北京市中伦律师事务所
关于北京高能时代环境技术股份有限公司
限制性股票回购注销和股票期权注销实施情况的
法律意见书
二〇二四年十一月
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法律意见书
北京市中伦律师事务所
关于北京高能时代环境技术股份有限公司
限制性股票回购注销和股票期权注销实施情况的
法律意见书
致：北京高能时代环境技术股份有限公司
北京高能时代环境技术股份有限公司（以下简称“公司”或“高能环境”）
为实施 2023 年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”），
与北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）签订了《专项法律顾问合同》。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）发布的《上市公司股权激励管理办法》
（以下简称“《管
理办法》”）等有关法律、法规、规章、规范性文件的规定以及《北京高能时代
环境技术股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”），按照律师行业公认
的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就 2023 年限制性股票与股票期权激励
计划限制性股票回购注销和股票期权注销（以下简称“本次回购注销”）相关事
项出具《北京市中伦律师事务所关于北京高能时代环境技术股份有限公司 2023
年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票回购注销和股票期权注销实施情
况的法律意见书》（以下简称“本法律意见书”）。
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就公司提供的文件、资料和陈述，本所及本所律师已得到公司的如下保证：
－文件上所有的签名、印鉴都是真实的；
－所有提供给本所及本所律师的文件的原件都是真实的；
－所有提供给本所及本所律师的文件的复印件都与其原件一致；
－该等文件中所陈述的事实均真实、准确、完整，并没有遗漏和/或误导。
为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明：
根据可适用的中国法律、法规和规范性文件而出具；
公司向本所及本所律师提供的文件、资料及所作陈述，且公司已向本所及本所律
师保证了其真实性、完整性和准确性；
律师并不具备对有关会计、验资及审计、资产评估、投资决策等专业事项和境外
法律事项发表专业意见的适当资格；
了勤勉尽责和诚实信用的原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认
定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任；
法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意就本法律意见书承担相应的法律责任；
引用本法律意见书的相关内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上
的歧义或曲解，本所有权对上述相关文件的相应内容再次审阅并确认；
师书面同意，不得用作任何其他目的；
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部分，均为真实、准确与完整的，没有任何虚假或误导性陈述或结论。
本所的法律意见如下：
一、 本次回购注销的批准及实施情况
（一） 2023 年 7 月 10 日，公司召开第五届董事会第十九次会议，审议通过
了《北京高能时代环境技术股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计
划（草案）及摘要》等相关议案，关联董事对相关议案回避表决，公司独立董事
发表了独立意见。同日，公司第五届监事会第十三次会议审议通过了上述议案并
对本次激励计划的激励对象名单进行核实，发表了核查意见。
（二） 2023 年 8 月 7 日，公司召开第五届董事会第二十次会议，审议通过
了《北京高能时代环境技术股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计
划（草案修订稿）及摘要》等相关议案，关联董事对相关议案回避表决，公司独
立董事发表了独立意见。同日，公司第五届监事会第十四次会议审议通过了上述
议案并对本次激励计划的激励对象名单进行核实，发表了核查意见。
（三） 2023 年 8 月 26 日，公司监事会披露了《高能环境监事会关于 2023
年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》，
公司于 2023 年 8 月 8 日以内部张榜方式将公司本次拟激励对象名单及职务予以
公示，公示时间为 2023 年 8 月 8 日至 2023 年 8 月 18 日，公示期满，公司监事
会未收到与本次激励计划拟激励对象有关的任何异议。
（四） 2023 年 8 月 31 日，公司召开 2023 年第三次临时股东大会，审议通
过了《北京高能时代环境技术股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励
计划（草案修订稿）及摘要》
（以下简称“《激励计划》”）
《北京高能时代环境
技术股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法
