上海君澜律师事务所
关于
阿尔特汽车技术股份有限公司
之
法律意见书
二〇二四年十一月
上海君澜律师事务所 法律意见书
释 义
在本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义：
公司/阿尔特 指 阿尔特汽车技术股份有限公司
《阿尔特汽车技术股份有限公司 2024 年限制性股票激
《激励计划（草案）》 指
励计划（草案）
》
阿尔特汽车技术股份有限公司拟根据《阿尔特汽车技
本次激励计划 指 术 股 份 有限 公 司 2024 年限 制 性 股票 激 励计 划 （ 草
案）》实施的股权激励
《阿尔特汽车技术股份有限公司 2024 年限制性股票激
《考核办法》 指
励计划实施考核管理办法》
按照本次激励计划之规定获授限制性股票的公司（含
激励对象 指 分公司及子公司）董事、高级管理人员、中层管理人
员、核心技术（业务）人员
激励对象按照本次激励计划规定的条件，获得的转让
第一类限制性股票 指
等部分权利受到限制的公司股票
符合本次激励计划授予条件的激励对象，在满足相应
第二类限制性股票 指
获益条件后分次获得并登记的公司股票
本所 指 上海君澜律师事务所
本所律师 指 本所为出具本法律意见书所指派的经办律师
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1
《监管指南》 指
号——业务办理》
《公司章程》 指 《阿尔特汽车技术股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
《上海君澜律师事务所关于阿尔特汽车技术股份有限
本法律意见书 指 公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）之法律意见
书》
上海君澜律师事务所 法律意见书
上海君澜律师事务所
关于阿尔特汽车技术股份有限公司
法律意见书
致：阿尔特汽车技术股份有限公司
上海君澜律师事务所接受阿尔特的委托，根据《证券法》《管理办法》《上市规则》
及《监管指南》等相关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定，就阿
尔特《激励计划（草案）》所涉及的相关事项出具本法律意见书。
对本法律意见书，本所律师声明如下：
（一）本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律
师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生
或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充
分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意
见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
（二）本所已得到阿尔特如下保证：阿尔特向本所律师提供了为出具本法律意见
书所必需的全部文件，所有文件真实、完整、合法、有效，所有文件的副本或复印件
均与正本或原件相符，所有文件上的签名、印章均为真实；且一切足以影响本所律师
做出法律判断的事实和文件均已披露，并无任何隐瞒、误导、疏漏之处。
（三）本所仅就公司本次《激励计划（草案）》的相关法律事项发表意见，而不对
公司本次激励计划所涉及的标的股权价值、考核标准等方面的合理性以及会计、审计
等专业事项发表意见，本所及经办律师不具备对该等专业事项进行核查和作出判断的
合法资格。本所及经办律师在本法律意见书中对与该等专业事项有关的报表、数据或
对会计报告、审计报告等专业报告内容的引用，不意味着本所及经办律师对这些引用
内容的真实性、有效性做出任何明示或默示的保证。
本法律意见书仅供本次激励计划之目的使用，不得用作任何其他目的。
上海君澜律师事务所 法律意见书
本所律师同意将本法律意见书作为阿尔特本次《激励计划（草案）》所必备的法律
文件，随其他材料一同向公众披露，并依法对所出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，在对公司提
供的有关文件和事实进行了充分核查验证的基础上，出具法律意见如下：
一、实施本次激励计划的主体资格
（一）公司为依法设立并有效存续的上市公司
阿尔特系由阿尔特（中国）汽车技术有限公司于2012年2月21日以整体变更方式设
立的股份有限公司。
经中国证监会下发的“证监许可20192974号”《关于核准阿尔特汽车技术股份有
限公司首次公开发行股票的批复》，同意公司公开发行不超过76,415,000股新股。经深
交所下发的“深证上2020221号”《关于阿尔特汽车技术股份有限公司人民币普通股
股票在创业板上市的通知》同意，公司首次公开发行的人民币普通股股票自2020年3月
公司现持 有北京经 济技术 开发区 市场监督 管理局 颁发的 统一社会 信用代 码为
“91110302662152417W”《 营 业 执 照 》， 法 定 代 表 人 为宣 奇 武 ， 注 册资 本 为 人 民 币
京自贸试验区高端产业片区亦庄组团），营业期限为2007年5月23日至无固定期限，经
营范围为设计、开发汽车整车及发动机、汽车零部件；技术转让、技术咨询、技术服
务；批发汽车零部件、机械产品、计算机软件。（不涉及国营贸易管理商品；涉及配额、
许可证管理商品的按国家有关规定办理申请手续）；货物进出口、技术进出口、代理进
出口；销售汽车；整车产品研发（含样车制造、检测）。（市场主体依法自主选择经营
