东吴证券股份有限公司
关于山东亚华电子股份有限公司
保荐机构名称：东吴证券股份有限公司 被保荐公司简称：亚华电子
保荐代表人姓名：曹飞 联系电话：0512-62938583
保荐代表人姓名：庞家兴 联系电话：0512-62938583
现场检查人员姓名：曹飞
现场检查对应期间：2024 年度
现场检查时间：2024 年 11 月 18 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：1.查阅公司章程和公司治理相关制度；2.查阅三会会议文件；3.查阅公司
公告、股东名册，核查董监高、实际控制人变化情况。
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等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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文件和本所相关业务规则履行职责
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义务
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序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：1.查阅公司内部审计相关制度；2.查阅审计委员会会议文件；3.查阅内部
审计部门工作计划、工作报告及年度内部控制评价报告。
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适用）
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部门（如适用）
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提交的工作计划和报告等（如适用）
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进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 √
用）
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进行一次审计（如适用）
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员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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制评价报告（如适用）
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备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1.查阅公司信息披露管理制度；2.查阅公告文件及相关决议等附件；3.访
谈公司董事会秘书、证券事务代表，了解公司信息披露情况。
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露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1.查阅公司关联交易管理、对外担保管理等制度；2.查阅公司关联交易相
关的三会资料；3.查阅公司定期报告；4.访谈公司财务总监、证券事务代表，了解相关情
况。
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接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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用上市公司资金或者其他资源的情形
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情形
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批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1.查阅公司募集资金管理制度；2.查阅相关三会文件及公告文件；3.现场
查看募投项目建设情况；4.查阅募集资金专户对账单。
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流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还 √
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
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否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：1.查阅同行业上市公司披露的定期报告，进行分析；2.访谈公司财务总监，
了解公司业绩变化情况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1.查阅公司及股东作出的相关承诺文件；2.查阅公司公告等信息披露文件；
（八）其他重要事项
现场检查手段：1.查阅现金分红等相关决议、公告文件；2.查阅公司重大合同、大额资金
支付记录及相关审批文件；3.访谈公司董事会秘书，了解公司生产经营情况。
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风险
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要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经本保荐机构现场检查，在本次现场检查涵盖的期间，未发现需要进一步整改的事项。
（以下无正文）
（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于山东亚华电子股份有限公司 2024
年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
曹 飞 庞家兴
东吴证券股份有限公司
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