招商证券股份有限公司关于世纪恒通科技股份有限公司
保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：世纪恒通
保荐代表人姓名：杜元灿 联系电话：0755-82960470
保荐代表人姓名：王宇琦 联系电话：0755-82960470
现场检查人员姓名：杜元灿、刘李威
现场检查对应期间：2024 年 1 月-2024 年 11 月
现场检查时间：2024 年 11 月 21 日-22 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（一）对上市公司董事、监事、高级管
理人员及有关人员进行访谈；
（二）查看公司公开信息披露文件；
（三）查阅并复制公司相关三
会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等；（四）查阅公司章程、三会规则
及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。
√
件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
件和本所相关业务规则履行职责
√
务
√
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（一）对上市公司董事、监事、高级管
理人员及有关人员进行访谈；（二）查看公司内部审计部门出具的内部审计报告等相关文件；
（三）查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；
（四）查阅公司制定的各项内控制度；
（五）
查阅董事会关于内部控制有效性的自我评价报告。
√
用）
√
门（如适用）
√
交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
一次审计（如适用）
√
提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（一）对上市公司管理层及有关人员进
行访谈；
（二）查看公司公开披露信息文件；
（三）查阅公司投资者关系活动记录表及相关文件，
并与交易所互动易网站内容进行对比；
（四）查阅公司信息披露的相关制度；
（五）核查公司部
分公告事项已取得的进展情况。
√
管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（一）对上市公司管理层及有关人员进
行访谈；
（二）查阅公司制定的各项内控制度；
（三）查阅公司财务系统是否存在控股股东、实
际控制人侵占上市公司资源的记录；
（四）查阅公司公开的信息披露文件；
（五）查阅公司贷款
信息。
√
占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
上市公司资金或者其他资源的情形
√
形
√
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（一）对上市公司管理层及有关人员进
行访谈；
（二）查阅公司募集资金使用的相关凭据及合理性；
（三）查阅公司公开的信息披露文
件；
（四）查阅公司内部制定的募集资金使用计划；
（五）走访公司经营办公场所、募集资金存
储银行，了解募集资金使用情况。
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷 √
款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（一）对上市公司管理层及有关人员进
行访谈；（二）查阅公司及同行业可比公司的定期报告及审计报告。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（一）查阅公司上市前公司及各股东所
作出的相关承诺及履行情况；
（二）查阅登记结算公司出具的公司限售股资料；
（三）查阅公司
公开信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（一）对上市公司管理层及有关人员进
行访谈；（二）查阅公司公开信息披露文件；（三）查阅公司分红方案；（四）查阅公司系统中
大额资金往来资料。
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于世纪恒通科技股份有限公司 2024 年度
定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
_______________ _______________
杜元灿 王宇琦
招商证券股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