项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经
营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
经核查，本所律师认为，公司为依法设立并有效存续的上市公司，不存在根据法
律、法规、规范性文件及《公司章程》规定需要终止的情形，具备实行本次激励计划
的主体资格。
上海君澜律师事务所 法律意见书
（二）公司不存在《管理办法》规定的不得实施激励计划的情形
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“信会师报字2024第 ZB10588
号”《审计报告》并经本所律师核查公司在深交所公开披露的信息，公司不存在《管理
办法》第七条规定的不得实施激励计划的下列情形：
的审计报告；
见的审计报告；
配的情形；
经核查，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司为依法设立并有效存
续的上市公司，公司不存在根据法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定需要终
止的情形；不存在《管理办法》第七条规定的不得实施股权激励的情形；公司具备实
施本次激励计划的主体资格。
二、本次激励计划的拟定、审议、公示等程序
（一）本次激励计划已履行的程序
过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》及《关于
公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
。
<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司
上海君澜律师事务所 法律意见书
股东大会的议案》
。
<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核查公司<2024 年限制性股票激
励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
（二）本次激励计划的后续程序
根据《管理办法》《监管指南》及《公司章程》的规定，公司为实行本次激励计
划仍需履行下列程序：
司股票及其衍生品种的情况进行自查，说明是否存在内幕交易行为；
于 10 天；
会审议股权激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明；
股东所持表决权的 2/3 以上通过，单独统计并披露除公司董事、监事、高级管理人员、
单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东的投票情况；
东大会授权对激励对象进行限制性股票首次授予，并完成公告等相关程序；
上海君澜律师事务所 法律意见书
止等事项，公司尚需按照《管理办法》《监管指南》及《激励计划（草案）》履行相
应的程序。
经核查，本所律师认为，本次激励计划履行了现阶段应履行的法定程序，上述程
序符合《管理办法》第三十三条、第三十四条及第三十五条和《监管指南》“第二章
公司治理”之“第二节 股权激励”之“二、股权激励方案的制定”及“三、限制性股
票、股票期权的授予、登记”的相关规定，公司仍需按照《管理办法》《监管指南》
的规定，根据其进展情况履行后续相关程序。
三、本次激励计划的主要内容
根据《激励计划（草案）》，本次激励计划的主要内容包括：本次激励计划的目的
与原则；本次激励计划的管理机构；激励对象的确定依据和范围；本次激励计划具体
内容，包括：第一类限制性股票激励计划（股票来源；拟授出权益的数量及占公司股
份总额的比例；激励对象名单及拟授出权益分配情况；第一类限制性股票激励计划的
有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期；第一类限制性股票的授予价格及
其确定方法；第一类限制性股票的授予与解除限售条件；考核指标设定的科学性及合
理性说明），第二类限制性股票激励计划（股票来源；拟授出权益的数量及占公司股份
总额的比例；激励对象名单及拟授出权益分配情况；第二类限制性股票激励计划的有
效期、授予日、归属安排和禁售期；第二类限制性股票的授予价格及其确定方法；第
二类限制性股票的授予与归属条件；考核指标设定的科学性及合理性说明）；本次激励
计划的调整方法和程序；限制性股票的会计处理；本次激励计划实施程序（包括：生
效、授予、解除限售/归属、变更及终止程序）；公司与激励对象各自的权利义务；公
司与激励对象间纠纷或争端解决机制；公司与激励对象发生异动时本次激励计划的处
理。
经核查，本所律师认为，上述内容涵盖了《管理办法》第九条及《监管指南》
“第二章 公司治理”之“第二节 股权激励”之“二、股权激励方案的制定”及“三、
限制性股票、股票期权的授予、登记”中要求激励计划中作出规定或说明的各项内容，
不存在违反法律、法规、规范性文件的强制性规定的情况。
上海君澜律师事务所 法律意见书
四、本次激励对象的确定
根据《激励计划（草案）》，本次激励计划的激励对象是公司根据《中华人民共和
国公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《监管指南》和《公司章程》的相关规
定，并结合自身实际情况确定的。本次激励计划的激励对象为公司（含分公司及子公
司）董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员。本次激励计划首
