证券代码：600875 证券简称：东方电气 公告编号：2024-063
东方电气股份有限公司
关于 2019 年 A 股限制性股票激励计划预留授予
第三期解除限售暨上市公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为
本次股票上市流通总数为 275,001 股。
? 本次股票上市流通日期为 2024 年 11 月 25 日。
一届三次会议；2024 年 10 月 30 日，公司召开董事会十一届四次会议，两次会议
均审议通过了《关于 2019 年 A 股限制性股票激励计划预留授予第三期解除限售条
件成就的议案》等议案。经审议，公司 2019 年 A 股限制性股票激励计划（以下简
称本激励计划）预留授予第三期解除限售条件已经成就，公司同意为符合解除限
售条件的 23 名符合解锁条件的激励对象统一办理解除限售事宜。本次解除限售的
限制性股票数量为 27.5001 万股，占当前公司股本总额的 0.0087%。现将有关事项
说明如下：
一、已履行的相关审批程序和信息披露情况
年 A 股限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年 A 股
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、
《关于提请股东大会授权董事会
办理 2019 年 A 股限制性股票激励计划相关事宜的议案》以及《关于召开公司 2019
年第一次临时股东大会、2019 年第一次 A 股类别股东会议及 2019 年第一次 H 股类
别股东会议的议案》。公司独立董事就激励计划是否有利于公司的持续发展以及是
否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。同日，公司召开九届十次
监事会，审议通过了《关于公司<2019 年 A 股限制性股票激励计划（草案）>及其
摘要的议案》、《关于公司<2019 年 A 股限制性股票激励计划实施考核管理办法>的
议案》。
<2019 年 A 股限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于批准
公司<2019 年 A 股限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》、《关
于确认公司<2019 年 A 股限制性股票激励计划项下激励对象涉及的关连人士名单>
的议案》。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展以及是否存在损
害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。同日，公司召开九届十二次监事会，
审议通过了《关于公司<2019 年 A 股限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘
要的议案》。
名和职务通过公司内部 OA 系统进行了公示。公示期间，公司员工向公司监事会询
问了激励对象确定规则、流程等情况，监事会和有关部门进行了认真反馈。截至
同日，公司披露了《监事会关于 2019 年 A 股限制性股票激励计划激励对象名单的
核查意见及公示情况说明》。
限公司 2019 年 A 股限制性股票激励计划的批复》（国资考分【2019】680 号），原
则同意公司实施股权激励计划。
股类别股东会议及 2019 年第一次 H 股类别股东会议审议通过了《关于审议公司
<2019 年 A 股限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于审议
公司<2019 年 A 股限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于审
议提请股东大会授权董事会办理 2019 年 A 股限制性股票激励计划相关事宜的议案》
等议案。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、
在符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事
宜，并披露了公司《关于 2019 年 A 股限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公
司股票情况的自查报告》。同日，公司召开九届二十一次董事会和九届十四次监事
会，审议通过了《关于向公司 2019 年 A 股限制性股票激励计划激励对象首次授予
限制性股票的议案》。公司独立董事发表了独立意见，监事会发表了核查意见，认
为限制性股票的授予条件已经成就，授予的激励对象的主体资格合法有效，确定
的授予日符合相关规定。
审议通过了《关于向公司 2019 年 A 股限制性股票激励计划激励对象授予预留部分
限制性股票的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》等议案。公司独立
董事发表了独立意见，监事会发表了核查意见，认为限制性股票的预留授予条件
已经成就，授予的激励对象的主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
购注销部分激励对象 A 股限制性股票的议案》。2021 年 4 月 29 日，公司第九届董
事会第三十七次会议审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司独立
董事发表了独立意见，监事会发表了核查意见。
过了《关于调整 2019 年 A 股限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》
《关
