江苏合展兆丰律师事务所 H&Z LAW FIRM
江苏合展兆丰律师事务所
关于苏州纽威阀门股份有限公司
法律意见书
苏兆证字（2024）第 1031 号
致：苏州纽威阀门股份有限公司
江苏合展兆丰律师事务所（以下简称“本所”）接受苏州纽威阀门
股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派张知烈律师、吴开征
律师（以下简称“本所律师”）出席了公司 2024 年第五次临时股东大
会（以下简称“本次股东大会”）的现场会议，现本所根据《中华人民
共和国公司法》
（以下简称“公司法”）
、《中华人民共和国证券法》
（以
下简称“证券法”）
、《上市公司股东大会规则》等我国现行法律、法规
以及《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等规范
性文件和《苏州纽威阀门股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）
、上市公司股东大会规则的有关规定，就本次股东大会的有关
事宜出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的有关文件及其
复印件，核对了其中相关文件的原件，并取得公司向本所作出的如下
保证：公司已向本所提供了出具本法律意见书所必须的、真实的、完
整的原始书面材料、副本材料、复印件或者口头证言，不存在任何遗
漏或者隐瞒；其所提供的副本材料或复印件与正本材料或原件完全一
地址：中国.苏州.人民路 3110 国发大厦 10 楼 邮编：215031
Address：10F,Guo Fa Mansion,3110 Ren Min Rd.,Suzhou,China Pc：215031
电话/Tel：+86 512 6558383
网址/Web：www.suzhou-lawyer.com 电邮/E-mail：hzzf@suzhou-lawyer.com
江苏合展兆丰律师事务所 H&Z LAW FIRM
致，各文件的原件的效力在其有效期内均未被有关政府部门撤销，且
于本法律意见书出具之日均由其各自的合法持有人持有；其所提供的
文件及文件上的签名和印章均是真实的；其所提供的文件及所述事实
均为真实、准确和完整。对于出具本法律意见书至关重要而又无法得
到独立的证据支持的事实，本所依赖有关政府部门或者其他有关机构
出具的证明文件、公司或其他方出具的说明或者确认，出具本法律意
见书。
本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股
东大会人员的资格、召集人资格、会议表决程序是否符合中国有关法
律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定以及表决结果是否合法
有效发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案
所表述的相关事实或数据的真实性、准确性或合法性发表意见。
本法律意见书仅用于为公司 2024 年第五次临时股东股东大会见
证之目的。本所同意将本法律意见书作为公司 2024 年第五次临时股
东大会的必备公告文件随同其他文件一并公告，并依法承担相关法律
责任。
本所律师现按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责
精神，就本次股东大会发表律师见证法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）
、本次股东大会的召集
议并通过了《关于提议召开2024年第五次临时股东大会的议案》，决
定于2024年10月31日召开公司2024年第五次临时股东大会。
地址：中国.苏州.人民路 3110 国发大厦 10 楼 邮编：215031
Address：10F,Guo Fa Mansion,3110 Ren Min Rd.,Suzhou,China Pc：215031
电话/Tel：+86 512 6558383
网址/Web：www.suzhou-lawyer.com 电邮/E-mail：hzzf@suzhou-lawyer.com
江苏合展兆丰律师事务所 H&Z LAW FIRM
网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体《上海证券报》上刊登
了《苏州纽威阀门股份有限公司关于召开2024年第五次临时股东大会
的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、出席会议
人员、登记方法等予以公告。公告刊登的日期距本次股东大会的召开
日期已达15日。
（二）
、本次股东大会的召开
苏省苏州市高新区泰山路 666 号会议室如期召开。董事长鲁良锋先生
担任本次股东大会的主持人，就《股东大会通知》列明的审议事项进
行了审议。
股东提供网络形式的投票平台。参加网络投票的股东通过上海证券交
易所交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间
段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的
投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
