33,955,857 -
无限售条件的流通股 204,000,000 33,955,857 237,955,857
股份合计 237,955,857 - 237,955,857
六、保荐人的核查意见
经核查，保荐人认为：本次向特定对象发行股票解除限售数量、上市流通时
间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等
有关法律法规和规范性文件的要求；本次解除限售股份股东严格履行了其在向特
定对象发行股票中作出的股份锁定承诺；关于本次限售股份相关的信息披露真实、
准确、完整。
综上，保荐人对公司本次限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
首页
微信公众号
证券之星APP
