华泰联合证券有限责任公司
关于精进电动科技股份有限公司
部分募集资金投资项目延期的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）作
为精进电动科技股份有限公司（以下简称“精进电动”、“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关
规定，对精进电动部分募集资金投资项目延期的情况进行了核查，核查情况及
意见如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意精进电动科技股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2821 号）核准，公司向境内投资
者首次公开发行人民币普通股（A 股）147,555,000 股，每股股票面值为人民币
价格为 13.78 元，募集资金总额为人民币 2,033,307,900.00 元，扣除保荐及承销
费用、审计验资费用、律师费用、信息披露费用、印花税及发行手续费等费用
共计人民币 178,570,973.36 元后，实际募集资金净额为人民币 1,854,736,926.64
元。上述资金于 2021 年 10 月 21 日到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）
予以验证并出具信会师报字2021第 ZB11473 号验资报告。
募集资金到账后，公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放
募集资金的银行签署了募集资金专户存储监管协议。
二、募集资金使用情况
截至 2024 年 10 月 31 日，募集资金投资项目的资金使用进度情况如下表：
单位：万元
募集资金拟投入 累计投入金 累计投入进
序号 募投项目
金额 额 度（%）
募集资金拟投入 累计投入金 累计投入进
序号 募投项目
金额 额 度（%）
高中端电驱动系统研发设计、工
艺开发及试验中心升级项目
新一代电驱动系统产业化升级改
造项目
合计 187,121.31 173,312.27 92.62
注 1：以上截至 2024 年 10 月 31 日的数据未经审计。
注 2：实际募集资金净额为人民币 185,473.69 万元与上表中 187,121.31 万元存在 1,647.62 万元的差异，系
公司召开了 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，变更
后募投项目拟投入金额含原募投所有项目产生的利息。另，“补充营运资金项目”募集资金投入进度超过
注 3：2023 年 1 月 3 日公司召开了第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，并于 2023 年 1
月 19 日召开了 2023 年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，
变更募集资金投资项目“高中端电驱动系统研发设计、工艺开发及试验中心升级项目”“新一代电驱动系统
产业化升级改造项目”及“信息化系统建设与升级项目”。其中，公司拟调整“高中端电驱动系统研发设计、
工艺开发及试验中心升级项目”“新一代电驱动系统产业化升级改造项目”的项目实施计划和投资金额，终
止“信息化系统建设与升级项目”，新增建设北美仓储物流中心项目，并将剩余募集资金永久补充流动资金。
具体详情详见公司于 2023 年 1 月 4 日、2023 年 1 月 20 日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）披露
的《精进电动科技股份有限公司第三届董事会第三次会议决议公告》（公告编号：2023-001）、《精进电
动科技股份有限公司第三届监事会第三次会议决议公告》（公告编号：2023-002）、《精进电动科技股份
有限公司关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2023-003）、《精进电动科技股份有限公
司 2023 年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-007）。
注 4：“北美仓储物流中心项目”立项后，公司对项目展开了积极的推动工作。由于公司在北美的客户的工
厂分散在美国多个州和墨西哥、加拿大，为同时考虑现有、潜在新客户和项目优化选址，公司就北美仓储
物流中心的选址在多个地区进行了调研。公司聘请了第三方咨询公司，以自有资金对潜在的选址地区和政
府招商政策进行了调研和评估，并对潜在的具体设施进行了评估。调研和考察的地区分别涉及美国密歇根
州、印第安纳州、南卡莱罗纳州和阿拉巴马州。但是由于一些客观因素和政策不确定性问题，出于审慎和
保护投资的原则，公司于 2024 年 4 月 25 日召开了第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十二次会
议 ， 会 议 决 定 对 本 项 目 暂 缓 实 施 ， 具 体 详 见 公 司 于 2024 年 4 月 26 日 在 上 海 证 券 交 易 所 官 网
