证券代码：601666 股票简称：平煤股份 编号：2024-109
平顶山天安煤业股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
重要内容提示：
●回购股份的用途：本次回购股份拟用于股权激励或员工持股计
划。若公司未能在股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内实施
上述用途，未使用部分股份将被注销。
●回购资金总额：本次回购股份的资金总额不低于人民币 50,000
万元（含）且不超过人民币 100,000 万元（含）。
●拟回购价格：不超过人民币 14.36 元/股，该价格不高于公司
董事会通过回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。
●回购期限：自董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内。
●回购资金来源：中国工商银行平顶山分行提供的专项贷款及公
司自有资金。
●相关股东是否存在减持计划：截至本公告披露日，公司控股股
东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及持股 5%以上股东，
在未来 3 个月、未来 6 个月内暂无股份减持计划。若上述主体后续拟
实施股份减持计划，公司将按照相关规定及时履行信息披露义务。
●相关风险提示：
（一）若本次回购股份期限内,公司股票价格持续超出回购方案
披露的价格上限，可能存在回购方案无法实施的风险。
（二）如对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生或公
司董事会决定终止本回购方案等事项发生，则存在回购方案无法顺利
实施的风险。
（三）本次回购股份拟用于实施股权激励或员工持股计划，若公
司未能在法律法规规定的期限内实施上述用途，则存在启动未转让部
分股份注销程序的风险。
（四）因公司生产经营、财务情况、外部客观情况发生重大变化
等原因，存在可能根据规则变更或终止回购方案的风险。
上述风险可能导致本次回购计划无法顺利实施，回购方案实施过
程中出现前述风险情形的，公司将及时履行信息披露义务并说明拟采
取的应对措施。公司将在回购期限内，根据公司董事会授权及市场情
况择机实施。本次回购股份不会对公司的经营及财务状况财务、未来
发展产生重大影响，亦不会影响公司的上市地位。敬请投资者注意投
资风险。
一、回购方案的审议及实施程序
公司）召开第九届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于以集中
竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。根据《公司章程》的相关
规定，本次回购股份方案经三分之二以上董事出席的董事会会议决议
通过后即可实施，无需提交公司股东大会审议。
二、拟回购股份方案的主要内容
（一）公司本次回购股份的目的
为进一步提升公司的资金使用效率，充分利用国家对上市公司回
购股票的支持政策，增强投资者的投资信心，促进公司健康、稳定、
可持续发展，公司拟通过集中竞价交易方式进行股份回购，回购股份
将用于股权激励或员工持股计划，若公司未能在股份回购实施结果暨
股份变动公告日后三年内使用，未使用部分股份将被注销。
（二）拟回购股份的种类
本次回购股份的种类为公司发行的人民币普通股（A 股）。
（三）拟回购股份的方式
公司将通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购
公司 A 股股份。
（四）回购期限、起止日期
回购股份的实施期限自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个
月。
（1）如果在回购期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回
购方案即实施完毕，亦即回购期限自该日起提前届满。
（2）如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自董事会
决议终止本回购方案之日起提前届满。
（1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的
重大事项发生之日或者在决策过程中至依法披露之日；
（2）中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。
（1）申报价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
