君合律师事务所上海分所
关于上海神开石油化工装备股份有限公司
致：上海神开石油化工装备股份有限公司
君合律师事务所上海分所（以下简称“本所”）接受上海神开石油化工装备
股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员
会颁布实施的《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等
中国现行法律、行政法规和规范性文件（以下简称“中国法律、法规”，为本法
律意见书法律适用之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区及
台湾地区法律、法规）及《上海神开石油化工装备股份有限公司章程》（以下简
称“《公司章程》”）的有关规定，就公司 2024 年第二次临时股东大会（以下简
称“本次股东大会”）有关事宜出具本法律意见书。
本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员
的资格、召集人资格、会议表决程序是否符合中国法律、法规及《公司章程》的
规定以及表决结果是否合法有效发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内
容以及该等议案所表述的相关事实或数据的真实性、准确性或合法性发表意见。
在本法律意见书中，本所仅依据本法律意见书出具之日以前发生的事实及本
所对该事实的了解，并仅就本次股东大会所涉及的相关中国法律、法规问题发表
法律意见，而不对除此之外的任何问题发表意见。
本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用，未经本所事先书面同
意，任何人不得将其用作其他任何目的。
为出具本法律意见书，本所律师列席了本次股东大会，并根据有关中国法律、
法规的规定和要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，
对公司提供的与本次股东大会有关的文件和事实进行了核查和验证。在本所对公
司提供的有关文件进行核查的过程中，本所假设：
副本材料、复印件，不存在任何遗漏或隐瞒；
给本所的文件均是真实、准确、完整的；
署行为已获得恰当、有效的授权；
是真实、准确、完整的，各原件的效力均在其有效期内且于本法律意见书出具之
日均由其各自的合法持有人所持；及
在任何虚假、隐瞒或重大遗漏的情况。
基于上述，本所就本次股东大会有关事宜发表法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集和召开
份有限公司第五届董事会第四次会议决议公告》及《上海神开石油化工装备股份
有限公司关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知》（以下简称“《股东大会
通知》”），公司董事会已就本次股东大会的召开作出决议，并于本次股东大会
召开十五日前以公告形式通知了公司股东，本次股东大会的召集程序符合《公司
法》《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
议召开的日期、时间和地点、会议审议事项、会议出席对象、股权登记日和会议
登记方法等内容，内容符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的有关
规定。
方式，现场会议于 2024 年 11 月 14 日下午 15:30 在上海市闵行区浦星公路 1769
号神开大厦一楼会议厅召开；同时，公司通过深圳证券交易所股东大会网络投票
系统向公司股东提供了网络投票平台，其中通过交易系统投票平台的网络投票时
间为 2024 年 11 月 14 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30 和下午 13:00-15:00，通过互联
网投票平台的网络投票时间为 2024 年 11 月 14 日 9:15-15:00 的任意时间。根据
本所律师的核查，本次股东大会召开的实际时间、地点以及方式与《股东大会通
知》中所告知的时间、地点及方式一致。
规则》和《公司章程》的有关规定。
基于上述，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》
《股东大会规则》
和《公司章程》的有关规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格和召集人资格
及深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果统计数据，出席本次
股东大会现场会议和参加网络投票的股东及股东代理人共 170 人，合计代表公司
有表决权的股份数为 125,468,625 股，占公司有表决权股份总数1的 34.6130%。
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的载明公司截至本次
股东大会股权登记日 2024 年 11 月 11 日下午收市时在册之股东名称和姓名的《股
东名册》，上述出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人，有权出席本次
股东大会。
上述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构深
圳证券信息有限公司验证其身份。
高级管理人员及本所律师出席或列席了本次股东大会现场会议。
会召集人为公司董事会。董事会作为本次股东大会召集人符合《公司法》《股东
大会规则》和《公司章程》的规定。
基于上述，出席本次股东大会的人员资格及本次股东大会召集人的资格符合
《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
中竞价交易方式已累计回购尚未注销的股份 1,420,000 股。根据《公司法》及《公司章程》的相关规定，公
司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。据此，公司本次
股东大会有表决权的股份总数为 362,489,648 股。下同。
三、关于本次股东大会的表决程序与表决结果
大会实际审议的事项与《股东大会通知》所公告的议案一致，未发生股东及股东
代理人在议案审议过程中提出新议案或对议案进行修改的情形。本次股东大会按
照《公司章程》和《股东大会规则》的规定，由本所律师、股东代表与监事代表
共同负责计票、监票。
投票平台。
此对中小投资者的表决进行了单独计票。经核查，通过现场和网络参加本次股东
大会的中小投资者共计 162 名，代表公司有表决权的股份数为 5,937,739 股，占
公司有表决权股份总数的 1.6380%。中小投资者是指除公司董事、监事、高级管
理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。
票和网络投票的表决结果，本次股东大会审议通过了《关于补选非独立董事的议
案》，表决情况如下：
同意 124,844,046 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.5022%；反对
席会议有效表决权股份总数的 0.2437%。
上述议案为普通决议案，已由出席本次股东大会且对该议案有表决权的股东
及股东代理人所持表决权的过半数通过。
基于上述，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公
司章程》的有关规定，由此作出的股东大会决议合法、有效。
四、结论意见
综上所述，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格和召集
人资格、表决程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，
由此作出的股东大会决议合法、有效。
本法律意见书一式三份，经本所律师签字并加盖本所公章后生效。
（此页无正文，为《君合律师事务所上海分所关于上海神开石油化工装备股份有
限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见书》之签章页）
君合律师事务所上海分所
律师事务所负责人：
邵春阳
经办律师：
冯 诚
王 菲
首页
微信公众号
证券之星APP
