保荐人名称：世纪证券有限责任公司 被保荐公司简称：科创新源
保荐代表人姓名：吴坤芳 联系电话：0755-83199599
保荐代表人姓名：叶安红 联系电话：0755-83199599
现场检查人员姓名：吴坤芳
现场检查对应期间：2024 年 1 月-9 月
现场检查时间：2024 年 11 月 19 日-2024 年 11 月 20 日
一 、现场检查事项 现 场检查意见
( 一 )公 司 治 理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、三会议事规则及各项治理制度并核查执行情况；查阅并 复制
公司相关三会文件，包括会议通知、议案、会议记录、决议等；查看公司主要经 营 、管 理
场所等。
√
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
职责
√（注 1）
义务
√
序和信息披露义务
注 1：2024 年 5 月，董事黎所远因个人原因辞去董事职务；公司于 2024 年 9 月 27 日召开
事会、监事会的换届选举及高级管理人员的聘任，公司已履行相应程序和信息披露义务。
( 二 )内 部 控 制
现场检查手段：查看公司内部审计及相关内部控制制度、了解内部审计部门人员情 况、查
阅内部审计部门文件资料。
√
(如适用)
√
计部 门 (如 适 用 )
√
部 门 提 交的工作 计划和报告等(如适用)
√
工 作 进 度、质量 及发现的重大问题等(如适 用)
部 审 计 工 作 计 划 的执 行情 况以 及内 部审 计工 作中发现的问 √
题 等 (如适用 )
√
情 况 进 行一次审 计
√
计 委 员 会提交次 一年度内部审计工作计划(如适用)
√
计 委 员 会提交年 度内部审计工作报告(如适 用)
√
控 制 评 价报告(如适用)
√
了 完 备 、合规的 内控制度
(三 )信 息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度；查阅公司信息披露文件、备查文件及投资者关系
活动记录表，与公司股东大会、董事会及其专门委员会、监事会决议文件进行核实比对等。
√
息 披 露 管理制度 的相关规定
(四 )保 护公司利益不受 侵害长效机制的建 立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易决策制度、对外担保决策制度等相关规定，获取关联方清
单，向公司相关部门人员了解公司关联交易管理制度的执行情况等。
√
或 者 间 接占用上 市公司资金或者其他资源的制度
√
间 接 占 用上市公 司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
务等情形
√
的 审 批 程序和披 露义务
(五 )募 集资金使用
现场检查手段：募募募募募募2023 年使用完毕，募集资金专户已于 2023 年销户募
√
情形
√
补 充 流 动资金、 置换预先投入、改变实施地点等 情形
更 为 永 久 性 补 充 流动 资金 或者 使用 超募 资金 补充流动资金 √
或 者 偿 还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
益 是 否 与招股说 明书等相符
(六 )业 绩情况
现场检查手段：查看公司公开披露的财务信息、相关业务合同、同行业公司定期报告、相关人
员访谈等。
√（注
注 2：2024 年 1-6 月，公司实现归属于上市公司股东的净利润 283.61 万元，较上年同期下降
长 76.31%。主要原因系：
（1）2024 年上半年收到的与收益相关的政府补助较上年同期减少；
（2）2024 年上半年确认的投资收益较上年同期减少所致。
(七 )公 司及股东承诺履 行情况
现场检查手段：查阅公司及控股股东、实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员所作出
的承诺文件，核对履行承诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情况及相关信息披露情况。
(八 )其 他重要事项
现场检查手段：查阅公司信息披露文件、抽查大额资金往来合同及原始凭证；相关人员访谈、
走访公司主要生产、经营场所等。
√
或者风险
√
关 要 求 予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页无正文，为《世纪证券有限责任公司关于深圳科创新源新材料 股份
有限公司持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
吴坤芳 叶安红
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