（2）不得在上海证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票
价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；
（3）中国证监会和上海证券交易所规定的其他要求。
（五）本次回购的价格
若公司在根据《上海证券交易所监管指引第 7 号——回购股份》
相关规定，拟回购的价格不超过人民币 14.36 元/股，该价格不高于
公司董事会通过回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%，
具体回购价格授权公司经理层在回购实施期间结合公司股票价格、财
务状况和经营状况确定。
回购期内发生资本公积转增股本、派发股票或现金红利等事宜，
自股价除权除息之日起，相应调整回购价格上限。
（六）拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总
额
本次回购股份的资金总额不低于人民币 50,000 万元（含）且不
超过人民币 100,000 万元（含）。按本次回购价格上限 14.36 元/股
（含）、回购资金总额下限 50,000 万元（含）、上限 100,000 万元(含)
测算，本次拟回购数量约为 3482 万股至 6964 万股，约占公司目前总
股本的比例为 1.41%至 2.81%，前述回购股份拟用于股权激励或员工
持股计划。本次回购具体的回购数量及占公司总股本比例以回购完毕
或回购实施期限届满时公司的实际回购情况为准。
拟回购数量 占公司总股本的 拟回购资金总额
序号 回购用途 回购实施期限
（万股）（按回购 比例（%） （万元）
价格上限计算）
自本次董事会
用于股权激励或员工 审议通过之日
持股计划 起不超过 12 个
月
本次回购数量，未超过公司已发行股份总额的 10%。具体回购股
份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。
（七）本次回购的资金来源
中国工商银行河南省分行提供的专项贷款及公司自有资金。
截止本公告披露日，公司已与中国工商银行平顶山分行签署了相
关回购贷款的合作协议，同时由工商银行河南省分行出具《贷款承诺
函》，承诺为公司提供回购公司股份的融资支持。专项贷款金额不超
过 7 亿元，期限 1 年。
（八）预计回购后公司股权结构的变动情况
按照本次回购金额下限人民币 50,000 万元、回购金额上限人民
币 100,000 万元和回购价格上限 14.36 元/股进行测算，本次拟回购
数量约为 3482 万股至 6964 万股，
约占公司目前总股本的比例为 1.41%
至 2.81%。
若本次最终回购的股份用于实施股权激励或员工持股计划，并予
以锁定，预计公司股本结构变动如下：
本次回购后 本次回购后
本次回购前
（按资金回购上限） （按资金回购下限）
股份类型
股份数量（股） 占股份 股份数量（股） 占股份 股份数量（股） 占股份
比例 比例 比例
（%） （%） （%）
有限售条
件流通股
无限售条
件流通股
合计 2,475,145,922 100 2,475,145,922 100 2,475,145,922 100
注：上述变动情况暂未考虑其他因素影响，仅供投资者参考。具体回购股份的数量及公
司股本结构变动情况以后期实施情况为准。若公司未能在本次回购完成之后 36 个月内实施
上述用途，剩余回购股份将全部予以注销。
（九）关于本次回购股份对公司经营、盈利能力、财务、研发、
债务履行能力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响分析
截至2024年9月30日（未经审计），公司总资产7,382,911万元，
归属于上市公司股东的净资产2,785,932万元，假设回购资金总额的
上限人民币100,000万元（含）全部按照规定用途使用完毕，则回购
资金总额占公司总资产、归属于上市公司股东的净资产的比重分别为
状况、研发、盈利能力、债务履行能力和未来发展产生重大影响，股
份回购计划的实施不会导致控制权发生变化，不会影响公司的上市地
位。
（十）上市公司董监高、控股股东、实际控制人在董事会作出回
购股份决议前6个月内买卖本公司股份的情况，以及在回购期间是否
存在增减持计划的说明
公告》（公告编号：2024-082），公司控股股东中国平煤神马集团基
于对公司长期投资价值的认可，以及对公司未来持续稳定发展的信
心，拟计划未来 6 个月内，通过上海证券交易所交易系统增持公司 A