（修订稿）》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票与股
票期权激励计划相关事宜的议案》。公司关联股东对上述议案回避表决。
（五） 2023 年 9 月 8 日，公司召开第五届董事会第二十二次会议及第五届
监事会第十六次会议，分别审议通过了《关于对公司 2023 年限制性股票与股票
期权激励计划激励对象名单、授予数量进行调整的议案》及《关于向公司 2023
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年限制性股票与股票期权激励计划激励对象授予限制性股票与股票期权的议
案》。公司关联董事对上述议案回避表决，公司独立董事发表了独立意见，公司
监事会对本次激励计划调整后的激励对象名单进行核实，发表了核查意见。
（六） 2024 年 6 月 3 日，公司召开第五届董事会第二十八次会议及第五届
监事会第二十一次会议，分别审议通过了《关于终止实施公司 2023 年限制性股
票与股票期权激励计划并回购注销限制性股票、注销股票期权的议案》。公司关
联董事对上述议案回避表决，公司监事会发表了核查意见。
（七） 2024 年 6 月 20 日，公司召开第五届董事会第二十九次会议及第五届
监事会第二十二次会议，分别审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票与股票
期权激励计划之股票期权行权价格的议案》。公司关联董事对上述议案回避表决，
公司监事会发表了核查意见。
（八） 2024 年 6 月 24 日，公司召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通
过《关于终止实施公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划并回购注销限制
性股票、注销股票期权的议案》。公司关联股东对上述议案回避表决。
（九） 2024 年 9 月 30 日，公司召开第五届董事会第三十二次会议及第五届
监事会第二十五次会议，分别审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票与股票
期权激励计划之股票期权行权价格的议案》。公司关联董事对上述议案回避表决，
公司监事会发表了核查意见。
综上所述，本所律师认为，公司实施本次回购注销已经取得必要的批准和授
权，上述批准和授权符合《管理办法》《公司章程》以及《激励计划》的有关规
定。
二、 本次回购注销的基本情况
（一）本次回购注销的原因
根据公司第五届董事会第二十八次会议决议及第五届监事会第二十一次会
议决议及《北京高能时代环境技术股份有限公司股权激励限制性股票回购注销、
股票期权注销实施公告》，受多种因素的影响，公司股价出现较大波动，且公司
经营所面临的内外部环境与公司制定本次激励计划时相比发生了较大变化，若继
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续实施本次激励计划预计将难以达到预期的激励目的和效果，不利于充分调动公
司核心团队的积极性。为充分落实对员工的有效激励，保护全体股东、员工及公
司的利益，从有利于公司长远发展和保护核心团队积极性、稳定性角度考虑，结
合激励对象意愿，经审慎研究，公司拟终止实施本次激励计划。
（二）本次回购注销的对象、价格及数量
本次回购注销限制性股票涉及公司董事、副总裁胡云忠等 586 人，合计拟回
购注销限制性股票 1,184 万股，回购价格为授予价格 4.62 元/股（调整后为 4.52
元/股）。本次回购注销完成后，本计划剩余股权激励限制性股票为 0。
由于 2024 年 6 月 26 日，公司根据 2023 年年度股东大会决议通过的 2023
年度利润分配方案完成了权益分派，则根据公司《激励计划》的相关规定，将对
此次限制性股票的回购价格进行相应调整：本次调整后，此次限制性股票的回购
价格由授予价格 4.62 元/股调整为 4.52 元/股。本次回购注销完成后，本计划剩余
股权激励限制性股票为 0。
（三）本次回购注销安排
根据公司说明，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下
简称“中国结算上海分公司”）开设了回购专用证券账户，并向中国结算上海分
公司申请办理对前述激励对象已获授但尚未解除限售的 1,184 万股限制性股票的
回购注销手续，预计本次限制性股票于 2024 年 11 月 22 日完成注销。
（四）本次回购注销后公司股本变动情况
本次回购注销完成后，公司股本变动情况如下：
本次变动前 变动数 本次变动后
比例 股份数量 比例
股份类型 股份数量（股） 股份数量（股）
（%） （股） （%）
有限售条件流通
股
无限售条件流通
股
合计 1,535,074,457 100.00 -11,840,000 1,523,234,457 100.00
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综上所述，本所律师认为，本次回购注销的原因、对象、价格、数量及回购
注销安排符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定。
三、 结论意见
综上所述，本所律师认为：
截至本法律意见书出具之日，公司本次回购注销已履行现阶段必要的决策及
信息披露程序，符合《管理办法》
《公司章程》
《激励计划》的相关规定；本次回
购注销的原因、对象、价格、数量及回购注销安排符合《管理办法》
《公司章程》
《激励计划》的相关规定。
（以下无正文）
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