经本所律师核查，公司第五届董事会按照《公司法》
、《上市公司
股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定召
集本次股东大会，并对本次股东大会审议的各项议案内容进行了充分
披露，公司本次股东大会召开的时间、地点及会议内容与会议通知所
载明的相关内容一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》
、等法律、法规、规范性文件和《公司章
程》的规定。
地址：中国.苏州.人民路 3110 国发大厦 10 楼 邮编：215031
Address：10F,Guo Fa Mansion,3110 Ren Min Rd.,Suzhou,China Pc：215031
电话/Tel：+86 512 6558383
网址/Web：www.suzhou-lawyer.com 电邮/E-mail：hzzf@suzhou-lawyer.com
江苏合展兆丰律师事务所 H&Z LAW FIRM
二、本次股东大会召集人及出席会议人员的资格
权的股份576,801,262股，占公司有表决权总股份比例为75.8103%。其
中出席现场投票的股东和委托代理人14人，代表有表决权的股份
票的股东205人，代表有表决权的股份91,155,894股，占公司有表决权
总股份比例为11.9808%。其均为公司董事会确定的股权登记日2024
年10月24日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登
记在册的公司股东或其合法授权的委托代理人。
出席本次股东大会还有公司董事、监事和董事会秘书，公司高级
管理人员，公司聘请的律师。
本所律师认为，本次股东大会召集人的资格符合有关法律、法规
和规范性文件以及《公司章程》的规定，合法有效；出席本次股东大
会的股东和股东代理人持有出席会议的合法有效证明文件，其资格合
法、有效；通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统
提供机构验证其身份。上述人员均具备出席本次股东大会的合法资格。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
（一）
、本次股东大会的表决程序
现修改原议案或增加新议案的情形。
规定的表决程序，采取现场投票与网络投票相结合的方式就提交本次
股东大会审议的议案进行了表决。在现场投票表决中，由两名股东代
地址：中国.苏州.人民路 3110 国发大厦 10 楼 邮编：215031
Address：10F,Guo Fa Mansion,3110 Ren Min Rd.,Suzhou,China Pc：215031
电话/Tel：+86 512 6558383
网址/Web：www.suzhou-lawyer.com 电邮/E-mail：hzzf@suzhou-lawyer.com
江苏合展兆丰律师事务所 H&Z LAW FIRM
表负责计票、一名监事代表在本所律师见证下按规定程序进行了监票。
本次股东大会现场投票表决结束后，公司董事会将现场投票的结果上
传至上海证券交易所信息网络有限公司，由上海证券交易所信息网络
有限公司合并统计审议议案的现场投票、网络投票的表决结果，并由
公司董事会当场宣布表决结果。
（二）、本次股东大会的表决结果
。
同意票 567,305,529 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总
数的 98.3537%，反对票 9,473,433 股，占出席本次股东大会有效表决
权股份总数的 1.6424%，弃权票 22,300 股，占出席本次股东大会有效
表决权股份总数的 0.0039%。
其中中小股东表决结果：同意票 157,084,741 股，占出席本次股
东大会有效表决权股份总数的 94.2996%，反对票 9,473,433 股，占出
席本次股东大会有效表决权股份总数的 5.6870%，弃权票 22,300 股，
占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0134%。
本项议案获得出席本次股东大会的股东及股东代表所持有效表
决权股份总数的 2/3 以上通过，且与本项议案存在关联关系的股东鲁
良锋、黎娜、冯银龙、凌蕾菁、陆建红、程学来、陈斌、庄益军已回
避表决。
（草案）及其摘要的议案》
。
地址：中国.苏州.人民路 3110 国发大厦 10 楼 邮编：215031
Address：10F,Guo Fa Mansion,3110 Ren Min Rd.,Suzhou,China Pc：215031
电话/Tel：+86 512 6558383
网址/Web：www.suzhou-lawyer.com 电邮/E-mail：hzzf@suzhou-lawyer.com
江苏合展兆丰律师事务所 H&Z LAW FIRM
同意票 567,307,105 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总
数的 98.3539%，反对票 9,335,433 股，占出席本次股东大会有效表决
权股份总数的 1.6184%，弃权票 158,724 股，占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的 0.0277%。