股股份，累计增持金额人民币 3 亿元-6 亿元。自 2024 年 7 月 30 日
至 2024 年 8 月 21 日，中国平煤神马集团通过上海证券交易所证券交
易系统增持本公司股份 24,763,900 股，占公司已发行总股份的 1%。
经自查，除上述公司控股股东存在增持行为外，公司实际控制人、
其余董监高人员在董事会作出回购股份决议前六个月内不存在买卖
公司股份的情况。
公司控股股东、持股 5%以上的股东及其一致行动人、董事、监
事、高级管理人员与本次回购预案不存在利益冲突，不存在单独或者
与他人联合进行内幕交易及市场操纵的行为。
（十一）上市公司向董事、监事、高级管理人员、控股股东、实
际控制人、持股 5%以上的股东问询未来 3 个月、未来 6 个月等是否
存在减持计划的具体情况
公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、其他
持股 5%以上股东在未来 3 个月、未来 6 个月不存在减持公司股票的
计划。上述主体如未来有减持计划，相关方及公司将严格按照有关法
律、法规及规范性文件的相关规定履行信息披露义务。
（十二）回购股份后依法注销或者转让的相关安排
本次回购股份拟用于股权激励或员工持股计划。公司如未能在本
次股份回购实施结果暨股份变动公告后 3 年内使用完毕已回购股份，
则未使用的回购股份将全部予以注销，公司届时将根据具体实施情况
及时履行信息披露义务。
（十三）公司防范侵害债权人利益的相关安排
本次回购不会影响公司的正常持续经营，不会导致公司发生资不
抵债的情况。如果后续发生股份注销情形，公司将依照《公司法》等
有关规定通知债权人，充分保障债权人的合法权益。
（十四）办理本次回购股份事宜的具体授权
根据《公司法》《公司章程》的相关规定，公司本次回购股份事
项在董事会审批权限范围内，需经三分之二以上董事出席的董事会会
议决议，无需提交公司股东大会审议。为保证本次回购股份方案的顺
利实施，公司董事会授权公司董事长在法律法规规定的范围内，按照
最大限度维护公司及股东利益的原则，办理本次回购股份相关事宜，
授权内容及范围包括但不限于：1.设立回购专用证券账户或其他相关
证券账户；2.在法律法规允许的范围内，根据公司及市场实际情况制
定并实施具体实施回购方案，包括但不限于在回购期内决定具体的回
购时机、价格和数量等；3.根据实际回购的情况，对《公司章程》以
及其他可能涉及变动的资料及文件条款进行修改，并办理相关报备工
作及工商变更登记等事宜；4.办理相关报批事宜，包括但不限于制作、
修改、补充、签署、递交、呈报、执行与本次回购股份相关的所有必
要协议、合同、文件、合约；5.如法律法规、证券监管部门对回购股
份政策有新的规定，或市场情况发生变化，除根据相关法律法规、监
管部门要求或《公司章程》规定须由股东大会或董事会重新表决的事
项外，根据相关法律法规、监管部门要求并结合市场情况和公司实际
情况，对回购方案进行调整并继续办理回购股份相关事宜；6.办理其
他以上虽未列明但为本次股份回购所必须的一切事宜。本授权有效期
为自董事会通过本次公司回购股份方案之日起至上述授权事项办理
完毕之日止。
三、回购方案实施的风险分析
（一）若本次回购股份期限内，公司股票价格持续超出回购方案
披露的价格上限，可能存在回购方案无法实施的风险。
（二）如对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生或公
司董事会决定终止本回购方案等事项发生，则存在回购方案无法顺利
实施的风险。
（三）本次回购股份拟用于实施股权激励或员工持股计划，若公
司未能在法律法规规定的期限内实施上述用途，则存在启动未转让部
分股份注销程序的风险。
（四）因公司生产经营、财务情况、外部客观情况发生重大变化
等原因，存在可能根据规则变更或终止回购方案的风险。
上述风险可能导致本次回购计划无法顺利实施，回购方案实施过
程中出现前述风险情形的，公司将及时履行信息披露义务并说明拟采
取的应对措施。公司将在回购期限内，根据公司董事会授权及市场情
况择机实施。本次回购股份不会对公司的经营及财务状况财务、未来
发展产生重大影响，亦不会影响公司的上市地位。敬请投资者注意投
资风险。
四、开立回购专用账户的情况
根据相关规定，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司开立股票回购专用证券账户，该账户仅可用于回购公司股份。具
体情况如下：
持有人名称：平顶山天安煤业股份有限公司回购专用证券账户
证券账户号码：B886887069
特此公告。
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