光大证券股份有限公司关于江苏华海诚科新材料股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为江苏华海诚
科新材料股份有限公司（以下简称“华海诚科”或“公司”）首次公开发行股票并在科
创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交
易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》等相关规定，就华海诚科首次公开发行部分限售股上市流通事项
进行了核查，发表核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 1 月 12 日出具的《关于同意江苏华
海诚科新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕86
号），同意公司首次公开发行股票的注册申请，公司首次向社会公众公开发行人民
币普通股（A 股）股票 20,180,000 股，并于 2023 年 4 月 4 日在上海证券交易所科
创板挂牌上市。公司首次公开发行 A 股前总股本为 60,516,453 股，首次公开发行
A 股后总股本为 80,696,453 股，其中有限售条件流通股 64,263,366 股，占公司总
股本的 79.64%，无限售条件流通股 16,433,087 股，占公司总股本的 20.36%。
本次解除限售并上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，涉及限
售股股东数量为 10 名，限售期均为自取得公司股份之日（2021 年 12 月 3 日）起
部分限售股股东对应的限售股数量合计为 6,261,000 股，占公司股本总数的 7.76%。
本次解除限售并申请上市流通的股份数量共计 6,261,000 股，现限售期即将届
满，上述限售股将于 2024 年 12 月 3 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金
转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏华海诚科新
材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《江苏华海
诚科新材料股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除
股份限售的股东对其持有的股份承诺如下：
股东聚源信诚、全德学镂科芯、盛宇华天、徐州盛芯、清源知本、湖州木桐、
宁波芯可智、沈志良、南通华达、陈佳宇关于所持股份的限售安排、自愿锁定股
份、延长锁定期限等的承诺
市之日起 12 月内，以孰晚为原则，本企业/本人不转让或委托他人管理本次发行前
直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购本企业直接或间接持有的发行
人公开发行股票前已发行的股份。2、自本承诺出具后，若中国证监会或其派出机
构、上海证券交易所做出其他监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会或其派
出机构、上海证券交易所的该等规定时，本企业/本人承诺届时将按照该最新规定
出具补充承诺。3、本企业/本人将严格遵守监管机构关于股东减持股份的相关规定
以及已作出的关于所持股份的流通限制及其自愿锁定的承诺，如违反上述规定或
承诺，本企业/本人将按照法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的相关规定
承担法律责任。
截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行相应的
承诺事项，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 6,261,000 股，占公司股本总数的 7.76%，
限售期为自取得公司股份之日起 36 个月且自公司首次公开发行股票并上市之日起
（二）本次上市流通日期为 2024 年 12 月 3 日。
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股
本次上市流
持有限售股 占公司总股 剩余限售股
序号 股东名称 通数量
数量（股） 本比例 数量（股）
（股）
（%）
中芯聚源私募基金
管理（上海）有限
公司－聚源信诚
（嘉兴）创业投资
合伙企业（有限合
伙）
南通华达微电子集
团股份有限公司
上海盛宇股权投资
基金管理有限公司
业投资合伙企业
（有限合伙）
上海要弘创业投资
管理有限公司－宁
合伙企业（有限合
伙）
常州清源知本创业
限合伙）
全德学尔私募基金
管理（上海）有限
公司－全德学镂科
芯创业投资基金
（青岛）合伙企业
（有限合伙）
上海贝极投资有限
公司－湖州木桐股
权投资合伙企业
（有限合伙）
徐州盛芯半导体产
业（有限合伙）
合计 6,261,000 7.76 6,261,000 -
注：1、持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数。
（四）限售股上市流通情况表
本次上市流通数量 限售期
序号 限售股类型
（股） （月）
自取得公司股份之日
起 36 个月且自公司
首次公开发行股票并
上市之日起 12 个月
合计 6,261,000 -
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，华海诚科上述限售股份持
有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺。本次限售股
份上市流通符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法
律法规的要求。
综上，保荐机构对公司本次部分限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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