（www.sse.com.cn）披露的《精进电动科技股份有限公司第三届董事会第十二次会议决议公告》（公告编
号：2024-006）、《精进电动科技股份有限公司第三届监事会第十二次会议决议公告》（公告编号：
设施进行租赁。如果公司评估并决定改变投资方式，将按照公司章程、交易所、证监会和相关法律及规定，
履行程序后对项目进行优化变更。
三、部分募投项目延期的原因及具体情况
（一）本次募投项目延期情况
公司根据目前部分募集资金投资项目的实际进展情况，在募投项目实施主
体、募集资金用途及投资项目规模不发生变更的情况下，拟对部分募集资金投
资项目达到预定可使用状态日期进行延期，具体情况如下：
原计划达到预定可使用 延期后项目达到预定
项目名称
状态日期 可使用状态日期
高中端电驱动系统研发设计、工艺开
发及试验中心升级项目
（二）本次部分募集资金投资项目延期的原因
公司首次公开发行募集资金到账后，公司一直积极推进募投项目的实施。
同时，公司秉承合理有效使用募集资金的原则，结合公司产品和技术的研发进
度、募集资金投资项目当前实际建设情况、所面临的外部环境及实际经营情况，
在募集资金投资项目的推进上更加聚焦，更加审慎、严谨、科学，将项目相关
设备的采购、人员的扩充等工作放缓，导致募集资金投资项目整体进展缓慢。
同时，为了降本增效、优化资金的投入产出效果，公司加强了在低成本的菏泽
基地的研发能力建设、资源投入，放慢了在相对高成本基地（主要为北京、上
海）的研发能力建设、资源投入。以上措施未负面影响公司研发工作的进展，
符合公司发展战略，未对公司正常经营发展产生不利影响。
综上，为保证募集资金投资项目实施质量，公司结合自身发展战略及经营
计划，充分考虑项目建设周期与资金使用安排，在募集资金投资项目的投资内
容、投资总额、实施主体和实施方式保持不变的情况下，基于审慎性原则，将
“高中端电驱动系统研发设计、工艺开发及试验中心升级项目”达到预定状态
延期至 2025 年 12 月 31 日。
四、对公司的影响及风险
公司本次对部分募集资金投资项目延期，主要是结合当前公司实际情况和
自身发展需要做出的审慎决策，是依据公司实际发展需要和部分募投项目的实
际运行情况做出的必要调整，未改变募集资金投资内容、投资总额、实施主体
和实施方式，也未实施新项目，有利于合理利用募集资金，符合公司的发展战
略要求，不会对募投项目的实施造成实质性的影响，不存在改变或变相改变募
集资金投向和损害公司或股东利益的情形，不会对公司经营、财务状况产生不
利影响。
公司将严格遵守中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》等相关法规的要求加强募集资金使用的内部和外
部监督，确保募集资金使用的合法、有效，实现公司和全体股东利益的最大化。
五、履行的审议程序及相关意见
（一）审议程序
会第十九次会议，会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，
同意对部分募集资金投资项目延期，本事项无需提交公司股东会审议。
（二）董事会意见
经审议，董事会认为：本次部分募集资金投资项目延期是公司根据募集资
金投资项目实施的实际情况做出的审慎决定，不属于募投项目的实质性变更以
及变更改变募集资金用途的情形，不存在损害股东特别是中小股东利益的情形。
决策和审批程序符合中国证监会、上海证券交易所相关法律法规、规范性文件
和公司内部规章制度的相关规定。
因此，董事会一致同意公司部分募集资金投资项目延期事项。
（三）监事会意见
经审议，监事会认为本次部分募集资金投资项目延期的事项，系基于募投
项目的实际开展需要，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》等相关法律法规、规章及公司《募集资金管理制度》中关于
上市公司募集资金使用的有关规定，公司本次募集资金投资项目延期未改变募
集资金投资项目的投资内容、投资总额、实施主体，不会对募集资金投资项目
的实施造成实质性影响。本次募集资金投资项目延期事项符合公司长期发展战
略，决策和审批程序符合相关规定，不改变或变相改变募集资金用途，不存在
损害公司及公司股东利益的情形，不会对公司的正常经营、财务状况产生重大
不利影响。
综上所述，监事会同意公司本次部分募集资金投资项目延期的事项。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次关于部分募投项目延期的事项已经公司
董事会和监事会审议通过，履行了必要的审议程序。本次事项仅涉及募投项目
达到预定可使用状态时间的变化，未调整项目的总投资额和建设规模，不存在
改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
综上，保荐机构对公司本次部分募投项目延期事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于精进电动科技股份有限公
司部分募集资金投资项目延期的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
刘春楠 柴奇志
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