其中中小股东表决结果：同意票 157,086,317 股，占出席本次股
东大会有效表决权股份总数的 94.3005%，反对票 9,335,433 股，占出
席本次股东大会有效表决权股份总数的 5.6041%，弃权票 158,724 股，
占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0954%。
本项议案获得出席本次股东大会的股东及股东代表所持有效表
决权股份总数的 2/3 以上通过，且与本项议案存在关联关系的股东鲁
良锋、黎娜、冯银龙、凌蕾菁、陆建红、程学来、陈斌、庄益军已回
避表决。
实施考核管理办法的议案》
。
同意票 567,303,005 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总
数的 98.3532%，反对票 9,339,533 股，占出席本次股东大会有效表决
权股份总数的 1.6191%，弃权票 158,724 股，占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的 0.0277%。
其中中小股东表决结果：同意票 157,082,217 股，占出席本次股
东大会有效表决权股份总数的 94.2980%，反对票 9,339,533 股，占出
地址：中国.苏州.人民路 3110 国发大厦 10 楼 邮编：215031
Address：10F,Guo Fa Mansion,3110 Ren Min Rd.,Suzhou,China Pc：215031
电话/Tel：+86 512 6558383
网址/Web：www.suzhou-lawyer.com 电邮/E-mail：hzzf@suzhou-lawyer.com
江苏合展兆丰律师事务所 H&Z LAW FIRM
席本次股东大会有效表决权股份总数的 5.6066%，弃权票 158,724 股，
占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0954%。
本项议案获得出席本次股东大会的股东及股东代表所持有效表
决权股份总数的 2/3 以上通过，且与本项议案存在关联关系的股东鲁
良锋、黎娜、冯银龙、凌蕾菁、陆建红、程学来、陈斌、庄益军已回
避表决。
权激励相关事宜的议案》
。
同意票 567,333,105 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总
数的 98.3585%，反对票 9,309,433 股，占出席本次股东大会有效表决
权股份总数的 1.6139%，弃权票 158,724 股，占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的 0.0276%。
其中中小股东表决结果：同意票 157,112,317 股，占出席本次股
东大会有效表决权股份总数的 94.3161%，反对票 9,309,433 股，占出
席本次股东大会有效表决权股份总数的 5.5885%，弃权票 158,724 股，
占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0954%。
本项议案获得出席本次股东大会的股东及股东代表所持有效表
决权股份总数的 2/3 以上通过，且与本项议案存在关联关系的股东鲁
良锋、黎娜、冯银龙、凌蕾菁、陆建红、程学来、陈斌、庄益军已回
避表决。
四、结论意见
地址：中国.苏州.人民路 3110 国发大厦 10 楼 邮编：215031
Address：10F,Guo Fa Mansion,3110 Ren Min Rd.,Suzhou,China Pc：215031
电话/Tel：+86 512 6558383
网址/Web：www.suzhou-lawyer.com 电邮/E-mail：hzzf@suzhou-lawyer.com
江苏合展兆丰律师事务所 H&Z LAW FIRM
综上所述，本所律师认为：公司 2024 年第五次临时股东大会的
召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》
、《上市公司股东大会
规则》
、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有
关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定；公司 2024
年第五次临时股东大会召集人资格、出席会议人员资格合法有效；公
司 2024 年第五次临时股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
本法律意见书于二○二四年十月三十一日出具，正本一式贰份，
经本所律师签字并加盖本所公章后生效。
（以下无正文）
地址：中国.苏州.人民路 3110 国发大厦 10 楼 邮编：215031
Address：10F,Guo Fa Mansion,3110 Ren Min Rd.,Suzhou,China Pc：215031
电话/Tel：+86 512 6558383
网址/Web：www.suzhou-lawyer.com 电邮/E-mail：hzzf@suzhou-lawyer.com
首页
微信公众号
证券之星APP