于回购注销部分限制性股票的议案》《关于 2019 年 A 股限制性股票激励计划首次
授予第一期解除限售条件成就的议案》等议案。公司独立董事对该议案发表了独
立意见，监事会发表了核查意见。
议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》等议案。公司独立董事
对该议案发表了独立意见，监事会发表了核查意见。
年 10 月 28 日公司召开董事会十届十七次会议，审议通过了《关于 2019 年 A 股限
制性股票激励计划预留授予第一期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事对该
议案发表了独立意见，监事会发表了核查意见。
回购注销部分限制性股票的议案》《关于 2019 年 A 股限制性股票激励计划首次授
予第二期解除限售条件成就的议案》等议案。2022 年 12 月 28 日公司召开董事会
十届二十一次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》
《关于 2019
年 A 股限制性股票激励计划首次授予第二期解除限售条件成就的议案》等议案。
公司独立董事对该议案发表了独立意见，监事会发表了核查意见。
日，公司召开董事会十届三十一次会议，两次会议均审议通过了《关于回购注销
部分限制性股票的议案》《关于 2019 年 A 股限制性股票激励计划预留授予第二期
解除限售条件成就的议案》等议案。公司独立董事对该议案发表了独立意见，监
事会发表了核查意见。
公司召开董事会十届三十三次会议，两次会议均审议通过了《关于回购注销部分
限制性股票的议案》《关于 2019 年 A 股限制性股票激励计划首次授予第三期解除
限售条件成就的议案》等议案。公司独立董事对该议案发表了独立意见，监事会
发表了核查意见。
日，公司召开董事会十一届四次会议，两次会议均审议通过了《关于回购注销部
分限制性股票的议案》《关于 2019 年 A 股限制性股票激励计划预留授予第三期解
除限售条件成就的议案》等议案。公司董事会薪酬与考核委员会对该议案发表了
同意的意见，监事会发表了核查意见。
二、本激励计划预留授予第三期解除限售条件成就的说明
（一）本激励计划预留授予第三个限售期即将届满的说明
根据公司《2019 年 A 股限制性股票激励计划（草案修订稿）》
（以下简称“《激
励计划（草案修订稿）》”）的相关规定，本激励计划首次及预留授予的限制性股票
的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售期 解除限售时间 解除限售比例
自相应部分限制性股票登记完成之日起 24 个月后
首次及预留的
的首个交易日起至相应部分限制性股票登记完成 1/3
第一个解除限售期
之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
首次及预留的 自相应部分限制性股票登记完成之日起 36 个月后 1/3
第二个解除限售期 的首个交易日起至相应部分限制性股票登记完成
之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
自相应部分限制性股票登记完成之日起 48 个月后
首次及预留的
的首个交易日起至相应部分限制性股票登记完成 1/3
第三个解除限售期
之日起 60 个月内的最后一个交易日当日止
如上所述，本激励计划预留授予第三个解除限售期为自预留授予的限制性股
票登记完成之日起 48 个月后的首个交易日起至预留授予的限制性股票登记完成之
日起 60 个月内的最后一个交易日当日止。本激励计划预留授予日为 2020 年 9 月
月 25 日届满。
（二）本激励计划预留授予第三期解除限售条件已达成的说明
解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除
限售：
本激励计划预留授予第二期解除限售条件 是否达到解除限售条件的说明
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见
或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定
公司未发生前述情形，满足
意见或无法表示意见的审计报告；
解除限售条件。
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公
开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出 激励对象未发生前述情形，
机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 满足解除限售条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情
形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
本激励计划预留授予第三期解除限售考核目标为： 公 司 股 东 的 净 利 润
（1）以 2018 年净利润为基数，2023 年净利润复合增长率不低于 1,128,834,236.51 元为基数，公
（2）2023 年净资产收益率不低于 5.5%且不低于同行业平均业绩； 的净利润为 3,550,393,576.32
（3）2023 年△EVA 为正。 元，复合增长率为 25.76%且不低
于同行业平均业绩（8.85%）；
注：①上述“净利润”指标均指归属于上市公司股东的净利润； (2）公司 2023 年加权平均
“净资产收益率”均指加权平均净资产收益率。 净资产收益率为 9.82%且不低于
②在股权激励计划有效期内，如公司有增发、配股等事项导致净 同行业平均业绩（6.43%） ；
资产变动的，考核时剔除该事项所引起的净资产变动额及其产生的相 (3）公司 2023 年△EVA 为正。
