平安证券股份有限公司
关于华纬科技股份有限公司
保荐人名称：平安证券股份有限公司 被保荐公司简称：华纬科技
保荐代表人姓名：赵宏 联系电话：021-38639246
保荐代表人姓名：金梁 联系电话：021-38639246
现场检查人员姓名：赵宏、金梁
现场检查对应期间：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 10 月 31 日
现场检查时间：2024 年 11 月 13 日至 2024 年 11 月 15 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、“三会一层”议事规则、内部决策制度等各项制度；
查阅三会会议资料；取得董事、监事、高级管理人员变动决策文件，以及信息披露
文件；实地查看公司主要生产、经营、管理场所；对公司相关人员进行访谈。
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度以及内部审计部门资料；检查了内部审计稽
核部门设置情况及内部审计制度的执行情况，查阅审计委员会会议资料；查阅公司
委托理财等业务相关决策文件等。
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
披露制度、投资者管理制度、投资者关系管理档案等。
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：取得关联交易、对外担保等制度文件；查阅定期报告及关联交易明
细，查阅重大关联交易合同；查阅关联交易相关审议程序以及信息披露文件等。
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接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
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务
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债务等情形
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应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司关于募集资金使用情况的相关资料，核查公司募集资金存
放、使用情况；对相关人员进行访谈；现场查看募投项目进展情况。
√
等情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间的，公司
是否未在承诺期间进行高风险投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：访谈公司部分董事、高级管理人员；查阅、复核公司在深交所指定
信息披露网站上公告的内容；了解公司所在行业情况，核查公司业绩与行业情况是
否匹配。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件；取得公司及股东、
董事、监事、高级管理人员所做出的承诺文件，核对履行承诺条款对应的相关材料，
了解承诺履行情况及相关信息披露情况，对部分承诺人及公司董事、监事、高级管
理人员及相关部门工作人员进行访谈。
（八）其他重要事项
现场检查手段：与控股股东、董事、监事、高级管理人员及有关部门工作人员进行
访 谈，查阅公司公开信息披露文件。
√
或者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《平安证券股份有限公司关于华纬科技股份有限公司 2024 年度
持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：赵 宏、金 梁
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