上海中联（重庆）律师事务所
关于西南证券股份有限公司
法律意见书
二〇二四年十一月十五日
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关于西南证券股份有限公司
法律意见书
中联重办（律）字第 24zxqian/ljia111501 号
致：西南证券股份有限公司
上海中联（重庆）律师事务所（以下简称“本所”）接受西南证券股份有限公司（以下
简称“公司”）委托，指派律师出席公司 2024 年第四次临时股东大会。根据《中华人民共
和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《西南证
券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，本所经办律师对公司本
次临时股东大会的召集召开程序、出席会议人员资格、表决程序等事项进行见证，并出具本
法律意见书。
一、重要声明
法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已
经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充
分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合
法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
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二、法律意见
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所经办律师对公司本次
行了核查和验证，现出具法律意见如下：
（一）出具本法律意见书的审查事项及资料
本所经办律师发表的法律意见系基于对下述事项或文件的审查：
露的关于第十届董事会第十一次会议决议公告；
露的关于召开本次临时股东大会的通知；
的关于本次临时股东大会的补充公告；
的本次临时股东大会会议材料；
就公司召开本次临时股东大会的相关事宜，本所经办律师向公司进行了必要的了解，
对涉及公司本次临时股东大会的会议文件及到会凭证等进行了核查。同时，本所经办律师在
上海证券交易所网站进行了相关查询确认。
（二）本次临时股东大会的召集、召开程序
公司董事会于 2024 年 10 月 31 日在上海证券交易所网站（https://www.sse.com.cn）
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披露了《西南证券股份有限公司关于召开 2024 年第四次临时股东大会的通知》，将本次会
议的召开时间、会议地点、会议审议事项、投票注意事项、会议出席对象、会议登记方法等
事项在法定期间予以公告。后公司董事会于 2024 年 10 月 31 日在上海证券交易所网站
（https://www.sse.com.cn）披露了《西南证券股份有限公司关于 2024 年第四次临时股东
大会的补充公告》，载明因公司控股股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30%以上，
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》相关条款，本次股东
大会《关于增补公司第十届董事会董事的议案》采取累积投票制审议。同时，按照股东大会
网络投票相关顺序，本次股东大会议案审议顺序相应调整，且对中小投资者单独计票的议案
亦相应调整为议案 1。除了上述事项外，于 2024 年 10 月 31 日公告的原股东大会通知事
项不变。
本次临时股东大会采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式。现场会议于 2024
年 11 月 15 日 14:30 在西南证券总部大楼 402 会议室（重庆市江北区金沙门路 32 号）举
行。网络投票时间为 2024 年 11 月 15 日，采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系
统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25、9:30-11:30 和
开的时间、地点和方式符合股东大会通知及补充公告的有关内容。
据此，本所经办律师认为，本次临时股东大会的召集召开程序符合《公司法》《股东大
会规则》和《公司章程》的有关规定。
（三）出席本次临时股东大会的会议人员资格
出席本次会议的人员包括公司股东（或股东授权代表）、公司董事、监事、高级管理人
员以及本所经办律师。根据本所经办律师对出席本次现场会议的公司股东的账户登记证明、
身份证明、授权委托书、授权代表身份证明等进行核查验证，出席现场会议的股东共 7 人，
代表股份 3,645,623,317 股，占公司总股本的 54.86%。同时，网络投票股东的股东资格在
其进行网络投票时由上海证券交易所交易系统进行验证。
根据上述核查验证情况，参加本次 临时股东大会的股东共 1,148 人，代表股份
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经核查，本所经办律师认为，公司上述参会人员资格符合法律、法规和《公司章程》的
规定。
（四）本次临时股东大会的表决程序
本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对《关于公司 2024 年前三
季度利润分配预案的议案 》和《关于增补公司第十届董事会董事的议案 》进行了投票表决，
按照《公司章程》规定的程序进行监票、计票，并公布了表决结果。
（五）本次临时股东大会的表决结果
其中以 4,057,442,024 股同意，
事项， 占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数 99.8755%
审议通过；反对 4,801,620 股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数 0.1182%；弃
权 257,200 股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数 0.0063%。
采用累积投票制，其中对于选举姜栋林先生为公司第十届董事会董事的投票议案，董事候选
人姜栋林先生得票数 4,043,586,821，占出席会议所有股东所持有效表决权 99.5344%当选。
三、结论意见
综上，本所经办律师认为，公司本次临时股东大会的召集召开程序、出席会议人员资
格、表决程序符合法律、法规以及《公司章程》的规定，本次会议通过的有关决议合法有效。
本所经办律师同意将本法律意见书按有关规定予以公告，并依法对本所出具的法律意
见书承担相应责任。
本法律意见书一式叁份，经本所经办律师签字并加盖本所印章后生效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《上海中联（重庆）律师事务所关于西南证券股份有限公司 2024 年
第四次临时股东大会的法律意见书》签章页）
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负 责 人 | 韩利锋
经办律师 | 周小茜
经办律师 | 吕 佳
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