次授予的激励对象共计 207 人，不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%
以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，亦不包括《管理
办法》第八条规定不得成为激励对象的人员。本次激励计划预留激励对象的确定标准
参照首次授予的标准确定。
经核查，本所律师认为，本次激励计划激励对象的确定符合《管理办法》第八条
和第十五条及《上市规则》第 8.4.2 条的规定。
五、本次激励计划涉及的信息披露
第五届董事会第十三次会议及第五届监事会第十二次会议结束后，公司将在巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）披露《第五届董事会第十三次会议决议公告》《第五届监
事会第十二次会议决议公告》《激励计划（草案）》及《考核办法》等文件。
经核查，本所律师认为，公司已按照《管理办法》第五十三条和第五十四条及
《监管指南》“第二章 公司治理”之“第二节 股权激励”之“二、股权激励方案的制
定”的规定进行公告，履行了现阶段应履行的信息披露义务。公司尚需按照《管理办
法》
《上市规则》《监管指南》及《公司章程》的相关规定，履行后续信息披露义务。
六、公司不存在为激励对象提供财务资助的安排
根据《激励计划（草案）》的说明，激励对象的资金来源为激励对象自筹资金，公
司承诺不为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
经核查，本所律师认为，公司本次激励计划不存在为激励对象提供财务资助的安
排，符合《管理办法》第二十一条的规定。
七、本次激励计划对公司及全体股东的影响
上海君澜律师事务所 法律意见书
根据公司提供的相关文件并经本所律师核查：
（一）根据《激励计划（草案）》
，本次激励计划系为了进一步建立、健全公司长
效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心员工的积极性，有效地将
股东、公司和核心员工个人三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，
确保公司发展战略和经营目标的实现。
（二）如本法律意见书“二、本次激励计划的拟定、审议、公示等程序”之“（二）
本次激励计划的后续程序”所述，本次激励计划尚需经出席公司股东大会的股东所持
有效表决权 2/3 以上通过后方可实施，并且独立董事应就本次激励计划向所有股东征
集委托投票权，有助于全体股东对本次激励计划充分发表意见，保障股东合法权益。
（三）公司监事会审议通过《激励计划（草案）》相关的议案，认为公司实施本次
激励计划有利于公司的持续发展，符合公司长远发展的需要，不存在损害公司及全体
股东利益的情形。监事会一致同意公司实施本次激励计划。
（四）根据《激励计划（草案）》的内容，参加公司本次激励计划的激励对象的资
金为自筹资金，公司不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助的情形，
包括为其贷款提供担保。
（五）本次激励计划的主要内容符合《管理办法》的规定，且不存在违反其他有
关法律、法规和规范性文件的规定的情形。
经核查，本所律师认为，公司本次激励计划不存在违反有关法律、法规及规范性
文件的情形，亦不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。
八、关联董事回避表决
本次激励计划的激励对象包括公司董事李立忠先生。因此，公司第五届董事会第
十三次会议就本次激励计划相关议案进行表决过程中，关联董事已回避表决。
经核查，本所律师认为，董事会本次激励计划的表决，符合《管理办法》第三十
四条的规定。
上海君澜律师事务所 法律意见书
九、结论性意见
综上所述，截至本法律意见书出具之日，本所律师认为，公司符合《管理办法》
规定的实施股权激励的条件；本次激励计划拟订、审议和公示等程序符合《管理办法》
《监管指南》的相关规定；《激励计划（草案）》的内容符合《管理办法》
《监管指南》
的相关规定；本次激励计划的激励对象的确定符合《管理办法》
《上市规则》的相关规
定；公司已经按照法律、法规及中国证监会、深交所的要求履行了本次激励计划现阶
段应当履行的信息披露义务；公司不存在为激励对象提供财务资助的安排的情形；本
次激励计划不存在明显损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在违反有关法律、法
规及规范性文件的情形；董事会就本次激励计划的表决情况符合《管理办法》第三十
四条的规定。
本次激励计划的实施，尚需公司股东大会审议通过，公司需按照《管理办法》《上
市规则》《监管指南》及《公司章程》的规定履行相应的程序和信息披露义务。
（本页以下无正文，仅为签署页）
上海君澜律师事务所 法律意见书
（此页无正文，系《上海君澜律师事务所关于阿尔特汽车技术股份有限公司2024年限
制性股票激励计划（草案）之法律意见书》之签字盖章页）
本法律意见书于2024年11月12日出具，正本一式贰份，无副本。
上海君澜律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
____________________ ____________________
党江舟 金 剑
____________________
吕 正
首页
微信公众号
证券之星APP