应收益额（相应收益额无法准确计算的，可按扣除融资成本后的实际 公司各项指标均高于业绩
融资额乘以同期国债利率计算确定）
。 考核要求，满足解除限售条件。
根据公司制定的《2019 年 A 股限制性股票激励计划实施考核管理
办法》（以下简称“《考核管理办法》”）的相关规定，公司对激励对
象进行年度绩效考核，并依照激励对象的年度绩效考核结果确定其解
除限售比例。
本激励计划有效期内，对所有激励对象个人业绩考核按公司现行
年度考核管理办法执行。考核结果共有优秀、良好、称职、基本称职、 本次解除限售的 23 名激励
不称职五个等次。若激励对象上一年度个人绩效考核结果为优秀、良 对象考核结果均为考核合格，本
好和称职的，则上一年度激励对象个人绩效为“考核合格”；若激励对 期个人层面可解除限售比例均
象上一年度个人绩效考核结果为基本称职、不称职的，则上一年度激 为 100%。
励对象个人绩效为“考核不合格” 。
考核等级 A B C D E
得分区间 90～100 80～90 70～80 60～70 60 分以下
优秀 良好 称职 基本称职 不称职
考核结论
考核合格 考核不合格
（三）不符合解除限售条件的激励对象说明
根据公司《2019 年 A 股限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称《激
励计划（草案修订稿）》）及相关法律法规的规定，预留授予的激励对象中 1 人因
组织安排调离公司而不再具备激励对象资格，公司董事会十一届四次会议审议决
定回购注销上述 1 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 17,334 股。
该等 17,334 股限制性股票不纳入本次解除限售的范围，公司将办理上述限制性股
票的回购注销相关事宜。
综上所述，董事会认为《激励计划（草案修订稿）》规定的预留授予第三个限
售期即将届满，相应的解除限售条件已经成就，根据公司 2019 年第一次临时股东
大会、
同意公司在限售期届满后按照本激励计划的相关规定办理预留授予第三期解除限
售的相关事宜。
三、本激励计划预留授予第三期解除限售情况
（一）本次可解除限售的激励对象人数为 23 人。
（二）本次可解除限售的限制性股票数量为 27.5001 万股，占当前公司股本
总额的 0.0087%。
（三）预留授予限制性股票第三期解除限售及上市流通具体情况如下：
本次实际解 剩余未解
获授的限 本次可解除
除限售的限 除限售的
制性股票 限售的限制
职务 制性股票数 限制性股
数量（万 性股票数量
量 票数量
股） （万股）
（万股） （万股）
中层管理人员及一线骨干
（合计 23 人）
注：1.上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计未超
过公司股本总额的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公
司股本总额的 10%。
四、本次解除限售的限制性票上市流通安排及股本结构变动情况
（一）本激励计划预留授予第三期解除限售的限制性股票上市流通日：2024
年 11 月 25 日。
（二）本激励计划预留授予第三期解除限售的限制性股票数量为：27.5001 万
股。
本激励计划的激励对象不包括公司独立董事及监事。
限制性股票的限售规定按照《公司法》
《证券法》
《上市公司股东减持股份管理
暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、监
事、高级管理人员减持股份》
《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等
相关法律、法规、规范性文件执行，具体如下：
不得超过其所持有本公司股份总数的 25%。在离职后半年内，不得转让其所持有的
本公司股份。
个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益将归本公司所有，公
司董事会将收回其所得收益。
《证券法》等相关法律、法规、规
范性文件和《公司章程》中对公司董事、高级管理人员持有股份转让的有关规定
发生变化时，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改
后的相关规定。
（三）本次限制性股票解锁后，公司股本结构变化情况如下：
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份类型
股份数量 比例 （＋/-） 股份数量 比例
有限售条件股份
（非流通 A 股）
无限售条件股份
（流通 A 股）
H股 340,000,000 10.91% 0 340,000,000 10.91%
股份总数 3,117,499,457 100.00% 0 3,117,499,457 100.00%
五、法律意见书结论性意见
截至本法律意见书出具日，公司本次解除限售及本次回购注销事项已取得现
阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》和《激励计划（草案修订稿）》的相关
规定；本次解除限售满足《激励计划（草案修订稿）》规定的解除限售条件；公司
本次回购注销的原因、数量及回购价格符合《管理办法》及《激励计划（草案修
订稿）》的相关规定；公司尚需就本次解除限售及本次回购注销依法履行信息披露
义务；本次解除限售尚需向证券登记结算机构申请办理相关解除限售手续；本次
回购注销尚需提交公司股东大会审议批准，并按照《公司法》等法律法规的规定
办理减少注册资本和股份注销登记等手续。
特此公告。
特此公告。
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